發(fā)布時間：2025-01-04 02:38

　　證券投資基金管理人在證券投資基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過程中起主要作用,對基金持有人承擔(dān)著廣泛的管理、運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)的忠實(shí)義務(wù)。基金持有人利益的實(shí)現(xiàn)往往依靠基金管理人的行為,因此對基金管理人忠實(shí)義務(wù)的法律規(guī)制顯得尤其重要。 本文分為四個部分,第一部分簡要介紹了信托法律制度,闡述了信賴義務(wù)、忠實(shí)義務(wù)、證券投資基金管理人忠實(shí)義務(wù)的法律規(guī)制、利益沖突等重要概念,并分析了我國規(guī)制證券投資基金管理人忠實(shí)義務(wù)行為的必要性。之后,在第二部分對英美法系、大陸法系證券投資基金管理人忠實(shí)義務(wù)的法律規(guī)制考察的基礎(chǔ)上,第三部分立足于我國,通過介紹我國立法現(xiàn)狀,提出我國立法缺乏對證券投資基金管理人忠實(shí)義務(wù)的原則性規(guī)定,且采用全面禁止的方法,不足以有效保護(hù)基金持有人利益的弊端。因此,我國是一個缺乏信托文化,財(cái)產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也少有信托義務(wù)歷史的國家,很有必要對證券投資基金管理人進(jìn)行法律規(guī)制。 本文第四部分對我國基金管理人忠實(shí)義務(wù)的法律規(guī)制提出了具體建議。本文主張:1、應(yīng)在法律上明確規(guī)定證券投資基金管理人的忠實(shí)義務(wù),在原則上保障監(jiān)管行為有法可依;2、正確界定基金管理人關(guān)聯(lián)人士的范圍,確定管制范圍;3、采取不同的方法規(guī)制違反忠實(shí)義...

【文章頁數(shù)】：44 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
1 證券投資基金管理人忠實(shí)義務(wù)的一般理論
    1.1 忠實(shí)義務(wù)的理論基礎(chǔ)
    1.2 忠實(shí)義務(wù)的內(nèi)涵
    1.3 違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制的核心
    1.4 證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制的界定
    1.5 證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制的意義
2 對兩大法系證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)的法律規(guī)制考察
    2.1 對英美法系證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制的借鑒
    2.2 對大陸法系證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制的借鑒
    2.3 對兩大法系證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制的比較研究
3 我國證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制的現(xiàn)狀、問題及分析
    3.1 我國證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制的現(xiàn)狀
    3.2 我國證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制中存在的問題
    3.3 我國證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制的問題分析
4 完善我國證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)的法律規(guī)制
    4.1 明確規(guī)定證券投資基金管理人的忠實(shí)義務(wù)
    4.2 正確界定基金管理人關(guān)聯(lián)人士的范圍
    4.3 采取不同的方法規(guī)制違反忠實(shí)義務(wù)的行為
    4.4 完善我國證券投資基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)的法律責(zé)任
結(jié)語
致謝
參考文獻(xiàn)



本文編號：4022778