生產(chǎn)制造業(yè)企業(yè)污染排放與產(chǎn)出關(guān)系的實(shí)證分析與研究
發(fā)布時(shí)間：2014-07-22 08:39
一、問題提出
改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的發(fā)展成就，但是，快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然會(huì)對(duì)環(huán)境帶來巨大的壓力。中國(guó)作為世界上人口最多以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家，是國(guó)際環(huán)境問題的關(guān)注重點(diǎn)，Thomas（2007）預(yù)測(cè)，如果單位GDP排放CO2比率保持在2001年的水平上，到2018年，全球CO2排放總量將達(dá)到250億噸，而中國(guó)的總量將超過90億噸，遠(yuǎn)高于世界上其它任何國(guó)家。［1］環(huán)境問題越來越引起人們的重視，面對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境問題，20世紀(jì)90年代，我國(guó)政府將可持續(xù)發(fā)展作為國(guó)家基本發(fā)展戰(zhàn)略。2002年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)入重工業(yè)化時(shí)期，環(huán)境污染破壞問題呈逐漸加重趨勢(shì)，從而，研究環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否協(xié)調(diào)，無疑具有重大的理論與實(shí)踐意義。環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系一直以來是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究領(lǐng)域，其中，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（the environmental Kuznets curve，EKC）是重要的研究成果，EKC為人們認(rèn)識(shí)環(huán)境問題是否會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而逐漸改善或者繼續(xù)惡化提供了經(jīng)驗(yàn)支持�？茖W(xué)判斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境問題之間的關(guān)系為探索環(huán)境治理的方法、實(shí)現(xiàn)減排的約束性戰(zhàn)略目標(biāo)、保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提供了有力保障。本文由筆耕文化傳播收集整理
目前的研究主要集中于國(guó)家宏觀方面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與整體環(huán)境的關(guān)系問題，而忽視了關(guān)注企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)時(shí)，產(chǎn)出與其污染排放之間的關(guān)系。出現(xiàn)這種研究偏向的主要原因是關(guān)注的焦點(diǎn)以及在數(shù)據(jù)獲取方面所受到的限制，研究者認(rèn)為，研究整體宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系問題可以直接為政策制定提供理論支持，而且，宏觀層面的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)也更容易獲取。不過，注重從宏觀層面研究環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是存在問題的，即檢驗(yàn)結(jié)果的不準(zhǔn)確性與不一致性，首先，必須具有大量的樣本在進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)得出的結(jié)果才是令人可信的，而所運(yùn)用的宏觀數(shù)據(jù)大部分是國(guó)家或者地區(qū)層面的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，樣本量的過少對(duì)于檢驗(yàn)結(jié)果的可信性提出了質(zhì)疑；其次，檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線需要倒U型的兩個(gè)階段，即污染物的上升階段以及下降階段，而研究者所使用的發(fā)展中國(guó)家以及發(fā)達(dá)國(guó)家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，分別缺少后半部分與前半部分，這樣也會(huì)使檢驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)偏誤；最后，即使運(yùn)用面板數(shù)據(jù)可以部分解決這兩個(gè)問題，但是面板數(shù)據(jù)的參數(shù)估計(jì)預(yù)先設(shè)定模型的形式并假設(shè)隨機(jī)干擾項(xiàng)的正態(tài)性，這也是缺乏說服力的。［2］Kuznets（1955）在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入不均等的關(guān)系時(shí)，提出了倒U型的庫(kù)茲涅茨曲線，亦即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初期階段，收入不均等會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而加劇，但是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到一定階段，就會(huì)存在拐點(diǎn)，收入不均等又會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而逐漸緩和。［3］在20世紀(jì)末，環(huán)境問題越來越受到研究者的重視，Grossman&Krueger（1991）實(shí)證研究污染物SO2與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)了與Kuznets類似的結(jié)論，即污染物的排放隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有先增后減的趨勢(shì)，從而提出了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。［4］
國(guó)內(nèi)學(xué)者也十分熱衷于研究環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，其研究成果關(guān)注的角度分為兩部分，其一是深化環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的研究模型，其二是檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。［5］得出的 結(jié)論基本上是支持倒U型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，這為我國(guó)協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)方面提供了較為重要的理論支撐。不過，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究特別是實(shí)證研究主要是運(yùn)用宏觀數(shù)據(jù)檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，同樣，由于樣本數(shù)據(jù)的稀缺而影響檢驗(yàn)結(jié)果的可信性。本文將從一個(gè)新的角度研究環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性，運(yùn)用微觀企業(yè)樣本數(shù)據(jù)檢驗(yàn)企業(yè)污染排放與其產(chǎn)出的關(guān)系。在檢驗(yàn)前，我們先介紹所使用的數(shù)據(jù)以及需要進(jìn)行的樣本篩選。
二、數(shù)據(jù)來源、樣本篩選
目前的研究集中于國(guó)家或者地區(qū)的宏觀數(shù)據(jù)，原因之一是微觀數(shù)據(jù)獲取的困難，首先，很難衡量企業(yè)廢水、廢氣和廢渣的排放量，其次，即使能夠衡量，但由于企業(yè)的保密不公開，使獲得的數(shù)據(jù)并作經(jīng)驗(yàn)研究而極為困難。本文將從另一個(gè)角度研究企業(yè)的污染排放量，即從企業(yè)被收取的排污費(fèi)用來衡量，盡管這種衡量方法存在較大的漏洞，如很多企業(yè)被統(tǒng)計(jì)的排污費(fèi)等于0，但是，這絕不能說明該企業(yè)在生產(chǎn)過程中對(duì)環(huán)境沒有污染，而且被收取的排污費(fèi)高的企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染程度也不是一定要比排污費(fèi)低的企業(yè)嚴(yán)重。不過，在獲取企業(yè)數(shù)據(jù)如此困難的條件下，排污費(fèi)至少在一定程度上衡量了企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染程度。
關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效最常用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)是中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，目前學(xué)術(shù)研究中，使用最多的是2007年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，盡管我們獲取了最新的2008年企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，但是在統(tǒng)計(jì)變量中，只有2004年具有排污費(fèi)的統(tǒng)計(jì)報(bào)告，從而我們也只能選用2004年企業(yè)樣本來檢驗(yàn)我們的結(jié)論。盡管數(shù)據(jù)確已久遠(yuǎn)，不過使用的是微觀數(shù)據(jù)而且具有巨大的樣本容量，從而得出的結(jié)論對(duì)現(xiàn)在也是具有指導(dǎo)意義的。
中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)是統(tǒng)計(jì)局在全部國(guó)有以及規(guī)模以上非國(guó)有企業(yè)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表整理得到的，其中，關(guān)于行業(yè)按照二分位劃分有37個(gè)，但我們僅選用制造業(yè)企業(yè)樣本，其中制造業(yè)行業(yè)共有30個(gè)。對(duì)于直接被統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，在做計(jì)量檢驗(yàn)時(shí)可能會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生偏誤，這樣我們需要對(duì)樣本進(jìn)行篩選，根據(jù)謝千里等（2008）［6］對(duì)樣本篩選的思想，我們做如下的數(shù)據(jù)處理工作：（1）刪除一些變量具有明顯統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤的樣本，如工業(yè)總產(chǎn)出等一些變量出現(xiàn)負(fù)值的樣本；（2）對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，數(shù)據(jù)庫(kù)中共分為五類，即正常營(yíng)業(yè)、停業(yè)、籌建、撤銷和其它，我們刪除非正常營(yíng)業(yè)的企業(yè)樣本；（3）對(duì)于企業(yè)員工總數(shù)不超過8人的樣本，我們也給予刪除；（4）由于數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)的是全部國(guó)有以及規(guī)模以上非國(guó)有企業(yè)，從而我們需要?jiǎng)h除一些奇異樣本，即刪除工業(yè)總產(chǎn)值低于500萬的企業(yè)樣本；（5）由于我們是檢驗(yàn)企業(yè)排污量，因此，我們選擇數(shù)據(jù)庫(kù)中排污費(fèi)大于0的企業(yè)樣本。通過以上對(duì)樣本進(jìn)行的篩選，我們還具有75957個(gè)企業(yè)樣本，樣本容量的巨大是運(yùn)用宏觀時(shí)間序列數(shù)據(jù)無法達(dá)到的，巨大的樣本容量無疑對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性提供了必要條件。我們擁有了樣本量巨大的企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，接下來我們檢驗(yàn)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的污染排放與產(chǎn)出的關(guān)系，這樣就可以從微觀角度檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性。
三、實(shí)證檢驗(yàn)
檢驗(yàn)企業(yè)污染排放與其產(chǎn)出的關(guān)系，首先，我們對(duì)企業(yè)污染排放量（P）用其所支付的排污費(fèi)來衡量，這種衡量盡管存在缺點(diǎn)，但是在使用微觀數(shù)據(jù)時(shí)，已經(jīng)是一種較為可取的方法了，具體原因在前文的數(shù)據(jù)介紹時(shí)已經(jīng)詳細(xì)列出，這里不再贅述。對(duì)于企業(yè)產(chǎn)出（Y），數(shù)據(jù)庫(kù)中具有企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的統(tǒng)計(jì)變量，可以代表企業(yè)的產(chǎn)出水平。傳統(tǒng)的檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線時(shí)，一般使用人均產(chǎn)出作為衡量宏觀經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在微觀層面，我們也不妨使用企業(yè)的人均產(chǎn)出（HY）來檢驗(yàn)污染排放與產(chǎn)出的關(guān)系。數(shù)據(jù)庫(kù)中具有企業(yè)員工總數(shù)，用工業(yè)總產(chǎn)值除以企業(yè)員工數(shù)作為企業(yè)人均產(chǎn)出。為了準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)出與其污染排放之間的關(guān)系，我們將通過計(jì)量檢驗(yàn)，計(jì)量檢驗(yàn)的優(yōu)點(diǎn)在于驗(yàn)證這種產(chǎn)出與污染之間的關(guān)系是否顯著。對(duì)于計(jì)量方程的設(shè)計(jì)，我們根據(jù)宏觀方面的做法，直接用企業(yè)污染排放（P）對(duì)企業(yè)產(chǎn)出（Y）或者人均產(chǎn)出（HY）作回歸，其中包含解釋變量的二次項(xiàng)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。
根據(jù)表1的第二列與第四列，可以看出企業(yè)污染排放量與產(chǎn)出、人均產(chǎn)出都呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，不過在第三列引入企業(yè)產(chǎn)出的二次項(xiàng)時(shí)，其估計(jì)系數(shù)是負(fù)的，并且在1%的顯著性水平異于0，這樣，企業(yè)污染排放的增加量隨著產(chǎn)出水平的提高而減少，并且在企業(yè)產(chǎn)出達(dá)到一定程度后，企業(yè)污染排放量將會(huì)隨著產(chǎn)出的增加而逐漸減少，這符合環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說。不過，根據(jù)表1的第五列可以看出企業(yè)污染排放量與人均產(chǎn)出之間不存在倒U型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，甚至根據(jù)HY2的估計(jì)系數(shù)看出它們存在U型曲線的關(guān)系，這樣，我們也看出微觀數(shù)據(jù)與宏觀數(shù)據(jù)得出結(jié)論的差異。
不過，此時(shí)得出企業(yè)產(chǎn)出與其污染排放之間的確切關(guān)系還為時(shí)過早，因?yàn)閷?duì)于微觀數(shù)據(jù)，我們需要控制其它可能影響企業(yè)污染排放而又和企業(yè)產(chǎn)出可能相關(guān)的因素，這樣檢驗(yàn)的結(jié)果會(huì)更準(zhǔn)確地反映企業(yè)污染排放量與產(chǎn)出之間的關(guān)系，這可能也是樣本容量巨大的微觀數(shù)據(jù)①檢驗(yàn)存在的另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)。這些可能的因素有：（1）企業(yè)生產(chǎn)率（LnTFP），生產(chǎn)率越高的企業(yè)可能會(huì)降低企業(yè)的污染，也可能會(huì)帶來企業(yè)產(chǎn)出的增加，本文將使用一種簡(jiǎn)單，但又可行的生產(chǎn)率計(jì)算方法，即用“索洛殘值”估算的全要素生產(chǎn)率LnTFP，用企業(yè)產(chǎn)量Y的自然對(duì)數(shù)LnY對(duì)企業(yè)資本K的自然對(duì)數(shù)LnK和勞動(dòng)力L的自然對(duì)數(shù)LnL用OLS作帶截距項(xiàng)的線性回歸，得出的常數(shù)項(xiàng)與殘差的和可以看成企業(yè)全要素生產(chǎn)率；（2）企業(yè)規(guī)模水平（scale）可能會(huì)對(duì)企業(yè)污染以及產(chǎn)出具有影響。固定資產(chǎn)是對(duì)廠房以及設(shè)備等的衡量，從而固定資產(chǎn)是對(duì)企業(yè)規(guī)模一個(gè)好的衡量指標(biāo)；（3）企業(yè)利潤(rùn)水平（profit）會(huì)使得企業(yè)更具有能力對(duì)污染進(jìn)行處理，并且利潤(rùn)水平也會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)出可能具有影響；（4）企業(yè)所獲得的補(bǔ)貼（subsidy）會(huì)對(duì)企業(yè)減少污染可能具有促進(jìn)作用；（5）企業(yè)年齡（age）對(duì)于企業(yè)的污染以及產(chǎn)出也是可能具有影響的，數(shù)據(jù)庫(kù)中具有企業(yè)的成立年限，我們用2004年減去其成立年份就得出企業(yè)的成長(zhǎng)年齡，在計(jì)算企業(yè)年齡時(shí)，我們也刪除了一些錯(cuò)誤和奇異樣本，我們將其中的2926個(gè)年齡小于1和46個(gè)年齡大于100的企業(yè)樣本刪除；（6）行業(yè)虛擬變量（industry），所處的不同行業(yè)，企業(yè)的污染可能會(huì)存在差異，所以需要控制行業(yè)虛擬變量；（7）地區(qū)虛擬變量（region），在不同的省份，對(duì)企業(yè)污染環(huán)境的管制措施存在差異，從而對(duì)企業(yè)的污染排放也是存在影響的，所以需要控制地區(qū)變量，我們按照省份來控制。表2是這些變量的描述性統(tǒng)計(jì)。
根據(jù)表2的變量描述性統(tǒng)計(jì)可以看出，各變量的標(biāo)準(zhǔn)差是非常大的，不過我們具有大樣本，從而報(bào)告的計(jì)量估計(jì)結(jié)果是比較可信的。我們需要指出企業(yè)利潤(rùn)這一變量，數(shù)據(jù)庫(kù)中很多企業(yè)即使是正常經(jīng)營(yíng)，但是其獲得負(fù)利潤(rùn)，亦即企業(yè)虧損而仍然堅(jiān)持生產(chǎn)，是因?yàn)槠髽I(yè)可以通過提高生產(chǎn)率等途徑帶來企業(yè)利潤(rùn)在長(zhǎng)期中提高。接下來，我們將檢驗(yàn)在控制了這些變量以后，企業(yè)產(chǎn)出與其污染排放之間的關(guān)系。對(duì)于企業(yè)產(chǎn)出，仍然分別采用總產(chǎn)出和人均產(chǎn)出，其中也分別引入總產(chǎn)出和人均產(chǎn)出的二次項(xiàng)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。
根據(jù)表3的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，在控制了其它變量后，檢驗(yàn)的基本結(jié)果與表1并無不同之處，由此，我們能夠更為確定地看出，企業(yè)的污染排放盡管隨著企業(yè)的產(chǎn)出增加而增加，但是污染排放的增加量隨著產(chǎn)量的增加而減少，并且，當(dāng)產(chǎn)量達(dá)到一定程度時(shí)，企業(yè)的污染排放量會(huì)隨著產(chǎn)量的增加而減少，從而微觀層面的企業(yè)數(shù)據(jù)驗(yàn)證了倒U型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性，這為企業(yè)做出污染排放決策提供了重要的指導(dǎo)。
總結(jié)一下，可以得出如下重要的結(jié)論：企業(yè)在剛投入生產(chǎn)時(shí)，其產(chǎn)量低下，污染排放會(huì)隨著其產(chǎn)量的增加而提高。為了緩解企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染，通過擴(kuò)大產(chǎn)量是一個(gè)好的途徑，盡管產(chǎn)量擴(kuò)大的初始階段會(huì)導(dǎo)致污染量的增加，但是，最終污染物的排放量會(huì)隨著產(chǎn)量的增加而遞減，再根據(jù)倒U型曲線可以看出，每單位產(chǎn)量的污染量一定會(huì)隨著產(chǎn)量的增加而減少，這樣，增加企業(yè)產(chǎn)量對(duì)于緩解企業(yè)對(duì)環(huán)境所造成的污染是具有積極意義的。
企業(yè)的污染排放量與其人均產(chǎn)出之間不存在倒U型的庫(kù)茲涅茨曲線，從這方面也可以看出運(yùn)用微觀數(shù)據(jù)與宏觀數(shù)據(jù)的差異，不過，這不影響我們得出的企業(yè)污染排放與總產(chǎn)出之間存在倒U型EKC的核心結(jié)論。在表3還有幾點(diǎn)值得我們關(guān)注，其一是生產(chǎn)率與企業(yè)污染排放之間存在顯著的正相關(guān)，這可能與我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的資源消耗性大、工業(yè)附加值低有關(guān)，就是說我國(guó)企業(yè)可能正是通過增加環(huán)境污染而帶來企業(yè)的生產(chǎn)率提高；其二是企業(yè)的年齡與其污染呈顯著的正相關(guān)，這可能是企業(yè)隨著年齡的增長(zhǎng)，所獲得污染排放的權(quán)利越來越大。
多元線性回歸做計(jì)量檢驗(yàn)時(shí)，內(nèi)生性問題是一個(gè)不能忽視的問題，因?yàn)樗苯雨P(guān)系到計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果的一致性。解決內(nèi)生性問題的常用辦法是用IV或者TSLS做計(jì)量回歸，不過需要找到解釋變量的一個(gè)或者多個(gè)合理的工具變量，但是，在很多時(shí)候工具變量的尋找并不比解決內(nèi)生性問題更容易。根據(jù)所使用數(shù)據(jù)庫(kù)中變量的特點(diǎn)，由于我們很難獲得令人滿意的工具變量，從而放棄了這兩種估計(jì)方法。運(yùn)用面板數(shù)據(jù)做固定效應(yīng)分析可以解決解釋變量與無法控制的不隨時(shí)間而變化的因素的相關(guān)性，亦即解決了部分內(nèi)生性問題，不過，我們所可以用來檢驗(yàn)企業(yè)排污情況的數(shù)據(jù)只有一年，亦即橫截面數(shù)據(jù)，從而也無法使用面板數(shù)據(jù)做固定效應(yīng)回歸。盡管內(nèi)生性問題，我們沒有給予太多的關(guān)注，但是，我們得出的結(jié)論還是比較令人可信的，因?yàn)槲覀兛刂屏舜罅靠赡苡绊懫髽I(yè)污染排放以及產(chǎn)出的變量，這樣得出的計(jì)量估計(jì)結(jié)果仍然表明倒U型環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性，這是很有意義的。
本文編號(hào)：4142
改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的發(fā)展成就，但是，快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然會(huì)對(duì)環(huán)境帶來巨大的壓力。中國(guó)作為世界上人口最多以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家，是國(guó)際環(huán)境問題的關(guān)注重點(diǎn)，Thomas（2007）預(yù)測(cè)，如果單位GDP排放CO2比率保持在2001年的水平上，到2018年，全球CO2排放總量將達(dá)到250億噸，而中國(guó)的總量將超過90億噸，遠(yuǎn)高于世界上其它任何國(guó)家。［1］環(huán)境問題越來越引起人們的重視，面對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境問題，20世紀(jì)90年代，我國(guó)政府將可持續(xù)發(fā)展作為國(guó)家基本發(fā)展戰(zhàn)略。2002年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)入重工業(yè)化時(shí)期，環(huán)境污染破壞問題呈逐漸加重趨勢(shì)，從而，研究環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否協(xié)調(diào)，無疑具有重大的理論與實(shí)踐意義。環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系一直以來是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究領(lǐng)域，其中，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（the environmental Kuznets curve，EKC）是重要的研究成果，EKC為人們認(rèn)識(shí)環(huán)境問題是否會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而逐漸改善或者繼續(xù)惡化提供了經(jīng)驗(yàn)支持�？茖W(xué)判斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境問題之間的關(guān)系為探索環(huán)境治理的方法、實(shí)現(xiàn)減排的約束性戰(zhàn)略目標(biāo)、保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提供了有力保障。本文由筆耕文化傳播收集整理
目前的研究主要集中于國(guó)家宏觀方面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與整體環(huán)境的關(guān)系問題，而忽視了關(guān)注企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)時(shí)，產(chǎn)出與其污染排放之間的關(guān)系。出現(xiàn)這種研究偏向的主要原因是關(guān)注的焦點(diǎn)以及在數(shù)據(jù)獲取方面所受到的限制，研究者認(rèn)為，研究整體宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系問題可以直接為政策制定提供理論支持，而且，宏觀層面的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)也更容易獲取。不過，注重從宏觀層面研究環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是存在問題的，即檢驗(yàn)結(jié)果的不準(zhǔn)確性與不一致性，首先，必須具有大量的樣本在進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)得出的結(jié)果才是令人可信的，而所運(yùn)用的宏觀數(shù)據(jù)大部分是國(guó)家或者地區(qū)層面的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，樣本量的過少對(duì)于檢驗(yàn)結(jié)果的可信性提出了質(zhì)疑；其次，檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線需要倒U型的兩個(gè)階段，即污染物的上升階段以及下降階段，而研究者所使用的發(fā)展中國(guó)家以及發(fā)達(dá)國(guó)家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，分別缺少后半部分與前半部分，這樣也會(huì)使檢驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)偏誤；最后，即使運(yùn)用面板數(shù)據(jù)可以部分解決這兩個(gè)問題，但是面板數(shù)據(jù)的參數(shù)估計(jì)預(yù)先設(shè)定模型的形式并假設(shè)隨機(jī)干擾項(xiàng)的正態(tài)性，這也是缺乏說服力的。［2］Kuznets（1955）在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入不均等的關(guān)系時(shí)，提出了倒U型的庫(kù)茲涅茨曲線，亦即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初期階段，收入不均等會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而加劇，但是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到一定階段，就會(huì)存在拐點(diǎn)，收入不均等又會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而逐漸緩和。［3］在20世紀(jì)末，環(huán)境問題越來越受到研究者的重視，Grossman&Krueger（1991）實(shí)證研究污染物SO2與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)了與Kuznets類似的結(jié)論，即污染物的排放隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有先增后減的趨勢(shì)，從而提出了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。［4］
國(guó)內(nèi)學(xué)者也十分熱衷于研究環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，其研究成果關(guān)注的角度分為兩部分，其一是深化環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的研究模型，其二是檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。［5］得出的 結(jié)論基本上是支持倒U型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，這為我國(guó)協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)方面提供了較為重要的理論支撐。不過，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究特別是實(shí)證研究主要是運(yùn)用宏觀數(shù)據(jù)檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，同樣，由于樣本數(shù)據(jù)的稀缺而影響檢驗(yàn)結(jié)果的可信性。本文將從一個(gè)新的角度研究環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性，運(yùn)用微觀企業(yè)樣本數(shù)據(jù)檢驗(yàn)企業(yè)污染排放與其產(chǎn)出的關(guān)系。在檢驗(yàn)前，我們先介紹所使用的數(shù)據(jù)以及需要進(jìn)行的樣本篩選。
二、數(shù)據(jù)來源、樣本篩選
目前的研究集中于國(guó)家或者地區(qū)的宏觀數(shù)據(jù)，原因之一是微觀數(shù)據(jù)獲取的困難，首先，很難衡量企業(yè)廢水、廢氣和廢渣的排放量，其次，即使能夠衡量，但由于企業(yè)的保密不公開，使獲得的數(shù)據(jù)并作經(jīng)驗(yàn)研究而極為困難。本文將從另一個(gè)角度研究企業(yè)的污染排放量，即從企業(yè)被收取的排污費(fèi)用來衡量，盡管這種衡量方法存在較大的漏洞，如很多企業(yè)被統(tǒng)計(jì)的排污費(fèi)等于0，但是，這絕不能說明該企業(yè)在生產(chǎn)過程中對(duì)環(huán)境沒有污染，而且被收取的排污費(fèi)高的企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染程度也不是一定要比排污費(fèi)低的企業(yè)嚴(yán)重。不過，在獲取企業(yè)數(shù)據(jù)如此困難的條件下，排污費(fèi)至少在一定程度上衡量了企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染程度。
關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效最常用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)是中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，目前學(xué)術(shù)研究中，使用最多的是2007年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，盡管我們獲取了最新的2008年企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，但是在統(tǒng)計(jì)變量中，只有2004年具有排污費(fèi)的統(tǒng)計(jì)報(bào)告，從而我們也只能選用2004年企業(yè)樣本來檢驗(yàn)我們的結(jié)論。盡管數(shù)據(jù)確已久遠(yuǎn)，不過使用的是微觀數(shù)據(jù)而且具有巨大的樣本容量，從而得出的結(jié)論對(duì)現(xiàn)在也是具有指導(dǎo)意義的。
中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)是統(tǒng)計(jì)局在全部國(guó)有以及規(guī)模以上非國(guó)有企業(yè)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表整理得到的，其中，關(guān)于行業(yè)按照二分位劃分有37個(gè)，但我們僅選用制造業(yè)企業(yè)樣本，其中制造業(yè)行業(yè)共有30個(gè)。對(duì)于直接被統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，在做計(jì)量檢驗(yàn)時(shí)可能會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生偏誤，這樣我們需要對(duì)樣本進(jìn)行篩選，根據(jù)謝千里等（2008）［6］對(duì)樣本篩選的思想，我們做如下的數(shù)據(jù)處理工作：（1）刪除一些變量具有明顯統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤的樣本，如工業(yè)總產(chǎn)出等一些變量出現(xiàn)負(fù)值的樣本；（2）對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，數(shù)據(jù)庫(kù)中共分為五類，即正常營(yíng)業(yè)、停業(yè)、籌建、撤銷和其它，我們刪除非正常營(yíng)業(yè)的企業(yè)樣本；（3）對(duì)于企業(yè)員工總數(shù)不超過8人的樣本，我們也給予刪除；（4）由于數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)的是全部國(guó)有以及規(guī)模以上非國(guó)有企業(yè)，從而我們需要?jiǎng)h除一些奇異樣本，即刪除工業(yè)總產(chǎn)值低于500萬的企業(yè)樣本；（5）由于我們是檢驗(yàn)企業(yè)排污量，因此，我們選擇數(shù)據(jù)庫(kù)中排污費(fèi)大于0的企業(yè)樣本。通過以上對(duì)樣本進(jìn)行的篩選，我們還具有75957個(gè)企業(yè)樣本，樣本容量的巨大是運(yùn)用宏觀時(shí)間序列數(shù)據(jù)無法達(dá)到的，巨大的樣本容量無疑對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性提供了必要條件。我們擁有了樣本量巨大的企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，接下來我們檢驗(yàn)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的污染排放與產(chǎn)出的關(guān)系，這樣就可以從微觀角度檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性。
三、實(shí)證檢驗(yàn)
檢驗(yàn)企業(yè)污染排放與其產(chǎn)出的關(guān)系，首先，我們對(duì)企業(yè)污染排放量（P）用其所支付的排污費(fèi)來衡量，這種衡量盡管存在缺點(diǎn)，但是在使用微觀數(shù)據(jù)時(shí)，已經(jīng)是一種較為可取的方法了，具體原因在前文的數(shù)據(jù)介紹時(shí)已經(jīng)詳細(xì)列出，這里不再贅述。對(duì)于企業(yè)產(chǎn)出（Y），數(shù)據(jù)庫(kù)中具有企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的統(tǒng)計(jì)變量，可以代表企業(yè)的產(chǎn)出水平。傳統(tǒng)的檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線時(shí)，一般使用人均產(chǎn)出作為衡量宏觀經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在微觀層面，我們也不妨使用企業(yè)的人均產(chǎn)出（HY）來檢驗(yàn)污染排放與產(chǎn)出的關(guān)系。數(shù)據(jù)庫(kù)中具有企業(yè)員工總數(shù)，用工業(yè)總產(chǎn)值除以企業(yè)員工數(shù)作為企業(yè)人均產(chǎn)出。為了準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)出與其污染排放之間的關(guān)系，我們將通過計(jì)量檢驗(yàn)，計(jì)量檢驗(yàn)的優(yōu)點(diǎn)在于驗(yàn)證這種產(chǎn)出與污染之間的關(guān)系是否顯著。對(duì)于計(jì)量方程的設(shè)計(jì)，我們根據(jù)宏觀方面的做法，直接用企業(yè)污染排放（P）對(duì)企業(yè)產(chǎn)出（Y）或者人均產(chǎn)出（HY）作回歸，其中包含解釋變量的二次項(xiàng)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。
根據(jù)表1的第二列與第四列，可以看出企業(yè)污染排放量與產(chǎn)出、人均產(chǎn)出都呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，不過在第三列引入企業(yè)產(chǎn)出的二次項(xiàng)時(shí)，其估計(jì)系數(shù)是負(fù)的，并且在1%的顯著性水平異于0，這樣，企業(yè)污染排放的增加量隨著產(chǎn)出水平的提高而減少，并且在企業(yè)產(chǎn)出達(dá)到一定程度后，企業(yè)污染排放量將會(huì)隨著產(chǎn)出的增加而逐漸減少，這符合環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說。不過，根據(jù)表1的第五列可以看出企業(yè)污染排放量與人均產(chǎn)出之間不存在倒U型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，甚至根據(jù)HY2的估計(jì)系數(shù)看出它們存在U型曲線的關(guān)系，這樣，我們也看出微觀數(shù)據(jù)與宏觀數(shù)據(jù)得出結(jié)論的差異。
不過，此時(shí)得出企業(yè)產(chǎn)出與其污染排放之間的確切關(guān)系還為時(shí)過早，因?yàn)閷?duì)于微觀數(shù)據(jù)，我們需要控制其它可能影響企業(yè)污染排放而又和企業(yè)產(chǎn)出可能相關(guān)的因素，這樣檢驗(yàn)的結(jié)果會(huì)更準(zhǔn)確地反映企業(yè)污染排放量與產(chǎn)出之間的關(guān)系，這可能也是樣本容量巨大的微觀數(shù)據(jù)①檢驗(yàn)存在的另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)。這些可能的因素有：（1）企業(yè)生產(chǎn)率（LnTFP），生產(chǎn)率越高的企業(yè)可能會(huì)降低企業(yè)的污染，也可能會(huì)帶來企業(yè)產(chǎn)出的增加，本文將使用一種簡(jiǎn)單，但又可行的生產(chǎn)率計(jì)算方法，即用“索洛殘值”估算的全要素生產(chǎn)率LnTFP，用企業(yè)產(chǎn)量Y的自然對(duì)數(shù)LnY對(duì)企業(yè)資本K的自然對(duì)數(shù)LnK和勞動(dòng)力L的自然對(duì)數(shù)LnL用OLS作帶截距項(xiàng)的線性回歸，得出的常數(shù)項(xiàng)與殘差的和可以看成企業(yè)全要素生產(chǎn)率；（2）企業(yè)規(guī)模水平（scale）可能會(huì)對(duì)企業(yè)污染以及產(chǎn)出具有影響。固定資產(chǎn)是對(duì)廠房以及設(shè)備等的衡量，從而固定資產(chǎn)是對(duì)企業(yè)規(guī)模一個(gè)好的衡量指標(biāo)；（3）企業(yè)利潤(rùn)水平（profit）會(huì)使得企業(yè)更具有能力對(duì)污染進(jìn)行處理，并且利潤(rùn)水平也會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)出可能具有影響；（4）企業(yè)所獲得的補(bǔ)貼（subsidy）會(huì)對(duì)企業(yè)減少污染可能具有促進(jìn)作用；（5）企業(yè)年齡（age）對(duì)于企業(yè)的污染以及產(chǎn)出也是可能具有影響的，數(shù)據(jù)庫(kù)中具有企業(yè)的成立年限，我們用2004年減去其成立年份就得出企業(yè)的成長(zhǎng)年齡，在計(jì)算企業(yè)年齡時(shí)，我們也刪除了一些錯(cuò)誤和奇異樣本，我們將其中的2926個(gè)年齡小于1和46個(gè)年齡大于100的企業(yè)樣本刪除；（6）行業(yè)虛擬變量（industry），所處的不同行業(yè)，企業(yè)的污染可能會(huì)存在差異，所以需要控制行業(yè)虛擬變量；（7）地區(qū)虛擬變量（region），在不同的省份，對(duì)企業(yè)污染環(huán)境的管制措施存在差異，從而對(duì)企業(yè)的污染排放也是存在影響的，所以需要控制地區(qū)變量，我們按照省份來控制。表2是這些變量的描述性統(tǒng)計(jì)。
根據(jù)表2的變量描述性統(tǒng)計(jì)可以看出，各變量的標(biāo)準(zhǔn)差是非常大的，不過我們具有大樣本，從而報(bào)告的計(jì)量估計(jì)結(jié)果是比較可信的。我們需要指出企業(yè)利潤(rùn)這一變量，數(shù)據(jù)庫(kù)中很多企業(yè)即使是正常經(jīng)營(yíng)，但是其獲得負(fù)利潤(rùn)，亦即企業(yè)虧損而仍然堅(jiān)持生產(chǎn)，是因?yàn)槠髽I(yè)可以通過提高生產(chǎn)率等途徑帶來企業(yè)利潤(rùn)在長(zhǎng)期中提高。接下來，我們將檢驗(yàn)在控制了這些變量以后，企業(yè)產(chǎn)出與其污染排放之間的關(guān)系。對(duì)于企業(yè)產(chǎn)出，仍然分別采用總產(chǎn)出和人均產(chǎn)出，其中也分別引入總產(chǎn)出和人均產(chǎn)出的二次項(xiàng)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。
根據(jù)表3的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，在控制了其它變量后，檢驗(yàn)的基本結(jié)果與表1并無不同之處，由此，我們能夠更為確定地看出，企業(yè)的污染排放盡管隨著企業(yè)的產(chǎn)出增加而增加，但是污染排放的增加量隨著產(chǎn)量的增加而減少，并且，當(dāng)產(chǎn)量達(dá)到一定程度時(shí)，企業(yè)的污染排放量會(huì)隨著產(chǎn)量的增加而減少，從而微觀層面的企業(yè)數(shù)據(jù)驗(yàn)證了倒U型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性，這為企業(yè)做出污染排放決策提供了重要的指導(dǎo)。
總結(jié)一下，可以得出如下重要的結(jié)論：企業(yè)在剛投入生產(chǎn)時(shí)，其產(chǎn)量低下，污染排放會(huì)隨著其產(chǎn)量的增加而提高。為了緩解企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染，通過擴(kuò)大產(chǎn)量是一個(gè)好的途徑，盡管產(chǎn)量擴(kuò)大的初始階段會(huì)導(dǎo)致污染量的增加，但是，最終污染物的排放量會(huì)隨著產(chǎn)量的增加而遞減，再根據(jù)倒U型曲線可以看出，每單位產(chǎn)量的污染量一定會(huì)隨著產(chǎn)量的增加而減少，這樣，增加企業(yè)產(chǎn)量對(duì)于緩解企業(yè)對(duì)環(huán)境所造成的污染是具有積極意義的。
企業(yè)的污染排放量與其人均產(chǎn)出之間不存在倒U型的庫(kù)茲涅茨曲線，從這方面也可以看出運(yùn)用微觀數(shù)據(jù)與宏觀數(shù)據(jù)的差異，不過，這不影響我們得出的企業(yè)污染排放與總產(chǎn)出之間存在倒U型EKC的核心結(jié)論。在表3還有幾點(diǎn)值得我們關(guān)注，其一是生產(chǎn)率與企業(yè)污染排放之間存在顯著的正相關(guān)，這可能與我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的資源消耗性大、工業(yè)附加值低有關(guān)，就是說我國(guó)企業(yè)可能正是通過增加環(huán)境污染而帶來企業(yè)的生產(chǎn)率提高；其二是企業(yè)的年齡與其污染呈顯著的正相關(guān)，這可能是企業(yè)隨著年齡的增長(zhǎng)，所獲得污染排放的權(quán)利越來越大。
多元線性回歸做計(jì)量檢驗(yàn)時(shí)，內(nèi)生性問題是一個(gè)不能忽視的問題，因?yàn)樗苯雨P(guān)系到計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果的一致性。解決內(nèi)生性問題的常用辦法是用IV或者TSLS做計(jì)量回歸，不過需要找到解釋變量的一個(gè)或者多個(gè)合理的工具變量，但是，在很多時(shí)候工具變量的尋找并不比解決內(nèi)生性問題更容易。根據(jù)所使用數(shù)據(jù)庫(kù)中變量的特點(diǎn)，由于我們很難獲得令人滿意的工具變量，從而放棄了這兩種估計(jì)方法。運(yùn)用面板數(shù)據(jù)做固定效應(yīng)分析可以解決解釋變量與無法控制的不隨時(shí)間而變化的因素的相關(guān)性，亦即解決了部分內(nèi)生性問題，不過，我們所可以用來檢驗(yàn)企業(yè)排污情況的數(shù)據(jù)只有一年，亦即橫截面數(shù)據(jù)，從而也無法使用面板數(shù)據(jù)做固定效應(yīng)回歸。盡管內(nèi)生性問題，我們沒有給予太多的關(guān)注，但是，我們得出的結(jié)論還是比較令人可信的，因?yàn)槲覀兛刂屏舜罅靠赡苡绊懫髽I(yè)污染排放以及產(chǎn)出的變量，這樣得出的計(jì)量估計(jì)結(jié)果仍然表明倒U型環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性，這是很有意義的。
四、結(jié) 論
環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的理論假說對(duì)于協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間具有指導(dǎo)意義，經(jīng)濟(jì)的初期發(fā)展必然會(huì)以環(huán)境的損害作為代價(jià)，但是，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生積極的作用。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及環(huán)境破壞的主體是微觀企業(yè)，本文從企業(yè)角度研究環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在性，研究結(jié)論認(rèn)為企業(yè)排放的污染與其產(chǎn)出存在倒U型的EKC，這一結(jié)論對(duì)于指導(dǎo)企業(yè)以及政府治理污染具有借鑒意義。企業(yè)剛投入生產(chǎn)，可能會(huì)以環(huán)境的破壞作為代價(jià)，但是，隨著產(chǎn)出的增長(zhǎng)，每單位產(chǎn)出的污染排放是逐漸減少的，并且當(dāng)產(chǎn)出達(dá)到一定程度后，企業(yè)的污染排放會(huì)隨著產(chǎn)出的增加而逐漸下降。這對(duì)政策制定者具有重要的啟示，對(duì)于污染嚴(yán)重的行業(yè)如石油化工產(chǎn)業(yè)，進(jìn)行企業(yè)間的合并擴(kuò)大產(chǎn)量規(guī)模，會(huì)減少對(duì)環(huán)境的污染。
總之，本文嘗試將研究宏觀層面的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線引入到微觀企業(yè)層面，盡管在檢驗(yàn)方面仍然存在不足，但是，得到的企業(yè)污染與產(chǎn)出之間倒U型關(guān)系是比較有意義的。
本文編號(hào)：4142
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