發(fā)布時(shí)間：2020-10-13 05:46

　　 隨著國(guó)際金融服務(wù)自由化與法律全球化的發(fā)展,起源于英國(guó)普通法傳統(tǒng)的信托制度已經(jīng)逐漸發(fā)展成為一項(xiàng)國(guó)際公認(rèn)的法律制度。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái),無(wú)論是世界主要經(jīng)濟(jì)體還是傳統(tǒng)上的離岸法域,都極為重視信托制度在調(diào)節(jié)本國(guó)國(guó)民的資產(chǎn)配資、吸引國(guó)際資本、便利跨境投資等方面中的重要作用,紛紛通過(guò)法律移植或者本土化的方式構(gòu)建具有本國(guó)特色的信托制度。雖然基于普通法傳統(tǒng)的信托制度在各國(guó)的立法中出現(xiàn)了趨同化的發(fā)展趨勢(shì),但是依然難免因?yàn)閲?guó)內(nèi)法的差異而出現(xiàn)的在跨國(guó)信托法律關(guān)系的法律沖突以及在信托識(shí)別與承認(rèn)等環(huán)節(jié)上的障礙。海牙國(guó)際私法會(huì)議于1985年簽署并于1992年生效的《關(guān)于信托的法律適用及其承認(rèn)的公約》(以下簡(jiǎn)稱“《公約》”),是全球唯一一個(gè)信托國(guó)際私法條約�！豆�約》填補(bǔ)了信托法律適用國(guó)際立法的空白,并為許多沒(méi)有信托法律制度的國(guó)家和有信托制度而沒(méi)有信托沖突規(guī)則的國(guó)家提供了構(gòu)建信托法律制度的藍(lán)本和一套法律適用規(guī)則,推動(dòng)了信托制度全球化。在國(guó)際經(jīng)貿(mào)條約立法的遲滯背景下,國(guó)際私法的全球經(jīng)濟(jì)治理功能日漸受到重視,《公約》的價(jià)值日益受到各國(guó)重視。晚近以來(lái),瑞士、列支敦士登、塞浦路斯、巴拿馬等際紛紛加入或批準(zhǔn)《公約》以保證其在國(guó)際金融市場(chǎng)的制度競(jìng)爭(zhēng)力。本文在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)全球化的背景下,在國(guó)際信托立法的趨同化和國(guó)際信托流動(dòng)需求持續(xù)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)中,以全球私法治理的視角研究《公約》,試圖結(jié)合《公約》的制定背景和談判經(jīng)過(guò),厘定《公約》的適用范圍,探討《公約》項(xiàng)下的信托準(zhǔn)據(jù)法的選擇以及信托的承認(rèn),并通過(guò)分析考察十四個(gè)《公約》締約國(guó)的信托法及信托沖突法文本現(xiàn)狀,闡明《公約》的實(shí)施情況。本文最后在前述基礎(chǔ)上專門分析了我國(guó)涉外信托的法治現(xiàn)狀,探討了我國(guó)批準(zhǔn)《公約》的可行性和必要性。本文由引言、正文和結(jié)語(yǔ)三個(gè)部分組成,其中正文分為七章。第一章“信托全球化與私法治理背景下的《公約》”研究了英國(guó)普通法傳統(tǒng)的信托制度的歷史演進(jìn)以及信托制度的全球化趨勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,無(wú)論是普通法系國(guó)家抑或大陸法系國(guó)家還是混合法系國(guó)家,歐陸、亞洲、拉丁美洲等各國(guó)都在試圖移植英國(guó)普通法的信托制度,雖然各國(guó)信托法的立法趨于相同或相近,但是依然避免不了在具有國(guó)際性因素的信托關(guān)系中出現(xiàn)法律沖突和承認(rèn)問(wèn)題。在這個(gè)背景下,以海牙公約為代表的國(guó)際私法條約在全球治理中扮演了重要的角色,為此本章專門介紹《公約》的締結(jié)的近因和遠(yuǎn)因以及締約的過(guò)程,并同時(shí)勾劃了《公約》在21世紀(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。第二章“《公約》的適用范圍”研究了《公約》適用的國(guó)際信托類別�！豆�約》涵蓋的信托類別主要從形式要件和實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行考察。由于普通法中信托種類繁多,本章也探討了不屬于《公約》調(diào)整的信托類別。鑒于《公約》排除了適用普通法系國(guó)家常見(jiàn)的司法宣告信托這一類別,本章也根據(jù)談判文獻(xiàn)和各國(guó)實(shí)踐分析了《公約》排除適用司法宣告信托的因由�？紤]到確定《公約》的適用范圍,首要確定的是國(guó)際信托的識(shí)別問(wèn)題,本章同時(shí)探討了《公約》對(duì)信托特征的描述是否可以構(gòu)成信托關(guān)系識(shí)別的排他性根據(jù),以及信托先決問(wèn)題是否能夠被涵蓋的問(wèn)題,因此雖然《公約》很明顯排除了適用于先決問(wèn)題,但這并不妨礙本章對(duì)有關(guān)先決問(wèn)題理論爭(zhēng)議的探討。第三章“《公約》的準(zhǔn)據(jù)法的選擇”研究了《公約》的主要內(nèi)容之一的信托準(zhǔn)據(jù)法選擇問(wèn)題�！豆�約》采納了美國(guó)與歐盟沖突法革命與變革以來(lái)的新觀點(diǎn)和新原則,首先是信托準(zhǔn)據(jù)法選擇的意思自治原則,筆者從該原則出發(fā)探討其理論邏輯及《公約》所規(guī)定的準(zhǔn)據(jù)法明示選擇和默示選擇的適用規(guī)則。同時(shí)也分析了《公約》談判過(guò)程的爭(zhēng)論較大的意思自治原則是否受信托的客觀聯(lián)系因素限制的問(wèn)題。其次是信托準(zhǔn)據(jù)法選擇的最密切聯(lián)系原則的運(yùn)用問(wèn)題,文章分別從信托財(cái)產(chǎn)管理地、所在地、受托人居住地及目的實(shí)現(xiàn)地四個(gè)特征性履行因素和信托自創(chuàng)設(shè)到存續(xù)期間的時(shí)間因素探討該原則,并對(duì)《公約》沒(méi)有重視的遺囑信托適用該原則的情況也作了探究。再次是信托準(zhǔn)據(jù)法的適用范圍問(wèn)題,準(zhǔn)據(jù)法應(yīng)該調(diào)整信托的有效性、解釋、效力及管理等問(wèn)題,特別是《公約》所列的十個(gè)事項(xiàng)。由于準(zhǔn)據(jù)法的適用范圍問(wèn)題涉及到信托管理等信托實(shí)體法的內(nèi)容,也是國(guó)際信托關(guān)系的爭(zhēng)議所在,需要從信托基本制度和結(jié)構(gòu)進(jìn)行深入探討,才能正確理解《公約》條款的內(nèi)涵。最后是信托準(zhǔn)據(jù)法的可分割適用原則,該方法使《公約》的法律適用規(guī)則具有了相當(dāng)?shù)撵`活性。本章從“可分割適用原則”的學(xué)理和爭(zhēng)議出發(fā),探討了信托可分割適用的問(wèn)題,以及在沒(méi)有選擇法律的情況下的分割適用的情形,還闡明了不能由信托條款控制的事項(xiàng)。本章最后是信托準(zhǔn)據(jù)法的變更問(wèn)題,這個(gè)問(wèn)題在《公約》締約期間分歧較大,由于信托存續(xù)期間準(zhǔn)據(jù)法的變更可以使信托“搬家”,也可以使當(dāng)事人挑選法域。本章還探討了準(zhǔn)據(jù)法變更的法理,一些國(guó)家允許準(zhǔn)據(jù)法變更的立法實(shí)踐,辨析了信托最初適用的法律以及信托存續(xù)期間法律內(nèi)容的修改等突出問(wèn)題,并分析準(zhǔn)據(jù)法變更的溯及既往、與其他法律的關(guān)系以及可分割要素在變更中的適用等特殊問(wèn)題。第四章“《公約》的適用除外與保留”探討了《公約》不適用或者被排除適用的問(wèn)題。首先,《公約》可以因?yàn)闆_突法規(guī)則指向的準(zhǔn)據(jù)法沒(méi)有規(guī)定信托制度或者沒(méi)有指定的信托類別而導(dǎo)致《公約》目的落空。其次,因《公約》為了獲得更多國(guó)家的批準(zhǔn)規(guī)定了強(qiáng)制性規(guī)范的適用、直接適用的法、公共秩序保留以及財(cái)稅主權(quán)豁免等排除《公約》適用的情形,本章從《公約》的談判爭(zhēng)議點(diǎn)出發(fā),深入的探討了這幾個(gè)排除規(guī)則的立法經(jīng)過(guò)以及締約國(guó)的履行情況。最后,本章討論了《公約》允許締約國(guó)聲明保留的條款,包括擴(kuò)展適用到普通法國(guó)家很熟悉而大陸法系國(guó)家很陌生的司法宣告信托、對(duì)信托承認(rèn)的限制權(quán)利、《公約》適用時(shí)間是否回溯的保留以及多領(lǐng)土單位國(guó)家對(duì)《公約》適用范圍的保留等問(wèn)題。第五章“《公約》的信托承認(rèn)”研究《公約》的另一個(gè)主要內(nèi)容即信托的承認(rèn)問(wèn)題。信托的承認(rèn)是信托得以全球流動(dòng)和正確適用法律的前提,信托的承認(rèn)不同于承認(rèn)外國(guó)判決,其具有獨(dú)特的邏輯。本章首先探討了國(guó)際信托承認(rèn)的法律內(nèi)涵,通過(guò)與其他公約對(duì)“承認(rèn)”涵義的比較,進(jìn)而分析了《公約》規(guī)定的承認(rèn)的最低標(biāo)準(zhǔn)以及具體要求等法律效果。其次探討了拒絕承認(rèn)的立法目的以及《公約》拒絕承認(rèn)條款的談判背景和經(jīng)過(guò),并梳理了拒絕承認(rèn)在英國(guó)和意大利的司法實(shí)踐以及意大利、荷蘭和英國(guó)對(duì)《公約》信托注冊(cè)登記事項(xiàng)的國(guó)內(nèi)法實(shí)施現(xiàn)狀。第六章“《公約》在締約國(guó)的實(shí)踐”從立法、行政和司法等角度探討了《公約》在十四個(gè)締約國(guó)的施行情況�！豆�約》目前一共有十四個(gè)締約國(guó),有普通法系的英國(guó)、澳大利亞、加拿大和中國(guó)香港特別行政區(qū),有大陸法系的意大利、荷蘭、瑞士、盧森堡和馬耳他,也有混合法系的塞浦路斯、圣馬力諾、列支敦士登、摩納哥和巴拿馬。這些國(guó)家分布?xì)W洲、亞洲、美洲和大洋洲,既有當(dāng)今世界的主要經(jīng)濟(jì)體,也有傳統(tǒng)和新興的離岸金融中心,有的國(guó)家在批準(zhǔn)《公約》前就具備本國(guó)信托制度或類似制度,有的國(guó)家是在批準(zhǔn)《公約》的同時(shí)移植了信托制度,有的國(guó)家在批準(zhǔn)《公約》依然維持沒(méi)有信托實(shí)體法,這些國(guó)家在施行《公約》的過(guò)程中情況各異,本章對(duì)以上國(guó)家和地區(qū)的信托制度和《公約》的本地化情況進(jìn)行了梳理與分析。第七章“《公約》與中國(guó)信托沖突法體系”在分析了我國(guó)涉外信托的法治現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,提出了批準(zhǔn)《公約》的可行性和必要性。由于我國(guó)信托實(shí)體法的立法和司法實(shí)踐存在一定的缺陷,而信托沖突法規(guī)則又過(guò)于簡(jiǎn)單僵化,導(dǎo)致了我國(guó)無(wú)論信托實(shí)體法還是沖突法均無(wú)法滿足我國(guó)所面臨的當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化、信托國(guó)際化的挑戰(zhàn)。在全球金融服務(wù)自由化的國(guó)際背景下和吸引全球資本流動(dòng)的國(guó)內(nèi)背景下,在各國(guó)展開(kāi)的以制度建設(shè)與優(yōu)化為基礎(chǔ)的法域競(jìng)爭(zhēng)中,中國(guó)難以獲得優(yōu)勢(shì)。我國(guó)信托制度和沖突法規(guī)則得不到及時(shí)完善,將使我國(guó)的信托法制在國(guó)際信托事務(wù)中被選擇、被適用的可能性大大降低。本章提出我國(guó)可以通過(guò)研究《公約》的立法成就,與海牙國(guó)際私法會(huì)議和《公約》其他締約國(guó)加強(qiáng)國(guó)際交流,獲取國(guó)際信托立法和實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn);也可以通過(guò)簽署或批準(zhǔn)《公約》加強(qiáng)對(duì)其研究以助推我國(guó)的信托制度和沖突法規(guī)則的理論和實(shí)踐水平,倒逼國(guó)內(nèi)立法機(jī)構(gòu)對(duì)信托實(shí)體法和沖突規(guī)則的修改以面對(duì)21世紀(jì)信托全球化的發(fā)展大趨勢(shì)。本章從《公約》與我國(guó)的信托實(shí)體法、法律適用法和財(cái)稅法律制度的兼容性方面論述了批準(zhǔn)《公約》的可行性;從我國(guó)兩岸四地多法域的特征與政府當(dāng)下大力推動(dòng)的上海自貿(mào)區(qū)先行先試的基礎(chǔ)論述了《公約》的可適用性;從全球法域競(jìng)爭(zhēng)和推動(dòng)國(guó)內(nèi)信托實(shí)體法和沖突法完善的角度探討了批準(zhǔn)《公約》的必要性,尤其是在我國(guó)政府已經(jīng)簽署的《選擇法院協(xié)議公約》的背景下,批準(zhǔn)《公約》對(duì)我國(guó)更具有必要性。
【學(xué)位單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D996
【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
abstract
引言
    一、選題的背景與意義
    二、中外文獻(xiàn)綜述
    三、研究的基本內(nèi)容
    四、研究方法
    五、本文創(chuàng)新點(diǎn)
第一章 信托全球化及私法治理背景下的《公約》
    第一節(jié) 信托法制的歷史演進(jìn)
        一、普通法系國(guó)家與地區(qū)
        二、大陸法系國(guó)家與地區(qū)
        三、混合法系國(guó)家與地區(qū)
    第二節(jié) 信托全球化與信托立法的趨同化
        一、信托的全球化
        二、信托立法的趨同化
    第三節(jié) 全球信托的國(guó)際私法治理與《公約》
        一、國(guó)際私法秩序的勃興
        二、全球治理視角下的《公約》
        三、《公約》的締約背景及現(xiàn)狀
        四、《公約》的發(fā)展趨勢(shì)
    本章小結(jié)
第二章 《公約》的適用范圍
    第一節(jié) 適用于《公約》的國(guó)際信托
        一、《公約》適用的形式要件
        二、《公約》適用的實(shí)質(zhì)要件
        三、《公約》不適用的國(guó)際信托
        四、《公約》排除司法信托的邏輯因由
    第二節(jié) 國(guó)際信托的識(shí)別
        一、《公約》第二條關(guān)于信托特征的描述
        二、《公約》第二條并非排他性識(shí)別根據(jù)
        三、法院依《公約》識(shí)別國(guó)際信托的過(guò)程
    第三節(jié) 國(guó)際信托的先決問(wèn)題
        一、《公約》第四條的先決問(wèn)題排除
        二、《公約》第四條的理論爭(zhēng)議
    本章小結(jié)
第三章 《公約》的法律適用規(guī)則
    第一節(jié) 意思自治原則的運(yùn)用
        一、意思自治的理論邏輯
        二、明示的法律選擇
        三、默示的法律選擇
        四、意思自治原則與客觀聯(lián)系因素
        五、意思自治原則與排除反致
    第二節(jié) 最密切聯(lián)系原則的運(yùn)用
        一、最密切聯(lián)系原則的適用范圍
        二、最密切聯(lián)系原則的特征性履行因素
        三、最密切聯(lián)系原則的時(shí)間因素
    第三節(jié) 準(zhǔn)據(jù)法的適用范圍及事項(xiàng)
        一、準(zhǔn)據(jù)法的適用范圍
        二、準(zhǔn)據(jù)法的適用事項(xiàng)
        三、準(zhǔn)據(jù)法適用的其他問(wèn)題
    第四節(jié) 準(zhǔn)據(jù)法的可分割性
        一、《公約》對(duì)分割制的接受
        二、分割信托不同方面的權(quán)利
        三、信托中的可分割部分
        四、區(qū)分信托有效性與信托的管理
        五、沒(méi)有選擇法律情況下的分割適用
        六、分割適用時(shí)選擇的準(zhǔn)據(jù)法無(wú)信托制度
    第五節(jié) 信托準(zhǔn)據(jù)法的變更
        一、準(zhǔn)據(jù)法變更條款的爭(zhēng)議
        二、變更準(zhǔn)據(jù)法的動(dòng)機(jī)和準(zhǔn)許性
        三、準(zhǔn)據(jù)法的變更和信托的變更
        四、信托的最初準(zhǔn)據(jù)法
        五、準(zhǔn)據(jù)法自身內(nèi)容的修改
        六、準(zhǔn)據(jù)法變更的特殊問(wèn)題
    本章小結(jié)
第四章 《公約》的適用除外與保留
    第一節(jié) 《公約》的適用目的落空
        一、準(zhǔn)據(jù)法沒(méi)有規(guī)定信托制度
        二、準(zhǔn)據(jù)法沒(méi)有特定類型的信托
        三、不能由信托條款控制的事項(xiàng)
    第二節(jié) 《公約》的排除適用規(guī)則
        一、強(qiáng)制性規(guī)范
        二、直接適用的法
        三、公共秩序保留
        四、財(cái)稅主權(quán)豁免
    第三節(jié) 《公約》的聲明與保留
        一、締約國(guó)擴(kuò)展適用的權(quán)利
        二、信托承認(rèn)限制權(quán)利保留
        三、聲明保留《公約》的適用時(shí)間范圍
        四、多領(lǐng)土單位國(guó)家聲明保留適用范圍
        五、《公約》聲明保留的程序
    本章小結(jié)
第五章 《公約》的信托承認(rèn)規(guī)則
    第一節(jié) 國(guó)際信托的承認(rèn)及其效果
        一、國(guó)際信托承認(rèn)的概述
        二、國(guó)際信托承認(rèn)的最低標(biāo)準(zhǔn)
        三、國(guó)際信托承認(rèn)的具體要求
    第二節(jié) 國(guó)際信托的拒絕承認(rèn)
        一、拒絕承認(rèn)之目的
        二、第十三條的適用
        三、在個(gè)別締約國(guó)的適用情況
    第三節(jié) 國(guó)際信托的注冊(cè)登記
        一、許可注冊(cè)與禁止注冊(cè)
        二、意大利及荷蘭的實(shí)踐
        三、英格蘭對(duì)信托注冊(cè)的反應(yīng)
    本章小結(jié)
第六章 《公約》在締約方的實(shí)踐
    第一節(jié) 普通法系法域
        一、大不列顛聯(lián)合王國(guó)及北愛(ài)爾蘭
        二、中國(guó)香港特別行政區(qū)
        三、澳大利亞聯(lián)邦
        四、加拿大
    第三節(jié) 大陸法系法域
        一、意大利共和國(guó)
        二、荷蘭王國(guó)
        三、瑞士聯(lián)邦共和國(guó)
        四、盧森堡大公國(guó)
        五、馬耳他共和國(guó)
    第四節(jié) 離岸法域及混合法系法域
        一、塞浦路斯共和國(guó)
        二、圣馬力諾共和國(guó)
        三、列支敦士登公國(guó)
        四、摩納哥公國(guó)
        五、巴拿馬共和國(guó)
    本章小結(jié)
第七章 《公約》與我國(guó)信托沖突法體系構(gòu)建
    第一節(jié) 我國(guó)涉外信托的法治現(xiàn)狀
        一、《法律適用法》第17條涉外信托沖突規(guī)范的立法經(jīng)過(guò)
        二、《法律適用法》第17條涉外信托沖突規(guī)范的立法缺陷
        三、《信托法》及《法律適用法》第17條的適用現(xiàn)狀
        四、我國(guó)涉外信托沖突立法及司法的展望
    第二節(jié) 我國(guó)批準(zhǔn)《公約》的可行性和必要性
        一、我國(guó)《信托法》與《公約》的兼容性
        二、《法律適用法》與《公約》的兼容性
        三、我國(guó)財(cái)稅法律制度與《公約》的兼容性
        四、我國(guó)多法域的特征與《公約》的適用性
        五、上海自貿(mào)區(qū)信托業(yè)與《公約》的適用性
        六、全球法域競(jìng)爭(zhēng)與批準(zhǔn)《公約》的必要性
        七、簽署《選擇法院協(xié)議公約》的影響與協(xié)調(diào)
        八、批準(zhǔn)《公約》推動(dòng)國(guó)內(nèi)信托實(shí)體法的發(fā)展
    本章小結(jié)
結(jié)語(yǔ)
附錄：《公約》的中文譯本
參考文獻(xiàn)
后記
攻讀學(xué)位期間的科研成果

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本文編號(hào)：2838808