發(fā)布時(shí)間：2015-07-01 10:09

三  基于不同工業(yè)部門經(jīng)濟(jì)影響的實(shí)證分析
 

（一）模型建立

本文以內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論中貿(mào)易開放主要通過加快本國技術(shù)進(jìn)步提高要素生產(chǎn)率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，參考 Greenway、Hine 和Wright(1999)等人研究英國貿(mào)易與就業(yè)關(guān)系的實(shí)證模型，把貿(mào)易作為技術(shù)進(jìn)步變量引入包含技術(shù)進(jìn)步的 C- D生產(chǎn)函數(shù)中，建立開放條件下進(jìn)出口貿(mào)易影響就業(yè)的模型。

 

式（1）中Yit 、Kit 、Lit 分別表示第 i行業(yè)在 t時(shí)期的實(shí)際產(chǎn)出資本存量所使用的勞動(dòng)力， Ait 是第t期的技術(shù)水平，參數(shù) 分別表示資本與勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性。式（2）中M為進(jìn)口滲透率，用行業(yè)進(jìn)口額與行業(yè)產(chǎn)值之比表示； X為出口導(dǎo)向率，即用行業(yè)出口貿(mào)易額與行業(yè)產(chǎn)值之比表示，T表示時(shí)間趨勢。
化簡可以得到：    (3)
 
該模型是靜態(tài)模型，即本期就業(yè)只受到實(shí)際產(chǎn)出等的影響，但在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中，本期就業(yè)不僅受到這些變量當(dāng)期的影響，還受到各自變量前期的影響，同時(shí)還會受到以前時(shí)期就業(yè)的影響 因此，本文將模型（3）動(dòng)態(tài)化，采用行業(yè)動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行估計(jì)，這樣，本文待估計(jì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型為：


（4）
（二）回歸分析
    從理論上講，工業(yè)品進(jìn)口會替代國內(nèi)部分產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而減少對勞動(dòng)力的需求，對就業(yè)的影響預(yù)期為負(fù)；工業(yè)品出口會增加國內(nèi)生產(chǎn)，產(chǎn)出的擴(kuò)大會增加對勞動(dòng)力的需求，對就業(yè)的影響預(yù)期為正 下面結(jié)合中國工業(yè)行業(yè)的具體數(shù)據(jù)加以分析。由于在1998 年前后，國家對工業(yè)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生了變化，因此，本文的實(shí)證分析采用1998- 2013 年中國工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)。為了全面研究貿(mào)易對我國工業(yè)行業(yè)就業(yè)的影響，本文的計(jì)量模型將在兩個(gè)層面上進(jìn)行回歸檢驗(yàn)：工業(yè)品貿(mào)易整體上對就業(yè)的影響；將中國工業(yè)部門按照技術(shù)水平劃分為中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，考慮不同工業(yè)部門貿(mào)易對地區(qū)財(cái)政的影響我國海關(guān)對進(jìn)出口貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)是以商品為基礎(chǔ)，對地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成的分類采用的是國際上通用的條編碼制（HS），這與工業(yè)行業(yè)分類采用的國際工業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)不同，為了獲得各行業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，本文借鑒盛斌（2009）的方法，對工業(yè)行業(yè)重新集結(jié)，總共得到28個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，并將這28個(gè)行業(yè)劃分為中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（包含9 個(gè)行業(yè)）和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)（包含19個(gè)行業(yè)）相關(guān)數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒因此本文實(shí)證采用的是 1998- 2013年我國28個(gè)工業(yè)行業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)。
    待估計(jì)模型（4）是動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，若用標(biāo)準(zhǔn)的隨機(jī)效應(yīng)或者固定效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，將導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)的有偏性和非一致性，為克服此問題，本文采用系統(tǒng)廣義矩方法（GMM ）估計(jì)回歸模型利用 stata9.2 統(tǒng)計(jì)軟件包，采用 stata 官方網(wǎng)站提供的xtabond2 命令執(zhí)行本文的系統(tǒng)廣義矩估計(jì)。對模型（4）進(jìn)行估計(jì)，從整體上估計(jì)工業(yè)品貿(mào)易對工業(yè)行業(yè)就業(yè)的影響，回歸結(jié)果如表1 所示。
表 1 整體回歸結(jié)果

 

從表 1可以看出，一期滯后的就業(yè)對本期就業(yè)有顯著的正的影響，回歸系數(shù)為0.3610，說明了工業(yè)行業(yè)就業(yè)有非常大的慣性，這邊也說明了靜態(tài)模型存在偏差，選擇動(dòng)態(tài)模型進(jìn)行回歸是非常必要的產(chǎn)出的增長對就業(yè)有顯著的正向作用，當(dāng)期就業(yè)彈性為0.2279，產(chǎn)出的滯后一期對就業(yè)也有顯著的正向作用，行業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長會帶動(dòng)就業(yè)的同步增長，這與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論觀點(diǎn)是一致的。

 

（三）分部門回歸分析
資本積累對我國工業(yè)行業(yè)的就業(yè)產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，表明我國發(fā)生了資本替代勞動(dòng)的現(xiàn)象，替代效應(yīng)彈性達(dá) 0.0503 （資本的滯后一期沒有顯著影響） 造成這種影響可能是我國工業(yè)行業(yè)已經(jīng)進(jìn)入結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)質(zhì)性階段，資本積累帶動(dòng)的不再只是產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張下簡單勞動(dòng)力需求的快速增長，而是更多的代表社會勞動(dòng)生產(chǎn)率的不斷提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，對簡單勞動(dòng)累，對工業(yè)行業(yè)就業(yè)的影響是排斥大量簡單勞動(dòng)力出口與就業(yè)人數(shù)之間存在正向變動(dòng)關(guān)系，而進(jìn)口則與就業(yè)之間存在逆向變動(dòng)關(guān)系，進(jìn)口增加會導(dǎo)致就業(yè)減少 從回歸系數(shù)進(jìn)一步來看，出口每增加1個(gè)百分點(diǎn)，引起就業(yè)增加約 0.0374個(gè)百分點(diǎn)，進(jìn)口每增加1個(gè)百分點(diǎn)，所引起就業(yè)減少0.0152個(gè)百分點(diǎn)。但總的來看，進(jìn)口對就業(yè)的影響遠(yuǎn)小于出口的影響，影響力度只有等量出口的一半。估計(jì)結(jié)果顯示，前期的進(jìn)出口對本期就業(yè)沒有顯著影響。
對中高技術(shù)部門和中低技術(shù)部門分別進(jìn)行動(dòng)態(tài)回歸，結(jié)果如表2所示。
表2  分部門回歸結(jié)果

 

 

從表2可以看出：勞動(dòng)力的滯后變量、行業(yè)產(chǎn)出和資本變量對就業(yè)的影響與整體估計(jì)結(jié)果比較相似，而且都很顯著，但進(jìn)口和出口對就業(yè)的影響存在部門差異。工業(yè)品出口在中高技術(shù)部門和中低技術(shù)部門的就業(yè)效應(yīng)都顯著為正，出口的增加促進(jìn)了就業(yè)，這與經(jīng)濟(jì)理論相一致。但從回歸系數(shù)上看，中高技術(shù)部門當(dāng)期的出口彈性為0.1061，滯后一期的出口彈性為0.0773，兩期的作用遠(yuǎn)大于中低技術(shù)部門的0.0226。（當(dāng)期的顯著性通過，滯后一期的數(shù)值雖為正，但不顯著，這邊只分析當(dāng)期的情況。）工業(yè)品出口在中高技術(shù)部門具有很強(qiáng)的正向就業(yè)效應(yīng)，主要是因?yàn)橹懈呒夹g(shù)部門的出口貿(mào)易增長速度較快，因此其對就業(yè)具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用，而中低技術(shù)部門的出口貿(mào)易比較緩慢，其對就業(yè)的拉動(dòng)作用有限，這在一定程度上反映了這個(gè)部門的就業(yè)增長依賴于國內(nèi)需求。工業(yè)品進(jìn)口在中高技術(shù)部門和中低技術(shù)部門的就業(yè)效應(yīng)顯著為負(fù)，說明進(jìn)口貿(mào)易在一定程度上替代了國內(nèi)生產(chǎn)，減少了勞動(dòng)力的需求，這與我們的理論預(yù)期較為一致。（兩個(gè)部門進(jìn)口當(dāng)期的顯著性通過，滯后一期的數(shù)值雖為正，但不顯著，這邊只分析當(dāng)期的情況。）但從回歸系數(shù)上看，進(jìn)口的就業(yè)替代效應(yīng)在中低技術(shù)部門更明顯，回歸系數(shù)為 0.0364，絕對值大于中高技術(shù)部門的0.0205。中低技術(shù)部門在我國屬于進(jìn)口競爭部門，進(jìn)口增加會在一定程度上會對勞動(dòng)力市場形成沖擊，此外，中低技術(shù)部門在加工制造中大量進(jìn)口裝配設(shè)備，原材料及半成品，形成對勞動(dòng)力要素的替代，進(jìn)而減少就業(yè)。這表明進(jìn)出口貿(mào)易對中低技術(shù)部門就業(yè)的影響更大些。
（四）結(jié)果討論
本章利用我國1998- 2013年28個(gè)工業(yè)行業(yè)的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，首先從整體上估計(jì)了工業(yè)行業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易對工業(yè)行業(yè)總體就業(yè)的影響，接著進(jìn)一步將工業(yè)行業(yè)分為中高技術(shù)部門和中低技術(shù)部門，分別檢驗(yàn)這兩個(gè)部門進(jìn)出口貿(mào)易的就業(yè)效應(yīng)，以考察工業(yè)品進(jìn)、出口貿(mào)易就業(yè)效應(yīng)的行業(yè)差異。整體估計(jì)的結(jié)果表明：我國工業(yè)品出口能夠促進(jìn)就業(yè)，工業(yè)品的進(jìn)口則對工業(yè)行業(yè)的就業(yè)有負(fù)面的沖擊作用，但出口的就業(yè)沖擊作用高于進(jìn)口。上期就業(yè)對本期就業(yè)有顯著的正的影響，工業(yè)行業(yè)的就業(yè)有非常大的慣性；工業(yè)行業(yè)產(chǎn)出的增長對就業(yè)具有顯著的正向影響；而資本的增長對工業(yè)行業(yè)的就業(yè)產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，工業(yè)行業(yè)存在資本替代勞動(dòng)的現(xiàn)象。分部門估計(jì)結(jié)果表明：上期就業(yè)、產(chǎn)出變量及資本變量對就業(yè)的影響與整體結(jié)果比較相似，進(jìn)出口貿(mào)易對不同地區(qū)財(cái)政的工業(yè)部門的影響與整體上是相同的，即出口拉動(dòng)了就業(yè)，而進(jìn)口增長對就業(yè)則是消極的；但在具體影響程度上存在著不同：工業(yè)品出口在中高技術(shù)部門具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用，在中低技術(shù)部門作用較�。还�業(yè)品進(jìn)口對工業(yè)行業(yè)就業(yè)的替代作用在中低技術(shù)部門表現(xiàn)的更強(qiáng)。
 
四  基于三部門引力模型的實(shí)證分析
（一）簡述
基于現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的不足， 本文在現(xiàn)代貿(mào)易理論的新框架下考察經(jīng)典引力模型在中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成中的適應(yīng)性。本文的研究從企業(yè)異質(zhì)性和產(chǎn)品特征的角度出發(fā)，以中國海關(guān)總署企業(yè)層面地方經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成對地方財(cái)政的影響，并與主流文獻(xiàn)研究結(jié)論對比分析，討論中國地方財(cái)政的一般性與特殊性�？傮w來看，我們的研究在最近興起的以企業(yè)和產(chǎn)品為基礎(chǔ)的貿(mào)易理論與經(jīng)驗(yàn)研究領(lǐng)域，完善和挖掘了大量關(guān)于中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成的典型事實(shí)，與現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)研究成果互為補(bǔ)充和印證，并對現(xiàn)有的理論體系有一定的沖擊，具有較為重要的文獻(xiàn)貢獻(xiàn)。此外，本文的研究從中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成的特殊性入手，并從企業(yè)和產(chǎn)品層面出發(fā)，在一般性理論框架中進(jìn)行討論，這大大豐富了關(guān)于中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成研究的內(nèi)涵，也有助于從更深的層面理解中國的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成模式。 
（二）模型建立
    隨著全球化的不斷推進(jìn)，對于中國地方經(jīng)濟(jì)的詳細(xì)研究，不僅有助于深入理解中國的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成模式，而且可以從經(jīng)驗(yàn)研究角度豐富貿(mào)易理論經(jīng)典事實(shí)的前沿成果，在實(shí)際應(yīng)用和文獻(xiàn)貢獻(xiàn)方面均有研究的必要性。 我們從地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成邊界角度對地方財(cái)政的關(guān)系做初步檢驗(yàn)。經(jīng)典引力模型以物理學(xué)萬有引力定理為基礎(chǔ)，認(rèn)為地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成與地方財(cái)政正相關(guān)，這一預(yù)測得到了大量經(jīng)驗(yàn)研究成果的支持。本文首先從引力模型出發(fā)，研究地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成與地方財(cái)政的關(guān)系，模型的些微改進(jìn)之處在于中國的市場規(guī)模不再需要控制，直接進(jìn)入常數(shù)項(xiàng)，市場規(guī)模用GDP總量和人均量表示。檢驗(yàn)方程如(1)式所示， 為被解釋變量，分別表示i地區(qū)的總地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成額、地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成企業(yè)數(shù)量、地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成產(chǎn)品數(shù)量、平均每個(gè)企業(yè)每種產(chǎn)品的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成份額，四個(gè)變量均取log對數(shù)。 表示i地區(qū)的GDP總量， 表示本地區(qū)的人均GDP，計(jì)價(jià)單位均為人民幣； 表示i地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢，沿海地區(qū)取值為1，否則取值為0， 表示本地區(qū)財(cái)政收入，單位為人民幣； 表示其它控制變量，控制的是本地區(qū)虛擬變量； 為殘差項(xiàng)。
    （1）
（三）模型檢驗(yàn)
1 單一模型檢驗(yàn)
表1列出了OLS回歸結(jié)果。先看地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成對本地區(qū)財(cái)政收入的影響，第1列的結(jié)果表明，中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成與本地區(qū)財(cái)政發(fā)展正相關(guān)，與兩國之間的距離負(fù)相關(guān)，這和經(jīng)典文獻(xiàn)結(jié)論完全一致，沒有任何特殊之處。再看將總地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成額分解為擴(kuò)展邊界與密集邊界的回歸結(jié)果，擴(kuò)展邊界與市場規(guī)模正相關(guān)，而密集邊界與市場規(guī)模負(fù)相關(guān)，與圖2和圖3的結(jié)論相同。此外，擴(kuò)展邊界彈性絕對值均大于密集邊界彈性絕對值，這和美國等發(fā)達(dá)國家的研究結(jié)論基本一致(Bernard et al.2007)。財(cái)政收入變量DIST的回歸系數(shù)則和現(xiàn)有文獻(xiàn)研究有很大的差異，Bernard et al. (2007)對美國的研究和Bastos and Silva (2010)對葡萄牙的研究都發(fā)現(xiàn)，地區(qū)財(cái)政收入對擴(kuò)展邊界均有顯著負(fù)的影響，對密集邊界有正的影響，但顯著性水平遠(yuǎn)低于擴(kuò)展邊界。而表1顯示地區(qū)財(cái)政收入對中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成的擴(kuò)展邊界沒有顯著影響，對密集邊界有顯著的負(fù)向影響，這與美國和葡萄牙等發(fā)達(dá)國家的情況完全相反(Bernard et al.，2007；Bastos and Silva，2010)，表現(xiàn)出中國特有的貿(mào)易模式。一般而言，由地區(qū)財(cái)政收入而產(chǎn)生的運(yùn)費(fèi)可以理解為貿(mào)易成本的一部分。另外，按照“阿爾欽一阿蘭假設(shè)(Hummels and Skiba，2004)，當(dāng)交易費(fèi)用(貿(mào)易成本)較高時(shí)，企業(yè)會選擇讓單位價(jià)格更高的產(chǎn)品進(jìn)入市場，這樣，交易費(fèi)用占總成本的比例會更小，產(chǎn)品銷售將更加有利可圖。這一理論可以解釋地區(qū)財(cái)政收入對美國等發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易模式，也可以解釋地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成中Landlocked變量對貿(mào)易的影響，卻完全不能解釋地區(qū)財(cái)政收入DIST對中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成的影響。當(dāng)然，現(xiàn)有的這種分析方法只是對企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)品數(shù)量、地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成額等被解釋變量進(jìn)行簡單加總平均，忽略了產(chǎn)品內(nèi)、產(chǎn)品間、企業(yè)間的差異，接下來還需要做進(jìn)一步分析。
 表1 地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成邊界與引力模型檢驗(yàn)結(jié)果
 

2 地區(qū)-產(chǎn)品模型檢驗(yàn)
地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成對雙邊貿(mào)易的影響，根源上來自于企業(yè)的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成決策，前文的分析是基于加總-平均數(shù)據(jù)，損失了大量有效信息。參考Baldwin and Harrigan(2011)的研究，我們設(shè)定地區(qū)一產(chǎn)品一企業(yè)二維度檢驗(yàn)方程，k表示企業(yè)，j表示產(chǎn)品，i表示地區(qū)(地區(qū))， 表示k地方財(cái)政到i國的j產(chǎn)品的平均單位價(jià)格， 分別表示企業(yè)k、產(chǎn)品j、地區(qū)i的固定效應(yīng)， 表小殘差項(xiàng)。這樣我們就可以檢驗(yàn)產(chǎn)品內(nèi)、企業(yè)一產(chǎn)品內(nèi)在不同銷售市場的單位價(jià)格差異，也即企業(yè)在而對不同市場時(shí)對產(chǎn)品差異定價(jià)的決策模式差異。
 
根據(jù)回歸方程的設(shè)定，我們進(jìn)行兩組檢驗(yàn)，第一組，地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成對地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成到每個(gè)國家每種產(chǎn)品的單位價(jià)格的影響；第二組，地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成對每個(gè)地方財(cái)政到每個(gè)國家每種產(chǎn)品的單位價(jià)格的影響。
我們將所有地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成按照計(jì)價(jià)單位差異分為兩組分別進(jìn)行檢驗(yàn)，全樣本回歸結(jié)果如第1列和第2列所示。值得注意的是，引入產(chǎn)品固定效應(yīng)，控制住產(chǎn)品間的差異之后，兩列回歸結(jié)果不但和表2的結(jié)果有顯著差異，并且不同計(jì)價(jià)單位的檢驗(yàn)結(jié)果也有很大差異。第2列的結(jié)果和現(xiàn)有文獻(xiàn)Baldwin and Harrigan(2011)基本一致，但影響程度和發(fā)達(dá)國家相差甚大，尤其地區(qū)財(cái)政收入的影響相對更弱。具體來看，地區(qū)市場規(guī)模越大，地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成產(chǎn)品單位價(jià)格越高，這與Kneller and Yu(2008)從產(chǎn)品質(zhì)量差異角度的解釋吻合。大市場有更大的競爭，會淘汰低質(zhì)量產(chǎn)品，剩下更多高質(zhì)量產(chǎn)品，如果單位價(jià)格可以作為產(chǎn)品質(zhì)量的代理變量，則市場規(guī)模的回歸系數(shù)預(yù)期顯著為正，與實(shí)證結(jié)果一致。
財(cái)政變量Landlocked和DIST的系數(shù)都顯著為正，地區(qū)為內(nèi)陸國家意味著更高的貿(mào)易成本，地區(qū)距離中國越遠(yuǎn)意味著更高的貿(mào)易成本，隨之有更高的產(chǎn)品單位價(jià)格。這與A-A假設(shè)的預(yù)測一致，地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成商品單位價(jià)格隨貿(mào)易壁壘增加而提高。第2列GDP的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這符合Baldwin and Harrigan(2011)給出的解釋。市場規(guī)模越大，獲利空間越大，機(jī)會越多，更多的企業(yè)將獲得生存空間，低生產(chǎn)率企業(yè)進(jìn)入市場的成本更小，市場的低價(jià)產(chǎn)品會越多。第1列DIST回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這有兩個(gè)解釋。第一，距離更多與“運(yùn)費(fèi)”成本相聯(lián)系，而運(yùn)費(fèi)更多與質(zhì)量相關(guān)，與商品個(gè)數(shù)聯(lián)系不大，相對于以“公斤”計(jì)價(jià)的商品，對以“個(gè)/套”計(jì)價(jià)的商品，在沒有控制產(chǎn)品固定效應(yīng)的條件下，距離并不很合適作為貿(mào)易成本的代理變量。這會使得DIST的估計(jì)系數(shù)沒有太大的實(shí)質(zhì)含義。第二，中國的國內(nèi)運(yùn)輸成本偏高，使得海運(yùn)運(yùn)費(fèi)在總運(yùn)費(fèi)中的比例偏低，這會使得作為貿(mào)易成本代理變量的距離回歸系數(shù)失真。表1的數(shù)據(jù)表明，加工貿(mào)易和外資地方財(cái)政在中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成中的地位非常重要，第3-6列分別列出了剔除加工貿(mào)易地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成和剔除外資地方財(cái)政后的檢驗(yàn)結(jié)果，相對于全樣本，符號穩(wěn)健，系數(shù)值有差異。
表2  地區(qū)—產(chǎn)品單位價(jià)格檢驗(yàn)結(jié)果

我們對表2回歸系數(shù)的解釋更多是基于企業(yè)決策模式，而表2的回歸中并沒有考慮到企業(yè)行為。例如，中國對美國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成的商品中，現(xiàn)在的研究還只是停留在商品的平均價(jià)格，但以平均價(jià)格為基準(zhǔn)，不同的企業(yè)會有不同的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成，這個(gè)問題的處理直接關(guān)系到對回歸系數(shù)的理解。圖1列出了中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成中，產(chǎn)品的平均單位價(jià)格和所有企業(yè)該種產(chǎn)品的單位價(jià)格的關(guān)系，縱軸表小單位價(jià)格，橫軸表表示 HS八位數(shù)分類產(chǎn)品編號，編號原則是按照產(chǎn)品單位價(jià)格均價(jià)從低到高。左圖是計(jì)價(jià)單位為“個(gè)/套”的產(chǎn)品，右圖是計(jì)價(jià)單位為“公斤”的產(chǎn)品，街幅圖的差異是很明顯的，相對而言，以“公斤”計(jì)價(jià)的產(chǎn)品的產(chǎn)品間單位價(jià)格差別更小。
詳細(xì)來看，圖中實(shí)線表小地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成到美國的產(chǎn)品的平均單位價(jià)格，沿實(shí)線上的點(diǎn)的縱向方向分布的是不同地方財(cái)政到美國的該產(chǎn)品的單位價(jià)格。很顯然，如果只考慮以實(shí)線表小的產(chǎn)品平均單位價(jià)格(表2的檢驗(yàn)基礎(chǔ))，而忽視圍繞實(shí)線上每個(gè)平均價(jià)格上下分布的散點(diǎn)，即不同企業(yè)在同一地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成產(chǎn)品的單位價(jià)格的差異性，將會損失大量有效信息，過于粗糙的理解地理與貿(mào)易的關(guān)系。由此，接下來將以每個(gè)地方財(cái)政到每個(gè)國家的每種產(chǎn)品的單位價(jià)格為基礎(chǔ)，進(jìn)行第二組檢驗(yàn)，從企業(yè)層而研究地區(qū)-企業(yè)-產(chǎn)品的相互關(guān)系。
3  地區(qū)一產(chǎn)品一企業(yè)模型回歸檢驗(yàn)

 

 

地區(qū)一產(chǎn)品一企業(yè)單位價(jià)格檢驗(yàn)結(jié)果如表3、表4和表5所小，區(qū)別在于，表3只控制產(chǎn)品固定效應(yīng)，表4只控制企業(yè)固定效應(yīng)，表5同時(shí)控制產(chǎn)品和企業(yè)固定效應(yīng)。相對于發(fā)達(dá)國家的研究文獻(xiàn)(Baldwin and Harrigan，2011；Bastos and Silva，2010)，表3、表4和表5的回歸結(jié)果與表2有較大的差異，這表明基于中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成數(shù)據(jù)的回歸中，是否控制產(chǎn)品和企業(yè)固定效應(yīng)對計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果影響更大，產(chǎn)品特征和企業(yè)異質(zhì)性在中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成中表現(xiàn)得尤為明顯。對比表2和表3的全樣本回歸結(jié)果，第1列GDP和DIST的系數(shù)均由顯著為負(fù)逆轉(zhuǎn)為顯著為正，這與我們前文的推斷一致，以“個(gè)/套”計(jì)價(jià)的產(chǎn)品差異很大，表2的方法可能會使估計(jì)系數(shù)“失真”，而表3以地區(qū)一產(chǎn)品一企業(yè)單位價(jià)格為基礎(chǔ)，并控制產(chǎn)品固定效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果會更為準(zhǔn)確。第2列回歸系數(shù)符號不變，這也可以佐證本文對第1列結(jié)果差異解釋的合理性，以“公斤”計(jì)價(jià)的產(chǎn)品差異相對更小一些，圖1也很好的反映出這種差異。
不過，表3的系數(shù)值顯著比表2要大，這與現(xiàn)有很多文獻(xiàn)的研究結(jié)論相反(Bastos and Silva，2010)，同樣具有“中國特色”，這需要我們進(jìn)一步從企業(yè)異質(zhì)性角度來深入分析。圖3表明，同一種產(chǎn)品，不同的企業(yè)會有不同的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成單位價(jià)格，與此類似對不同的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成市場時(shí)，也可能采取差別定價(jià)。也就是說，，同時(shí)存在企業(yè)異質(zhì)性和產(chǎn)品差異問題，進(jìn)入不同市場的企業(yè)有差異，企業(yè)在而臨不同市場時(shí)產(chǎn)品質(zhì)量(定價(jià))也有差異。因此，只控制產(chǎn)品固定效應(yīng)，得到的結(jié)論仍然沒有足夠的說服力，還需要控制企業(yè)固定效應(yīng)。接下來詳細(xì)對比分析表3、表4和表5的檢驗(yàn)結(jié)果，重點(diǎn)討論產(chǎn)品和企業(yè)差異市場規(guī)模GDP和地區(qū)財(cái)政收入DIST回歸系數(shù)的影響。市場規(guī)模或地區(qū)財(cái)政收入對地方財(cái)政產(chǎn)品單位價(jià)格的影響有差異，這種差異的來源有兩個(gè):不同市場的企業(yè)存在差異(企業(yè)異質(zhì)性)，同一個(gè)企業(yè)在不同市場的產(chǎn)品存在差異(產(chǎn)品特征)。二個(gè)表第2列以“公斤”計(jì)價(jià)商品的回歸系數(shù)差異表明，該類商品支持“企業(yè)異質(zhì)性”角度的解釋。
以DIST的回歸系數(shù)為例，表4控制產(chǎn)品和企業(yè)固定效應(yīng)時(shí)系數(shù)為0.111，而表3控制產(chǎn)品固定效應(yīng)時(shí)系數(shù)為0.195，差距為0.084，合76%，這可以理解為來源于“企業(yè)異質(zhì)性”；表4控制企業(yè)固定效應(yīng)時(shí)系數(shù)為0.079，差距為0.032，合29%，這可以理解為來源于“產(chǎn)品特征”。對GDP回歸系數(shù)的分析可以得到類似的結(jié)論。再看二個(gè)表第1列的回歸結(jié)果。本文認(rèn)為以“個(gè)/套”計(jì)價(jià)的商品有其特殊性，產(chǎn)品范圍相對較廣，從表2、表3回歸結(jié)果的對比分析以及對圖1的分析均表明，這類產(chǎn)品的差異非常大，不控制產(chǎn)品固定效應(yīng)得到的結(jié)論是難以令人信服的。這也可以部分解釋表3的結(jié)果為什么和現(xiàn)有文獻(xiàn)結(jié)論存在很大差異，因?yàn)楝F(xiàn)有文獻(xiàn)在計(jì)算產(chǎn)品單位價(jià)格時(shí)，鮮有考慮產(chǎn)品計(jì)價(jià)單位差異。由此，我們主要看已經(jīng)控制產(chǎn)品固定效應(yīng)的表3和表5的回歸結(jié)果，顯然，“企業(yè)異質(zhì)性”仍然對回歸系數(shù)有很大的影響。
此外，同表2的方法類似，我們在表3、表4和表5的檢驗(yàn)中，也考慮剔除加工貿(mào)易地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成和外資地方財(cái)政兩種情況，進(jìn)行初步穩(wěn)健性檢驗(yàn)，回歸結(jié)果非常穩(wěn)健，與全樣本的解釋類似。
表3  地區(qū)——產(chǎn)品——企業(yè)單位價(jià)格檢驗(yàn)結(jié)果（產(chǎn)品固定效應(yīng)）

再以表5為基準(zhǔn)，分析地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成對中國地方財(cái)政的影響。表6是控制產(chǎn)品和企業(yè)固定效應(yīng)后的檢驗(yàn)結(jié)果，在經(jīng)典引力模型理論的基礎(chǔ)上，這已經(jīng)在很大程度上對影響企業(yè)的產(chǎn)品地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成單位價(jià)格的因素進(jìn)行了控制，回歸系數(shù)基本能真實(shí)反映市場規(guī)模和地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成對單位價(jià)格的影響。第一，地區(qū)財(cái)政收入對單位價(jià)格有顯著正的影響。產(chǎn)品特征理論推斷，企業(yè)傾向于對距離更遠(yuǎn)的市場地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成單位價(jià)格更高的產(chǎn)品。以第2列為例，距離增加1倍，地方財(cái)政產(chǎn)品的單位價(jià)格將提高11.1%，這個(gè)結(jié)論與經(jīng)典引力模型的預(yù)測一致，中國的地方財(cái)政模式仍然與一般性原理相吻合。從產(chǎn)品特征的角度來看，同一種產(chǎn)品存在不同的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而貿(mào)易成本會影響到企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量與銷售市場決策，企業(yè)會將質(zhì)量更好的產(chǎn)品銷售到距離更遠(yuǎn)的市場(Hummels and Sliba，2004)。
不過，地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成更看重的究竟是成本因素還是收益因素，在理論上還存在爭論(Melitz and Ottaviano，2008)。我們也可以從企業(yè)異質(zhì)性角度來思考這個(gè)問題，如果產(chǎn)品單位價(jià)格高意味著企業(yè)生產(chǎn)率更高，那么，表6的結(jié)果表明生產(chǎn)率更高的企業(yè)能承擔(dān)更高的貿(mào)易成本，進(jìn)入距離更遠(yuǎn)的市場。此外，地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成的另一個(gè)代理變量Landlocked同樣對地方財(cái)政產(chǎn)品的單位價(jià)格有顯著正的影響，與現(xiàn)有文獻(xiàn)研究結(jié)論一致。第二，市場規(guī)模對單位價(jià)格有顯著正的影響。這同樣可以從產(chǎn)品特征和企業(yè)異質(zhì)性兩個(gè)角度來理解。產(chǎn)品特征方而，企業(yè)傾向于將質(zhì)量更高的產(chǎn)品銷售到市場規(guī)模更大的經(jīng)濟(jì)體。企業(yè)異質(zhì)性方而，Kneller and Yu C 2008的理論邏輯認(rèn)為，市場大意味著競爭大，從而高生產(chǎn)率的企業(yè)更能適應(yīng)規(guī)模大的經(jīng)濟(jì)體。市場規(guī)模和地區(qū)財(cái)政收入是經(jīng)典引力模型最為關(guān)注的影響雙邊貿(mào)易的變量，本文的研究與其預(yù)測結(jié)論基本相符。不過，現(xiàn)有研究中，市場規(guī)模對地方財(cái)政產(chǎn)品的單位價(jià)格的影響并不穩(wěn)健(Bastos and Silva，2010)，而本文市場規(guī)模的影響穩(wěn)健，并且系數(shù)在1%的水平上顯著。第二，在地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成對單位價(jià)格的影響方而，加工貿(mào)易和一般貿(mào)易差異明顯，外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)差異明顯;另外，在市場規(guī)模對單位價(jià)格的影響方而，加工貿(mào)易和一般貿(mào)易、外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)，則兒乎沒有差異。和發(fā)達(dá)國家相比，中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成中一個(gè)很重要的特點(diǎn)，加工貿(mào)易和外資企業(yè)的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成份額非常高，尤其外資企業(yè)的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成份額。
由此，表5構(gòu)建子樣本分析地區(qū)財(cái)政收入和市場規(guī)模對不同貿(mào)易方式和不同所有制地方財(cái)政影響程度的差異。以計(jì)價(jià)單位為“公斤”的產(chǎn)品為例，貿(mào)易伙伴國到中國的距離提高1倍，全樣本中單位價(jià)格上升11.1%。而分別剔除加工貿(mào)易地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成和外資地方財(cái)政后，單位價(jià)格將分別上升14.0%和17.9%，差別非常明顯。而市場規(guī)模的影響方而，二組回歸系數(shù)分別為0.063、 0.066、 0.068，兒乎沒有差異。這表明，相對于一般貿(mào)易地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成和內(nèi)資地方財(cái)政，地區(qū)財(cái)政收入對加工貿(mào)易地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成和外資地方財(cái)政的影響更小，加工貿(mào)易企業(yè)和外資企業(yè)在地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成產(chǎn)品單位價(jià)格決策時(shí)更少考慮地區(qū)財(cái)政收入等貿(mào)易成本的影響。而對于市場規(guī)模因素，一般貿(mào)易企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)的考量是基本一致的。這一發(fā)現(xiàn)是中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成中特有的現(xiàn)象，現(xiàn)有文獻(xiàn)還沒有對此進(jìn)行過研究，背后的理論基礎(chǔ)和作用機(jī)制都有待進(jìn)一步的挖掘。第四，地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成和市場規(guī)模對單位價(jià)格的影響程度，與產(chǎn)品計(jì)價(jià)單位相關(guān)，對以“公斤”計(jì)價(jià)產(chǎn)品的影響程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于以“個(gè)/套”計(jì)價(jià)產(chǎn)品的影響程度。
以全樣本為例，地區(qū)財(cái)政收入DIST、市場規(guī)模GDP和是否內(nèi)陸國家Landlocked在第1列和第2列的回歸系數(shù)分別為0.046、0.030、 0.078和0.111、 0.063、 0.191，影響程度非常明顯，這個(gè)結(jié)論在分別剔除加工貿(mào)易地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成和剔除外資地方財(cái)政的兩個(gè)子樣本中同樣成立。這一發(fā)現(xiàn)與現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏可比性，因?yàn)楝F(xiàn)有類似成果還很少區(qū)分計(jì)價(jià)單位差異性。本文主要從“產(chǎn)品特征”的角度來理解這種現(xiàn)象，兩類不同計(jì)價(jià)單位的產(chǎn)品的內(nèi)部差異程度明顯不同，以“公斤”計(jì)價(jià)的產(chǎn)品的內(nèi)部差異(主要體現(xiàn)在單位價(jià)格，圖4可反映這種差異)相對更小。地區(qū)財(cái)政收入等因素對不同單位價(jià)格的產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制不同，單位價(jià)格很高的產(chǎn)品(例如，計(jì)算機(jī)中央處理器CPU)和普通商品比較，受地區(qū)財(cái)政收入的影響將會相對更小一些，其它影響因素也可類似解釋。但是，兩個(gè)問題需要注意，不同計(jì)價(jià)單位的產(chǎn)品到底存在怎樣的差異，還要從實(shí)證上提供更強(qiáng)有力的證據(jù)；不同的產(chǎn)品受地區(qū)財(cái)政收入等因素的影響有差異，這還有待從理論上進(jìn)一步論證。
 
四  結(jié)論和展望
（一）研究結(jié)論
 基于以上分析，我們可以得到以下幾點(diǎn)啟示：
在未來很長一段時(shí)間內(nèi)，中國還面臨著巨大的就業(yè)壓力，出口的發(fā)展影響著社會的地區(qū)財(cái)政，出口增長不僅是出口部門就業(yè)的源泉，同時(shí)也在很大程度上通過廣泛的產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)影響其他部門的就業(yè)機(jī)會。因此，需要采取有效措施，繼續(xù)積極促進(jìn)出口增長，以更好地利用國際市場擴(kuò)大就業(yè)。但在發(fā)展出口的同時(shí)，也應(yīng)該認(rèn)識到：盡管出口可以帶動(dòng)我國就業(yè)的增長，但近年來我國的出口順差比較嚴(yán)重，通過進(jìn)一步擴(kuò)大我國出口來帶動(dòng)就業(yè)會加劇這種失衡。長期來說不能以擴(kuò)大出口來解決我國的就業(yè)問題，而應(yīng)該優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，發(fā)揮其最大的就業(yè)效應(yīng)。
正確看待進(jìn)口的作用，進(jìn)口雖然會帶來就業(yè)的替代效應(yīng)，但進(jìn)口為國內(nèi)生產(chǎn)提供技術(shù)、設(shè)備和稀缺資源的作用也不可忽視。國內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)表明，世界上沒有哪個(gè)國家是完全依靠國內(nèi)資源獲取成功的。只要進(jìn)口規(guī)模和相關(guān)政策適當(dāng)，增加有效進(jìn)口反而可以更多的利用國外資源，引入競爭，提高經(jīng)濟(jì)效率，并為國內(nèi)市場提供設(shè)備、原料、智力支持，緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到的瓶頸制約，從而達(dá)到拓展生產(chǎn)，擴(kuò)大就業(yè)的作用。因此我國在適度進(jìn)口的同時(shí)應(yīng)以提高國際競爭力，加強(qiáng)消化吸收和提高自主創(chuàng)新能力為著眼點(diǎn)，以維護(hù)國內(nèi)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的就業(yè)機(jī)會。
在利用出口促進(jìn)就業(yè)的同時(shí)，應(yīng)看到擴(kuò)大就業(yè)更應(yīng)該依靠國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長來拉動(dòng)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長拉動(dòng)就業(yè)的作用非常顯著。另外，由于就業(yè)有很大的慣性，即如果當(dāng)期就業(yè)大幅減少，就會對后期就業(yè)產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，因此，應(yīng)力爭保持就業(yè)的穩(wěn)定，防止就業(yè)大起大落。
總體來看，本文的研究在最近興起的以企業(yè)和產(chǎn)品為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易理論與經(jīng)驗(yàn)研究領(lǐng)域，完善和挖掘了大量關(guān)于中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成產(chǎn)品價(jià)格的典型事實(shí)，與現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)研究成果為補(bǔ)充和印證，并對現(xiàn)有的理論體系有一定的沖擊，具有較為重要的文獻(xiàn)貢獻(xiàn)。此外，從加工貿(mào)易和外資地方財(cái)政等中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成的特殊性入手，并從企業(yè)和產(chǎn)品層而出發(fā)，置于一般性理論框架中進(jìn)行討論，這大大豐富了關(guān)于中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成研究的內(nèi)涵，也有助于從更深的層而理解中國的地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成模式。
（二）進(jìn)一步展望
從企業(yè)和產(chǎn)品層而開展國際貿(mào)易研究，這是最近兒年才興起的前沿領(lǐng)域，無論從理論上還是經(jīng)驗(yàn)上都還有待進(jìn)一步完善和發(fā)展。而涉及中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成特殊性的研究更是不多見，本文的研究還只是一個(gè)初步的探索，還有很多需要進(jìn)一步深入研究的地方。例如，我們至少可以從如下兒個(gè)方而來思考本文的擴(kuò)展研究問題。首先，對中國地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成典型事實(shí)的研究中，得到了很多異于現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的結(jié)論，以及一些與現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏可比性的結(jié)論，這還需要從理論上和實(shí)證上提供更為有力的支撐。其次，區(qū)分產(chǎn)品計(jì)價(jià)單位的分析方法貫穿全文，但這種方法還缺乏足夠的文獻(xiàn)和理論基礎(chǔ)，需進(jìn)一步討論。再次，本文對企業(yè)異質(zhì)性和產(chǎn)品特征進(jìn)行控制的方法是采用固定效應(yīng)模型，可以考慮將海關(guān)數(shù)據(jù)與企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對接，或者構(gòu)建多年而板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，與現(xiàn)有結(jié)論比較。最后，本文只對地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成進(jìn)行了分析，而很多企業(yè)在地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成的同時(shí)也大量進(jìn)口，對于企業(yè)決策，進(jìn)口和地區(qū)財(cái)政支出構(gòu)成同樣重要，需要同時(shí)考慮。
 
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本文編號：19194