【摘要】 1978年12月,我國開始改革開放。從那時起,我國的進出口貿(mào)易發(fā)展飛速,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占進出口貿(mào)易的比重也逐年提高。加入WTO后,我國的對外貿(mào)易發(fā)展更是達到了巔峰,貿(mào)易格局不再是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易,轉而向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉變。本文在分析我國高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀后,運用技術轉移理論對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的技術外溢渠道進行了分析,采用實證分析法,對我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力受產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響情況進行了研究。在論述現(xiàn)實情況時,本文用數(shù)據(jù)刻畫了我國高技術產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關情況、以及產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力,并通過一般性分析將二者聯(lián)系起來。機制分析部分,本文分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的渠道,并通過對各種渠道的分析,提取出可量化的指標,為實證分析奠定基礎。實證分析部分,本文構建了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對自主創(chuàng)新能力(包括創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出),利用多元回歸模型驗證了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生的影響,并根據(jù)實證結果得出結論。本文的實證結果表明,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對高技術產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力是有影響的,無論創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出,這一影響都很顯著,且創(chuàng)新投入也在一定程度上影響了創(chuàng)新產(chǎn)出。此外,我國高技術產(chǎn)業(yè)總的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平對自主創(chuàng)新投入、產(chǎn)出都具有顯著的負面影響,通過對其他學者相關文獻的檢索,認為并非所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對自主創(chuàng)新能力都是促進的,因此本文結論是可信的。針對實證分析的結論,本文提出了幾條建議,同時總結了文中的缺陷,并進行了展望。

1緒論

1.1選題背景及意義
就比較利益學說來講，某個國家生產(chǎn)的商品主要包括兩個類型，其一是該類商品的劣勢較小，其二是該類商品的優(yōu)勢較大，國家在貿(mào)易交換中能夠獲得收益。因為我國人口眾多，所以我國的主導產(chǎn)業(yè)是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，但就現(xiàn)實情況來講，我國人均資源較少，如果只將勞動密集型產(chǎn)業(yè)作為主導產(chǎn)業(yè)，沒有重視技術產(chǎn)業(yè)或資本密集型產(chǎn)業(yè)，那么當國際分工日益完善后，我國將處在不利地位，對我國技術水平及自主創(chuàng)新能力的提高都非常不利。如今，科技信息技術不斷發(fā)展，每個國家在發(fā)展經(jīng)濟時，都對技術投入了較多的關注。近年來，全球經(jīng)濟一體化巳經(jīng)成為主流趨勢，國家要想實現(xiàn)技術進步，既要加強自主創(chuàng)新，也要依靠其他國家的資源和技術；當技術外溢和擴散后，每個國家都能夠掌握領先技術。技術擴散可以通過許多渠道進行，最常見的一個渠道是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，國家的經(jīng)濟發(fā)展受到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還能讓貿(mào)易國學習到其他國家的先進技術，可以使技術外溢和擴散，能夠讓本國增強綜合實力。

1.2相關概念的界定
我國學者定義的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指得是在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，具有消費替代或生產(chǎn)替代關系的產(chǎn)品進口和出口活動。站在統(tǒng)計角度上，依照聯(lián)合國制定的國際貿(mào)易標準分類，以第三層次“組”作為分界線，在國際貿(mào)易標準分類中，產(chǎn)品共有五個層次，“組”以下的產(chǎn)品開展的進口和出口活動就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在歸納和總結中外學者以及相關組織機構的定義后，我們可將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義是相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的進口和出口活動。自主創(chuàng)新指得是將不同的要素組合在一起，形成的系統(tǒng)能力，在這里，可以將自主創(chuàng)新能力當成是原創(chuàng)技術開發(fā)能力，或重大技術開發(fā)能力，或在引進技術后，對其進行改進的能力，或是這些能力的集合。在測量自主創(chuàng)新能力時，可將投入過程中的特征和投入產(chǎn)出量作為測量指標。在當今理論界中，研究產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的文獻理論比較匱乏，一些學者沒有嚴格依照相關標準建立指標系統(tǒng)，在進行探討時，使用了多種評價方法。
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2理論與文獻回顧

2.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關理論及研究綜述
按照比較利益理論來講，一個國家生產(chǎn)的產(chǎn)品應該具有很強的優(yōu)勢，出口一些優(yōu)勢產(chǎn)品后，就會進口一些國內(nèi)劣勢的產(chǎn)品；要素稟賦理論提到一個國家出口的產(chǎn)品應該是在國內(nèi)有著較多生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進口的產(chǎn)品多是一些稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品。我們可以發(fā)現(xiàn)這兩個貿(mào)易理論無法解釋上面提到的雙向貿(mào)易現(xiàn)象。而且，就產(chǎn)業(yè)貿(mào)易發(fā)展情況來看，它既不存在規(guī)模收益不改變的假設，也不存在完全競爭的假設。所以，理論界將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易當作是一個重點研究課題。

2.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對自主創(chuàng)新能力影響的文獻綜述
賴明勇等詳細分析了出口貿(mào)易促進經(jīng)濟增長的渠道，對國內(nèi)非出口部門技術外溢受到初級產(chǎn)品出口部門和工業(yè)制成品出口部門的影響情況進行了分析。包群等對我國技術進步受到的國際技術擴散的影響情況進行了研究。孫綱認為我國應該通過“干中學”以及吸收貿(mào)易增長帶來的先進技術逐漸發(fā)展成自己的規(guī)模經(jīng)濟和技術優(yōu)勢。黃先海和石東楠引入了一個增長模型，該模型是以創(chuàng)新驅動為主，分析的數(shù)據(jù)從年到年，通過分析發(fā)現(xiàn)貿(mào)易往來是國外研究開發(fā)經(jīng)費溢出的重要渠道，它能夠提高。方齊云等人在構建進口貿(mào)易的技術擴散測試模型時，引入了進口滲透率變量，并測度了我國進口貿(mào)易的技術擴散效率，他們在研究后指出發(fā)展進口貿(mào)易能夠提高我國技術水平。崔喜君等人對各地技術進步受到國外專利申請和進口貿(mào)易的影響情況進行了研究，使用了我國近個省市的面板數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)從年到年，經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，各地的技術進步受到進口貿(mào)易和國外專利申請的影響后，表現(xiàn)出快速增長趨勢。張巖貴等人對我國近個省市以及和我國有貿(mào)易往來的近國家的技術進步指數(shù)進行了測度，同時采用相關理論假設進行了分析，分析后發(fā)現(xiàn)，我國技術進步受到貿(mào)易的巨大影響。于津平等人采用定量分析的方法，分析了我國技術進步和人力資本、進口貿(mào)易之間的關系。

3我國高技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀與自主創(chuàng)新能力分析.............21
3.1我國高技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀分析..................21
3.2我國高技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標.....................26
4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對自主創(chuàng)新能力的影響機制分析..................32
4.1技術轉移理論對自主創(chuàng)新產(chǎn)出的傳導機制分析......................32
4.2技術溢出渠道分析..................34
5產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對我國高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實證分析...........................41
5.1模型構建.............41
5.2指標選取..................42

5產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對我國商技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實證分析

5.1模型構建
一般來說，國內(nèi)外學者會通過構建與生產(chǎn)函數(shù)相似的創(chuàng)新函數(shù)對自主創(chuàng)新能力的溢出效應進行研究，所以，本文在對自主創(chuàng)新能力受到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響情況進行研究時，也建立了一個新函數(shù)。依照道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，可用投入產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)來表示創(chuàng)新活動。

5.2指標選取
本文第4章機制分析部分，已將衡量產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的相關因子進行了分析。在創(chuàng)新投入部分，主要包括：經(jīng)費，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費，研發(fā)人員、投入強度等；在創(chuàng)新產(chǎn)出部分，主要包括：國內(nèi)有效發(fā)明專利數(shù)，有效專利比例，新產(chǎn)品銷售收入，新產(chǎn)品銷售率等。在進行實證分析時，因為有許多因素可以用來衡量自主創(chuàng)新產(chǎn)出水平和投入水平，需用因子分析法對各因素的比重進行分析，最終分別對自主創(chuàng)新產(chǎn)出水平和自主創(chuàng)新投入水平求出綜合值。在此，為使各變量的計量單位達到統(tǒng)一，而又不忽視任何一個變量的作用，在確定指標時，均選取各指標所占比重進行分析。在自主創(chuàng)新投入部分，選擇“產(chǎn)品研發(fā)投入強度”和“研發(fā)人員占從業(yè)人員比重”在自主創(chuàng)新產(chǎn)出部分，選擇“有效專利比例”和“新產(chǎn)品銷售率”。

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6研究結論與政策建議

本文研究的內(nèi)容是我國高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力受產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響情況�，F(xiàn)狀部分分別分析了高技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展情況。在機理分析部分對自主創(chuàng)新的產(chǎn)出和投入能力受產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響情況進行了分析，運用了技術溢出等理論。同時建立了自主創(chuàng)新能力受產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的模型。在進行實證分析時，由于衡量產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新投入的指標較多，本文首先用因子分析定權法對我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入各指標權重進行了測算；其次利用檢驗了時間序列的平穩(wěn)性，并用格蘭杰因果關系驗證了各因素的因果關系；最后通過對三個模型的估計，得出了我國高技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對自主創(chuàng)新能力的影響。將本文的主要結論歸納如下：第一，近年來我國高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平，不論從總量還是重點研究其中九大龍頭行業(yè)，都具有上升趨勢。這說明隨著對外開放度的提高，我國高技術產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易模式也在不斷變化。

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