發(fā)布時(shí)間：2020-11-10 22:22

　　 公司章程是股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的重要的工具。我國(guó)《公司法》第71條第4款,賦予了公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)較大的自治權(quán)限。但是,公司章程不是絕對(duì)的自治,股權(quán)轉(zhuǎn)讓也不是絕對(duì)的自由。為了適應(yīng)有限責(zé)任公司的人合性特征,公司法授權(quán)公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作特別規(guī)定。這些規(guī)定的存在,說(shuō)明了有限責(zé)任公司形態(tài)之中,多數(shù)股東可以通過合意限制少數(shù)個(gè)體的權(quán)利,體現(xiàn)在自由與效率的價(jià)值之間的權(quán)衡。司法實(shí)務(wù)中,作為商事主體的公司通過章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程度差別較大,導(dǎo)致公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的糾紛不斷,并且出現(xiàn)類似案件不同裁判的現(xiàn)象。本文以公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的效力為“主線”,圍繞章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的各種具體情形展開到“面”,來(lái)探究我國(guó)法院關(guān)于有限責(zé)任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的裁判規(guī)則。本文的結(jié)構(gòu)為導(dǎo)言加正文四章。導(dǎo)言部分包括問題的提出、研究的價(jià)值及意義、文獻(xiàn)綜述、研究方法、主要?jiǎng)?chuàng)新及不足等。第一章有限責(zé)任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論與實(shí)踐。從章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的正當(dāng)性入手,引出理論上的爭(zhēng)議。從《公司法》71條第4款著手,通過研究各級(jí)法院對(duì)有限責(zé)任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的裁判態(tài)度、最新的裁判趨勢(shì)和理由,為下文進(jìn)一步作類型化分析作準(zhǔn)備。第二章有限責(zé)任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。將章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的類型分為三大類,一是章程強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的效力;二是章程禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的效力,第三類是修訂章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的效力。對(duì)這三種類型存在的爭(zhēng)議,分別從從學(xué)界及司法裁判觀點(diǎn)兩個(gè)角度進(jìn)行分析。學(xué)界對(duì)這三種爭(zhēng)議,肯定說(shuō)與否定說(shuō)相互博弈,也充分地體現(xiàn)在了司法裁判之中。第三章有限責(zé)任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比較分析。通過研究美國(guó)、德國(guó)、日本及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)制度,主要對(duì)美國(guó)章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓裁判案件的理由及審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究,從而與我國(guó)有限責(zé)任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的類型進(jìn)行比較。美國(guó)的“合理性審查標(biāo)準(zhǔn)”屬于個(gè)案審查標(biāo)準(zhǔn),“目的性審查標(biāo)準(zhǔn)”作為前者的補(bǔ)充,以及“程序性要件審查標(biāo)準(zhǔn)”等,對(duì)我國(guó)法院裁判公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓案件有啟示作用。第四章有限責(zé)任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的裁判規(guī)則的架構(gòu)。確定公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的邊界,架構(gòu)公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的裁判規(guī)則。鑒于實(shí)踐中公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的復(fù)雜性,得出在遵循一定裁判規(guī)則的基礎(chǔ)上,仍應(yīng)當(dāng)對(duì)章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條款進(jìn)行個(gè)案分析的結(jié)論。最后,抽象出五類可以作指引的裁判規(guī)則,分別是股權(quán)限制條款的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確;絕對(duì)禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制條款應(yīng)當(dāng)有一定期限;強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款應(yīng)當(dāng)預(yù)設(shè)條件;章程限制條款之下股東退出權(quán)仍得以行使;修訂章程中限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)同時(shí)在章程中對(duì)異議股東權(quán)益進(jìn)行保障,使其有退出公司的合法權(quán)利。關(guān)于異議股東股權(quán)回購(gòu)中的合理價(jià)格,對(duì)價(jià)格的確定方式提出了自己的觀點(diǎn),認(rèn)為可以申請(qǐng)法院通過有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,以平衡公司權(quán)利與股東權(quán)益之間的沖突。
【學(xué)位單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2019
【中圖分類】：D922.291.91
【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究?jī)r(jià)值及意義
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足
第一章 公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論與實(shí)踐
    一、公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論
        （一）公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的正當(dāng)性
        （二）公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的其他觀點(diǎn)
    二、公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的司法實(shí)踐
        （一）法院運(yùn)用《公司法》第71條第4款裁判案件概覽
        （二）法院運(yùn)用《公司法》第71條第4款裁判要點(diǎn)
    小結(jié)
第二章 公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力
    一、強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的效力
        （一）學(xué)界關(guān)于強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的觀點(diǎn)
        （二）法院對(duì)強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的裁判觀點(diǎn)
    二、禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的效力
        （一）學(xué)界關(guān)于禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的觀點(diǎn)
        （二）法院對(duì)禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的裁判觀點(diǎn)
    三、修訂章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款效力
        （一）學(xué)界關(guān)于初始章程與修訂章程的觀點(diǎn)
        （二）法院對(duì)修訂章程條款效力的裁判觀點(diǎn)
    小結(jié)
第三章 公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比較分析
    一、域外公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度考察
        （一）美國(guó):合理性審查制度
        （二）德國(guó):區(qū)分股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓與部分轉(zhuǎn)讓
        （三）日本:指定受讓制度
        （四）臺(tái)灣地區(qū):區(qū)分董事與非董事身份
    二、美國(guó)關(guān)于公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的裁判要旨
        （一）章程強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力
        （二）章程禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力
        （三）修訂章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力
    三、美國(guó)關(guān)于公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審查標(biāo)準(zhǔn)
        （一）合理性審查標(biāo)準(zhǔn)
        （二）目的性審查標(biāo)準(zhǔn)
        （三）程序性要件標(biāo)準(zhǔn)
    小結(jié)
第四章 公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的裁判規(guī)則架構(gòu)
    一、公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的邊界
        （一）合法性
        （二）合理性
    二、公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的裁判規(guī)則架構(gòu)
        （一）限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確
        （二）強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款應(yīng)有預(yù)設(shè)的條件
        （三）絕對(duì)禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款應(yīng)有明確的期間
        （四）限制條款應(yīng)使股東退出權(quán)仍能得以行使
        （五）修訂章程應(yīng)使異議股東以合理價(jià)格退出
    小結(jié)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
附錄:樣本案例
后記

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