發(fā)布時(shí)間：2020-12-05 06:09

　　近年來(lái),我國(guó)證券市場(chǎng)在不斷發(fā)展擴(kuò)大的同時(shí),其監(jiān)管方面的問(wèn)題也在逐漸暴露�！昂际掍摌�(gòu)案”、“伊世頓操縱市場(chǎng)案”、“汪建中操縱市場(chǎng)案”等一系列證券市場(chǎng)的欺詐行為嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者的利益,并對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展造成了嚴(yán)重影響。如何將證券犯罪遏制在初期階段,其實(shí)質(zhì)在于證券市場(chǎng)的監(jiān)管是否有所作為。證券監(jiān)管部門(mén)的行政處罰,通常意味著行為具有一般違法性。只有當(dāng)證券違法行為的情節(jié)嚴(yán)重到了一定的程度之后,才有可能納入刑事司法的管轄范圍。這種遞進(jìn)式的關(guān)系,也就意味了行刑銜接制度的重要性。自2002年起,公安部就專(zhuān)門(mén)設(shè)立了證券犯罪偵查局,與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行合署辦公。近年來(lái),證監(jiān)會(huì)多次與公安部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),對(duì)證券市場(chǎng)較為頻發(fā)的幾類(lèi)違法行為進(jìn)行重點(diǎn)打擊。2014年,中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆四中全會(huì)中通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》,更是進(jìn)一步提出:“健全行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制,完善案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序,建立行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)信息共享、案件通報(bào)、案件移送制度,堅(jiān)決克服有案不移、有案難移、以罰代刑現(xiàn)象,實(shí)現(xiàn)行政處罰和刑事處罰無(wú)縫對(duì)接�！弊源�,確保有效的行刑銜接就成為了我國(guó)... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：46 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)論
    一、選題背景
    二、研究文獻(xiàn)綜述
    三、研究方法綜述
第一章 近年內(nèi)幕交易案件的行政處罰與刑事處罰的狀況
    第一節(jié) 近年內(nèi)幕交易案件的行政處罰狀況
    第二節(jié) 近年內(nèi)幕交易案件的刑事處罰狀況
第二章 內(nèi)幕交易案件的行政執(zhí)法與刑事司法的銜接問(wèn)題
    第一節(jié) 內(nèi)幕交易案件中的行刑銜接不暢
        一、內(nèi)幕交易案件公力救濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部邏輯
        二、內(nèi)幕交易中行政法與刑法概念界定的差異
        三、內(nèi)幕交易案件的“以罰代刑”現(xiàn)象
        四、內(nèi)幕交易的行政機(jī)關(guān)與公安部門(mén)聯(lián)合執(zhí)法中的問(wèn)題
    第二節(jié) 內(nèi)幕交易案件中的行政認(rèn)定問(wèn)題
        一、行政認(rèn)定在內(nèi)幕交易案件中的作用
        二、近年內(nèi)幕交易案件中行政認(rèn)定的采納狀況
        三、行政認(rèn)定在內(nèi)幕交易案件中的適用誤區(qū)
    第三節(jié) 內(nèi)幕交易案件中的證據(jù)問(wèn)題
        一、內(nèi)幕交易案件中刑事證據(jù)的收集
        二、內(nèi)幕交易案件中行政證據(jù)向刑事證據(jù)的轉(zhuǎn)化
第三章 內(nèi)幕交易的行政與刑事銜接制度的完善
    第一節(jié) 完善內(nèi)幕交易行刑銜接法律體系
    第二節(jié) 行政認(rèn)定及行政證據(jù)在內(nèi)幕交易案件中的適用
        一、內(nèi)幕交易案件中行政認(rèn)定的適用
        二、內(nèi)幕交易案件中行政證據(jù)的適用
    第三節(jié) 美國(guó)內(nèi)幕交易的行政與司法銜接制度及啟示
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]內(nèi)幕交易犯罪案件中的行政認(rèn)定問(wèn)題——以行刑銜接為視角[J]. 毛玲玲.  上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)(法治論叢). 2019(01)
[2]行政認(rèn)定的證據(jù)能力——以刑事庭審實(shí)質(zhì)化為視角[J]. 劉玫,胡逸恬.  甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào). 2018(06)
[3]論“以罰代刑”之行政行為的審查路徑——以高某瓏不服興平市公安局行政處罰案為例[J]. 高繼超.  中國(guó)案例法評(píng)論. 2017(02)
[4]淺談證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的法律監(jiān)管——以美國(guó)法為比較對(duì)象[J]. 薛恒,彭瀅鑫,方詩(shī)語(yǔ).  時(shí)代金融. 2018(02)
[5]經(jīng)濟(jì)犯罪的合理邊界與理性治理——顧肖榮研究員訪(fǎng)談[J]. 顧肖榮,涂龍科.  上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)(法治論叢). 2017(06)
[6]公安機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法中收集的證人證言刑事證據(jù)資格——以馮某介紹、容留賣(mài)淫案為視角[J]. 李寧.  中國(guó)檢察官. 2017(20)
[7]從運(yùn)動(dòng)式治理方式到合力式治理方式:城市基層行政執(zhí)法體制變革與機(jī)制創(chuàng)新[J]. 葉敏.  行政論壇. 2017(05)
[8]行政認(rèn)定的刑事司法審查[J]. 時(shí)延安,黃烜璇.  人民檢察. 2017(17)
[9]內(nèi)幕交易行為規(guī)制的行、刑關(guān)系矯正:一個(gè)實(shí)證研究[J]. 金靈.  證券法苑. 2017(02)
[10]犯罪二次性違法特征的理論與實(shí)踐再探討[J]. 江奧立,楊興培.  江漢學(xué)術(shù). 2016(05)



本文編號(hào)：2899010