發(fā)布時間：2020-11-02 04:03

　　 專利池(patent pool)是擁有不同類型知識產(chǎn)權(quán)的兩個或兩個以上所有者之間相互許可或?qū)Φ谌�方許可的協(xié)議。專利池具有促進競爭的積極作用：減少交易成本和侵權(quán)訴訟、促進技術(shù)標(biāo)準的推廣、增進社會福利。國內(nèi)的AVS標(biāo)準(數(shù)字音視頻編解碼技術(shù))采用了專利池的管理模式,將標(biāo)準中的所有專利打包以1元錢的專利費統(tǒng)一對外許可,大大促進了技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散程度,促進了我國數(shù)字產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是,專利池作為專利權(quán)的集合,也會產(chǎn)生限制競爭的效果,如濫用專利池形成的市場地位,造成集體定價或產(chǎn)量限制問題,迫使專利使用者支付較高的專利使用費。2005年,兩大專利池組織3C和6C①,向我國的DVD (Digital Versatile Disk)生產(chǎn)商征收高額的專利使用費,給我國DVD產(chǎn)業(yè)造成了巨大傷害,每臺DVD機的利潤僅有1美元左右。因此,何為一個有效的專利池,以及如何促進國內(nèi)專利池效率提高顯得十分重要。 關(guān)于專利池,存在兩個層次的問題。一是內(nèi)外有別：國外專利池表現(xiàn)為挾其專利積極參與全球市場的爭奪,構(gòu)筑行業(yè)壁壘,令我國相關(guān)企業(yè)的發(fā)展步履維艱,而國內(nèi)方面專利池的數(shù)量較少,國內(nèi)企業(yè)遭受巨額專利使用費之痛,僅形成了如AVS、閃聯(lián)②、3G等少數(shù)幾個專利池。二是促進限制競爭不同：既存在包含互補性專利時的一站式購物便利,又存在收費過高以及捆綁無效專利和過期專利付費問題；結(jié)合技術(shù)標(biāo)準時,既促進了標(biāo)準的應(yīng)用推廣,又可能使專利權(quán)人搭便車,不利于創(chuàng)新和競爭。因此,本文以池內(nèi)的替代與互補性為基礎(chǔ)分析了何為一個有效率的專利池。 本文的結(jié)構(gòu)如下：第1章是引言,交代了問題的來源與研究的意義,并對國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀進行了綜述,提出了本文的主要內(nèi)容與分析思路。第2章給出了本文涉及的相關(guān)概念,如專利池、互補與替代性專利、技術(shù)標(biāo)準和池的不同運作模式以及建立的原因,對專利池的發(fā)展概況有一個整體了解,為下文的分析做好鋪墊。 第3章是主體部分,以池內(nèi)的替代與互補性專利為基礎(chǔ)進行了效率分析：(1)池內(nèi)專利的關(guān)系上,分析了如何區(qū)分專利的互補與替代性,包含替代性專利的競爭效果如何,以及專利池促進社會福利的充分條件等問題；(2)由于很多專利池是和標(biāo)準結(jié)合在一起的,第二部分分析了專利池與技術(shù)標(biāo)準相結(jié)合時的效率影響。池外專利權(quán)人可能搭標(biāo)準的便車,不利于社會福利的增加,并提出了擁有與技術(shù)標(biāo)準相關(guān)的必要專利的廠商公布其許可專利的意愿,而不是自愿或強制許可的解決措施；(3)專利池的運作模式和下游結(jié)構(gòu)。專利池的運作模式大致有單獨許可、委托公司許可和第三方的模式,采用第三方的管理模式有助于保證池內(nèi)專利的必要性以及核心技術(shù)評估的客觀性,而競爭性的下游市場結(jié)構(gòu)有助于解決專利堆疊造成的專利灌叢問題。 第4章在效率分析的基礎(chǔ)上結(jié)合典型案例印證了上文的結(jié)論,GSM專利池具有整合互補性專利的競爭優(yōu)勢,使池內(nèi)成員可免費獲得對方的專利,成員之間彼此受益。而MPEG-2專利池結(jié)合了技術(shù)標(biāo)準,促進了技術(shù)標(biāo)準的應(yīng)用。MPEG-2專利池對所有必要專利權(quán)人都開放,擴大了許可范圍并降低了專利權(quán)使用費。 第5章總結(jié)了專利池對我國市場競爭的影響并提出了政策建議。專利池既有促進競爭的一面又有限制競爭的危害。在我國作為技術(shù)引進國的現(xiàn)狀下,既要拿起反壟斷和規(guī)制的武器限制國外專利池的反競爭行為,又要通過專利池促進我國自有知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新,整合互補性專利、推廣技術(shù)標(biāo)準的應(yīng)用。在借鑒其他國家有關(guān)專利池政策的基礎(chǔ)上,從池內(nèi)專利的互補與替代性、技術(shù)標(biāo)準和專利池運作模式方面提出了本文的政策建議。
【學(xué)位單位】：東北財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2010
【中圖分類】：G306
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 引言
    1.1 選題背景
        1.1.1 問題來源
        1.1.2 研究意義
    1.2 文獻綜述
        1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 主要內(nèi)容和分析思路
2 專利池概述
    2.1 相關(guān)概念介紹
        2.1.1 專利池
        2.1.2 替代與互補性專利
        2.1.3 專利池與技術(shù)標(biāo)準
        2.1.4 專利池運作模式
    2.2 專利池建立的原因
        2.2.1 專利灌叢
        2.2.2 降低交易成本和訴訟風(fēng)險
        2.2.3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準化的發(fā)展趨勢
3 專利池的效率分析
    3.1 替代與互補性專利效率分析
        3.1.1 模型分析
        3.1.2 結(jié)論
    3.2 專利池與技術(shù)標(biāo)準結(jié)合時的效率分析
        3.2.1 專利池結(jié)合技術(shù)標(biāo)準時促進競爭的作用
        3.2.2 模型分析
        3.2.3 結(jié)論
    3.3 專利池運作模式效率分析
        3.3.1 不同管理模式的效率分析
        3.3.2 不同下游市場結(jié)構(gòu)的效率分析
4 專利池效率分析案例
    4.1 整合互補性專利的GSM專利池
        4.1.1 GSM專利池
        4.1.2 GSM專利池效率介紹
    4.2 結(jié)合技術(shù)標(biāo)準的MPEG-2專利池
        4.2.1 MPEG-2專利池
        4.2.2 MPEG-2專利池效率介紹
5 促進專利池效率的政策建議
    5.1 專利池對我國市場競爭的影響
    5.2 促進專利池效率的政策建議
        5.2.1 各國對專利池知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律規(guī)制
        5.2.2 對專利池保反兼顧的政策建議
6 結(jié)論
參考文獻
后記

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本文編號：2866545