第一章  導(dǎo)論

第一節(jié)  研究的背景及意義

一、研究背景

近年來(lái)，霧霾以橫掃中國(guó)大半國(guó)土之勢(shì)使廣大民眾對(duì)國(guó)內(nèi)的空氣污染有了前所未有的切身體會(huì)。根據(jù)世界衛(wèi)生組織的規(guī)定，若是人類長(zhǎng)期暴露在 PM2.5（大氣中直徑小于 2.5 微米的可入肺顆粒物）超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)值—每立方米微粒物 10 微克的空氣中，總死亡率、心肺疾病死亡率以及肺癌的死亡率都會(huì)增加。而在中國(guó)環(huán)境保護(hù)部發(fā)布的《2015 中國(guó)環(huán)境狀況公報(bào)》里，全國(guó) 338 個(gè)地級(jí)以上城市 PM2.5 平均值為 50 微克/立方米，排名前十的污染最嚴(yán)重城市， PM2.5 甚至都是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的 10 倍以上。空氣污染只是中國(guó)環(huán)境污染的冰山一角，我們不難想象，若是環(huán)境問(wèn)題再不得到應(yīng)有的重視，中國(guó)未來(lái)的發(fā)展必將難以為繼。

任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都會(huì)對(duì)自然環(huán)境產(chǎn)生影響。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中可以看出，相較于居民生活，工業(yè)生產(chǎn)是對(duì)環(huán)境造成損害的主要來(lái)源。具體到中國(guó)的情況，由于一直以來(lái)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較大的外貿(mào)依賴性，因此，對(duì)外貿(mào)易勢(shì)必會(huì)對(duì)中國(guó)的國(guó)內(nèi)環(huán)境產(chǎn)生影響。那么，隨著國(guó)內(nèi)資源環(huán)境約束的日益趨緊，國(guó)外對(duì)于中國(guó)污染減排的施壓不斷增強(qiáng)，我們不禁要問(wèn)：我國(guó)融入當(dāng)前全球價(jià)值鏈的實(shí)踐對(duì)于國(guó)內(nèi)環(huán)境保護(hù)究竟有利還是有弊？我國(guó)為獲得如今的貿(mào)易大國(guó)地位究竟付出了怎樣的環(huán)境代價(jià)？

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第二節(jié)  研究思路、結(jié)構(gòu)安排與研究方法

一、研究思路

文獻(xiàn)述評(píng)→理論與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)→實(shí)證分析→對(duì)策。

首先，過(guò)文獻(xiàn)述評(píng)了解貿(mào)易污染領(lǐng)域存在哪些經(jīng)典理論，以及以往的研究都是基于怎樣的角度展開(kāi)的。在此基礎(chǔ)上，探索當(dāng)下的研究有著怎樣的趨勢(shì)，從而發(fā)現(xiàn)本文可以從哪些方面作出努力。其次，提出理論分析與現(xiàn)實(shí)概況承前啟后，既為本文框定的研究方向提供理論支持，又為實(shí)證分析奠定基礎(chǔ)。再次，用 WIOD（世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)）發(fā)布的中國(guó)非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表和世界衛(wèi)星環(huán)境賬戶等資料進(jìn)行實(shí)證分析，主要以制造業(yè)出口貿(mào)易的隱含碳排放與附加值狀況之商來(lái)表征中國(guó)出口貿(mào)易的環(huán)境代價(jià)。最后，根據(jù)實(shí)證結(jié)果為我國(guó)的節(jié)能減排和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整提供建議。

二、結(jié)構(gòu)安排

第一章為導(dǎo)論，主要包括：研究背景及意義，研究思路、安排與方法，本文的創(chuàng)新與不足。

第二章是文獻(xiàn)綜述，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外研究的梳理，了解貿(mào)易環(huán)境問(wèn)題的研究框架和研究角度，從而發(fā)現(xiàn)本文可以努力的方向。

第三章和第四章是理論分析與現(xiàn)狀概述，立足于全球價(jià)值鏈的相關(guān)理論，結(jié)合中國(guó)制造業(yè)參與全球分工的具體情況，說(shuō)明引入貿(mào)易利益和運(yùn)用附加值統(tǒng)計(jì)方法的可取之處，為下文的實(shí)證分析提供依據(jù)。

第五章是實(shí)證分析，基于不同來(lái)源的中間品在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)循環(huán)中的差異，分別構(gòu)建不同的模型。并以此為依據(jù)，用投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)測(cè)算中國(guó)制造業(yè)的出口貿(mào)易在1995-2009 年間的附加值與隱含碳情況，進(jìn)而結(jié)合價(jià)值鏈分工地位分析我國(guó)出口貿(mào)易的環(huán)境代價(jià)。

第六章是結(jié)論與政策建議，主要在前文的基礎(chǔ)上，進(jìn)行總結(jié)并提出政策建議。

本文的邏輯結(jié)構(gòu)如下圖 1-1 所示：

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第二章  文獻(xiàn)綜述與理論分析

第一節(jié)  國(guó)外相關(guān)研究

一、經(jīng)典的研究框架

在貿(mào)易污染問(wèn)題的研究上，外學(xué)者起步較早。從最初的“環(huán)境比較優(yōu)勢(shì)”說(shuō)，到隨后的環(huán)境競(jìng)次理論(race to bottom hypothesis)、污染避難所假說(shuō)(Pollution Haven Hypothesis，HH)等等，為本領(lǐng)域的研究奠定了理論基礎(chǔ)。其中，一些重要的分析框架被后來(lái)的學(xué)者廣泛使用，為推進(jìn)貿(mào)易污染問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)研究做出了巨大貢獻(xiàn)。

（一）貿(mào)易環(huán)境三效應(yīng)模型 

Grossman 和 Kruger 是最早研究國(guó)際貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)問(wèn)題的學(xué)者。1991 年，他們?cè)谝员泵雷杂少Q(mào)易協(xié)議（NAFTA）為對(duì)象的研究中，提出貿(mào)易環(huán)境三效應(yīng)模型，為后世開(kāi)創(chuàng)國(guó)際貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)經(jīng)驗(yàn)分析的范式—即從規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)三個(gè)角度對(duì)貿(mào)易的環(huán)境影響進(jìn)行分解。其中，規(guī)模效應(yīng)（Scale effect）是指：隨著自由貿(mào)易帶來(lái)消費(fèi)和生產(chǎn)的擴(kuò)大，單位產(chǎn)出的污染排放強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不變的條件下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模擴(kuò)張必然會(huì)導(dǎo)致污染排放的增加。技術(shù)效應(yīng)（Technique effect）是指：在經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保持不變的情況下，企業(yè)通過(guò)升級(jí)排污設(shè)備，提高排污技術(shù)，以及開(kāi)發(fā)更加清潔的能源，低排污量。結(jié)構(gòu)效應(yīng)（Composition effect）是指：在經(jīng)濟(jì)規(guī)模和污染強(qiáng)度維持不變的情況下，各國(guó)通過(guò)政策手段，生產(chǎn)資源的分配向具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)傾斜。這時(shí)，得益于不同行業(yè)的污染強(qiáng)度不同，各國(guó)的污染排放總量也會(huì)發(fā)生不同的變化。三效應(yīng)理論為貿(mào)易環(huán)境命題的探討作出了重大貢獻(xiàn)，之后的研究大多是在這一研究框架的指導(dǎo)下進(jìn)行的。 

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第二節(jié)  國(guó)內(nèi)相關(guān)研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于貿(mào)易與污染的研究起步較晚。在思路上主要是沿襲國(guó)外學(xué)者的經(jīng)典理論；在研究方法上，主要運(yùn)用中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)具體情況進(jìn)行檢驗(yàn)，得了一定的成就。

一、基于污染排放與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系視角

一些學(xué)者結(jié)合當(dāng)下全球生產(chǎn)分割的特點(diǎn)，從現(xiàn)象入手，運(yùn)用計(jì)量模型檢驗(yàn)污染排放與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系。在這方面，多數(shù)學(xué)者立足于我國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家在污染產(chǎn)品生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易的動(dòng)態(tài)變化上,使用投入產(chǎn)出模型衡量污染產(chǎn)業(yè)的國(guó)際轉(zhuǎn)移狀況。一些研究如黨玉婷（2010），來(lái)科、張?jiān)疲?012），忠秀等（2013）著重強(qiáng)調(diào)我國(guó)某些產(chǎn)業(yè)的確存在污染轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。而有些文獻(xiàn)如李小平和盧現(xiàn)祥（2010）等則在承認(rèn)污染轉(zhuǎn)移的同時(shí)，為發(fā)達(dá)國(guó)家還向我國(guó)轉(zhuǎn)移了“干凈”的產(chǎn)業(yè)，而我國(guó)并沒(méi)有通過(guò)國(guó)際貿(mào)易而成為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染天堂”。另外，文治和陸建明（2013）另辟蹊徑，引入環(huán)境外包污染與制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的綜合研究，發(fā)現(xiàn)：貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的行業(yè)其環(huán)境外包造成的污染排放越低，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)外包造成的污染轉(zhuǎn)移并不明顯，中國(guó)接受外包業(yè)務(wù)可以促進(jìn)制造業(yè)的清潔發(fā)展。 

事實(shí)上，以上研究在投入產(chǎn)出模型的運(yùn)用上還有完善的空間。具體來(lái)說(shuō)，自投入產(chǎn)出表成為貿(mào)易與污染問(wèn)題研究的主要分析工具以來(lái)，后續(xù)的研究一直沿著三條改進(jìn)路線不斷推進(jìn)：第一，是否考慮進(jìn)口中間品和國(guó)內(nèi)中間品的異質(zhì)性；第二，否考慮進(jìn)口來(lái)源區(qū)域的中間投入結(jié)構(gòu)系數(shù)的差異；第三，是否考慮進(jìn)口來(lái)源區(qū)域的污染排放系數(shù)的異質(zhì)性。到目前為止，雖然很少有文獻(xiàn)能夠兼顧三個(gè)方面，還是有一些研究取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。方芳和徐化愚（2013）兼顧了中間品在來(lái)源上的差異和不同進(jìn)口來(lái)源區(qū)域的中間投入結(jié)構(gòu)系數(shù)的異質(zhì)性，揭示了中國(guó)境內(nèi)產(chǎn)生的 CO2 排放在很大程度上是為了滿足其他國(guó)家的需求，對(duì)其他國(guó)家排放的一種替代。謝銳和趙果梅（2016）基于多區(qū)域投入產(chǎn)出模型和環(huán)境衛(wèi)星賬戶表，構(gòu)建出充分考慮三種異質(zhì)性的環(huán)境貿(mào)易平衡和污染貿(mào)易條件模型，驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)在中國(guó)污染天堂假說(shuō)是成立的，中國(guó)的環(huán)境污染與承接國(guó)際承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移息息相關(guān)。

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第三章  中國(guó)制造業(yè)的基本情況概述 .............. 20

第一節(jié)  制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈的基本情況 ......... 20

一、我國(guó)制造業(yè)參與全球分工的方式 ............ 20

第四章  中國(guó)制造業(yè)出口貿(mào)易環(huán)境代價(jià)的實(shí)證分析 ................ 28

第一節(jié)  研究方法——投入產(chǎn)出模型 ........ 28

第二節(jié)  測(cè)算模型 ............ 29

第五章  結(jié)論與政策建議 ................. 43

第一節(jié)  結(jié)論 ................ 43

第二節(jié)  政策建議 ............... 44

第四章  中國(guó)制造業(yè)出口貿(mào)易環(huán)境代價(jià)的實(shí)證分析

第一節(jié)   研究方法——投入產(chǎn)出模型

最早的投入產(chǎn)出模型是以實(shí)物單位為衡量的，而真正廣泛運(yùn)用到學(xué)術(shù)研究中的，則是隨后發(fā)展出來(lái)的價(jià)值型投入產(chǎn)出表。由于能夠全面的反映產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的直接消耗與間接消耗，投入產(chǎn)出模型成為貿(mào)易利益與貿(mào)易污染問(wèn)題分析的主要實(shí)證工具。 

鑒于本文主要研究出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)環(huán)境的影響，因此，我們選擇了 WIOD（世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)）發(fā)布的中國(guó)非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表，即單區(qū)域非競(jìng)爭(zhēng)型表（見(jiàn)下表4-1）來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)程的分解。

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第五章  結(jié)論與政策建議

第一節(jié)   結(jié)論

其一，1995-2009 年，中國(guó)制造業(yè)出口的環(huán)境影響與出口貿(mào)易利益呈現(xiàn)相似的變化趨勢(shì)。在經(jīng)歷了 1995 到 2001 年間的小幅上升階段后，2001 到 2007 年，二者的增長(zhǎng)速度明顯提升并先后達(dá)到峰值，2007 年以后，二者都出現(xiàn)了較為劇烈的下滑。貿(mào)易利益和環(huán)境影響曲線之所以出現(xiàn)以上描述的震蕩情況，本文認(rèn)為我國(guó)的出口情況變化發(fā)揮了很大的作用。畢竟，001 年我國(guó)加入了世界貿(mào)易組織，隨著入世承諾的逐步兌現(xiàn)，越來(lái)越多的國(guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域由封閉轉(zhuǎn)為開(kāi)放，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)規(guī)則實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌。這些都使得國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的吸引力增大，中國(guó)在承接發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移上優(yōu)勢(shì)加大，外貿(mào)易迎來(lái)了新一輪的“黃金增長(zhǎng)期”。而到 2008 年，，受美國(guó)次貸危機(jī)沖擊，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力。在這樣的大環(huán)境下，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)需求持續(xù)疲軟，我國(guó)的出口增長(zhǎng)遭遇到極大威脅。再加上美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始關(guān)注本國(guó)的“制造業(yè)重造”，雖然我們并未測(cè)算 2009 年之后的環(huán)境代價(jià)數(shù)據(jù)，但可以預(yù)見(jiàn)在未來(lái)，中國(guó)制造業(yè)的出口貿(mào)易必將迎來(lái)更大的挑戰(zhàn)。

其二、在環(huán)境代價(jià)方面，不論是從全行業(yè)角度還是分行業(yè)角度，其指標(biāo)數(shù)值都呈大幅度下降趨勢(shì)。即使是下降幅度最小的行業(yè)其速度也達(dá)到了 38.6%。由此，本文認(rèn)為，綜合考慮了貿(mào)易利益的環(huán)境影響之后，融入全球價(jià)值鏈?zhǔn)怯欣�于中�?guó)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展的。本文得到這樣的結(jié)論看似與傳統(tǒng)的規(guī)模效應(yīng)負(fù)面作用說(shuō)相悖，事實(shí)上，我們并沒(méi)有否定環(huán)境效應(yīng)理論，只是換了個(gè)角度來(lái)看待規(guī)模效應(yīng)的作用。這即是引入貿(mào)易利益所帶來(lái)的變化——當(dāng)我們將出口引致的環(huán)境污染攤平到單位貿(mào)易利益上，可以發(fā)現(xiàn)維持貿(mào)易增長(zhǎng)所付出的生態(tài)環(huán)境代價(jià)是減少的。那么，在發(fā)展必然是會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不利影響的現(xiàn)實(shí)角度，我國(guó)當(dāng)前的貿(mào)易增長(zhǎng)基本上是向好的。

參考文獻(xiàn)（略）