發(fā)布時間：2024-06-30 12:44

　　證券市場瞬息萬變,為了避免或減少證券市場違規(guī)行為對市場經(jīng)濟造成的影響,證監(jiān)會應當中立行使行政監(jiān)管權力以加強對證券市場的干預,其中,證券監(jiān)管措施作為重要事中監(jiān)管手段,在對維持通過事前審查的證券行為的合規(guī)狀態(tài)以及違規(guī)證券行為及時矯正方面發(fā)揮了重要作用。通過對現(xiàn)行法律、行政法規(guī)及規(guī)章進行整理,有超過五十部規(guī)范性文件對證券監(jiān)管措施做出了規(guī)定,所規(guī)定的證券監(jiān)管措施數(shù)量達百余種,且其法律性質不一,這種設定上的缺陷也使得證券監(jiān)管措施在實施中產(chǎn)生了錯漏與矛盾,未能在規(guī)制市場違規(guī)行為方面發(fā)揮預期作用。因此,研究證券市場行政監(jiān)管措施,包括對其概念、性質、缺陷進行研究,從而尋求可行性解決措施,有利于正面推動行政權力對證券市場的監(jiān)管,發(fā)揮證監(jiān)會作為行政監(jiān)管主體的作用。第一章證券監(jiān)管措施概述分析了行政力量對證券市場進行監(jiān)管的必要性,并對證券監(jiān)管措施的起源、概念、特點以及監(jiān)管原則進行了系統(tǒng)闡述。簡而言之,我國證券監(jiān)管措施是指為規(guī)范證券市場,由證監(jiān)會作為行政監(jiān)管主體而依法實施的對違法證券行為進行矯正的監(jiān)管措施,作為審慎性監(jiān)管過程中的矯正措施,其對時效性和合作性有著較高的要求,才能通過配合事前及事后監(jiān)管手段對違法違規(guī)...

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學位級別】：碩士

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