發(fā)布時(shí)間：2020-11-22 02:24

　　 本文主要分析金融創(chuàng)新產(chǎn)品中法律規(guī)避行為的私法效力。根據(jù)裁判邏輯,本文將金融創(chuàng)新產(chǎn)品中法律規(guī)避行為的效力判斷區(qū)分為被隱藏行為的識(shí)別與效力判斷兩個(gè)階段,考察法院對(duì)此類(lèi)案件進(jìn)行法律判斷時(shí)的邏輯理路并提出司法審查的完善建議。除引言外,本文分為三部分:第一部分,金融創(chuàng)新產(chǎn)品中被隱藏行為的識(shí)別。金融創(chuàng)新產(chǎn)品中被隱藏行為的識(shí)別過(guò)程可細(xì)分為識(shí)別方法的厘定與判定邊界的確立兩個(gè)階段。前者,行為主體、標(biāo)的物及行為方式的轉(zhuǎn)換是金融機(jī)構(gòu)法律規(guī)避行為的典型措施。因此,法院在個(gè)案判定的過(guò)程中,在對(duì)規(guī)避措施進(jìn)行差異化認(rèn)定的同時(shí)要借助穿透認(rèn)定的方式關(guān)注規(guī)避措施所掩蓋的實(shí)質(zhì)目的。后者為理性處理金融創(chuàng)新產(chǎn)品法律規(guī)避行為、維護(hù)市場(chǎng)規(guī)則有效運(yùn)行所必須予以把控邊界維度,法院在審慎認(rèn)定規(guī)避行為的同時(shí)應(yīng)堅(jiān)持將商業(yè)習(xí)慣、司法意見(jiàn)作為輔助界定的依據(jù)。第二部分,金融創(chuàng)新產(chǎn)品中被隱藏行為的效力判斷標(biāo)準(zhǔn)。被隱藏行為的效力判斷應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持二元位階標(biāo)準(zhǔn)。其一,不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。在宏觀維度上,應(yīng)嚴(yán)格遵循法律與行政法規(guī)的位階;在微觀維度上,應(yīng)在對(duì)強(qiáng)制性規(guī)定進(jìn)行管理型強(qiáng)制性規(guī)定與效力性規(guī)定進(jìn)行細(xì)分的基礎(chǔ)上,審慎限制效力性強(qiáng)制性規(guī)定的適用場(chǎng)所。其二,不違背公序良俗。公序良俗與規(guī)避行為的聯(lián)結(jié)點(diǎn)在于金融創(chuàng)新產(chǎn)品行為的失范可能對(duì)金融安全與投資者利益造成沖擊。對(duì)此,法院在判斷金融創(chuàng)新產(chǎn)品被隱藏行為的效力時(shí),應(yīng)在理性界定與闡釋公序良俗內(nèi)涵基礎(chǔ)之上,根據(jù)個(gè)案具體判斷金融創(chuàng)新產(chǎn)品規(guī)避行為對(duì)潛在法益可能產(chǎn)生的外部影響。第三部分,金融創(chuàng)新產(chǎn)品中效力判斷的理性司法立場(chǎng)。在司法立場(chǎng)上,金融創(chuàng)新產(chǎn)品中效力判斷應(yīng)當(dāng)秉持司法審查理性理念,確立并堅(jiān)守司法審查基本原則。就司法審查理性理念而言,國(guó)家整體利益優(yōu)先與市場(chǎng)主體利益權(quán)衡是效力判斷所必須考量的大局理念,適度超前的創(chuàng)造性司法理念是保障金融行業(yè)快速發(fā)展的必然要求,并且,金融司法還應(yīng)當(dāng)充分考慮金融安全與金融創(chuàng)新的辯證推進(jìn)。就司法審查基本原則而言,應(yīng)當(dāng)以自由為基礎(chǔ),堅(jiān)持意思自治與契約自由原則,充分尊重和發(fā)揮市場(chǎng)主體作用;尊重行業(yè)規(guī)則,盡量避免因司法不當(dāng)造成行業(yè)的混亂不安。另外,金融創(chuàng)新產(chǎn)品中效力判斷還應(yīng)當(dāng)在合法性審查的基礎(chǔ)上進(jìn)行合理性審查,以實(shí)現(xiàn)對(duì)金融創(chuàng)新效力的最佳判斷。
【學(xué)位單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類(lèi)】：D922.281
【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
abstract
引言
一、金融創(chuàng)新產(chǎn)品中被隱藏行為的識(shí)別
    （一）金融創(chuàng)新產(chǎn)品中隱藏行為的類(lèi)型化分析
    （二）金融創(chuàng)新產(chǎn)品中隱藏行為判斷的邊界
二、金融創(chuàng)新產(chǎn)品中被隱藏行為的效力判斷
    （一）判斷標(biāo)準(zhǔn)之一：違反法律行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定
    （二）判斷標(biāo)準(zhǔn)之二：違背公序良俗
三、金融創(chuàng)新產(chǎn)品中效力判斷的理性司法立場(chǎng)
    （一）確立司法審查理性理念
    （二）堅(jiān)守司法審查基本原則
四、結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝

【參考文獻(xiàn)】

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