1 緒論

1.1 選題背景與研究意義

1.1.1 選題背景

改革開放以來，我國的技術(shù)創(chuàng)新能力取得了快速發(fā)展，擁有了一批在農(nóng)業(yè)、工業(yè)等領(lǐng)域的核心技術(shù)，推動了產(chǎn)業(yè)升級和高新技術(shù)崛起，造就了一批具有自主創(chuàng)新能力的知名企業(yè)，形成了具有中國特色的科技創(chuàng)新發(fā)展格局。但和國外相比，我國的技術(shù)創(chuàng)新能力仍存在不小的差距，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟社會的貢獻(xiàn)率、核心技術(shù)創(chuàng)新能力低，專業(yè)人才匱乏，創(chuàng)新機制存在許多問題。我國企業(yè)還存在技術(shù)創(chuàng)新能力不強、創(chuàng)新績效較低、創(chuàng)新發(fā)展路徑不明晰的問題。如何提升我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和績效，是當(dāng)前亟待解決的問題。

RC 公司經(jīng)過近幾年快速發(fā)展，雖然初具規(guī)模、發(fā)展架構(gòu)逐漸清晰、戰(zhàn)略規(guī)劃穩(wěn)步推進(jìn)，但公司在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展過程中存在難點和盲點較多，技術(shù)創(chuàng)新決策過程存在主觀性、盲目性，缺乏科學(xué)和系統(tǒng)的績效評價體系。特別是隨著公司不斷壯大，技創(chuàng)新項目越來越多，技術(shù)創(chuàng)新績效評價問題也越來越突出。

1.1.2 研究的意義

目前，RC 集團在技術(shù)創(chuàng)新績效評價方面仍然存在理念落后、體制僵化、管理粗放化等問題，這直接影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力和活力。本文結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績效評價相關(guān)理論，構(gòu)建適合 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系，具有理論和現(xiàn)實的意義。

第一，理論意義。豐富了績效評價的實證研究。本文依據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新績效評價及其理論，結(jié)合 RC 集團現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新績效評價制度存在的不足，通過有針對性技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)確定，設(shè)計出適合 RC 集團的技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系，進(jìn)一步豐富了有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新績效評價的實證研究。

第二，現(xiàn)實意義。通過構(gòu)建 RC 集團的技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系，有助于提高 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價的有效性，成合理化的技術(shù)創(chuàng)新決策，減少技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，為RC集團未來的技術(shù)創(chuàng)新提供針對性指導(dǎo)。同時，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新績效評價的結(jié)果與技術(shù)人員的薪酬管理、培訓(xùn)、晉升等環(huán)節(jié)相結(jié)合，能夠有效的激勵 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新積極性，在更加公正的技術(shù)創(chuàng)新平臺上做到“能者上、平者讓、庸者下”，從而激發(fā) RC 集團技術(shù)創(chuàng)新活力。

....................

1.2研究思路與方法

1.2.1研究思路

本文研究依據(jù)背景介紹——提出問題——分析問題——解決問題的思路進(jìn)行研究。首先介紹研究背景，然后對 RC 集團的技術(shù)創(chuàng)新績效評價現(xiàn)狀進(jìn)行介紹，發(fā)現(xiàn)其中存在的問題；針對發(fā)現(xiàn)的問題， 對RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系進(jìn)行設(shè)計，后對 RC 集團的技術(shù)創(chuàng)新情況進(jìn)行評價，并根據(jù)評價結(jié)果對技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行改進(jìn)。具體包括以下部分：第一，景介紹，紹研究的背景、技術(shù)創(chuàng)新績效評價的相關(guān)概念和理論基礎(chǔ)；第二，RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價現(xiàn)狀，集有關(guān) RC 集團及其技術(shù)創(chuàng)新績效評價的相關(guān)資料，梳理現(xiàn)狀，并指出其中存在的問題；第三，RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系設(shè)計，針對 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系當(dāng)前存在的問題，針對性設(shè)計技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系；第四，RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價，選擇合適評價方法，運用技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系對RC 集團的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行績效評價；第五，RC 集團技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)，針對績效評價結(jié)果對技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行改進(jìn)。

本文研究的技術(shù)路線圖如圖 1.1 所示。

......................

2 技術(shù)創(chuàng)新績效評價相關(guān)理論

2.1 技術(shù)創(chuàng)新績效評價概念界定

綜合學(xué)界相關(guān)研究，目前尚未對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新績效的概念及其含義有統(tǒng)一和明確的界定。因技術(shù)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性、動態(tài)性和結(jié)果多元性，從不同的角度看就會有不同的含義。本節(jié)首先對技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新績效概念進(jìn)行界定，為下文研究奠定基礎(chǔ)。

技術(shù)創(chuàng)新包含兩個涵義：

一是技術(shù)創(chuàng)新要有效益，要能夠轉(zhuǎn)化成新技術(shù)、新產(chǎn)品，有應(yīng)用，在走向市場，要能夠為企業(yè)帶來實際效益，而不只是停留在技術(shù)層面；

二是技術(shù)創(chuàng)新既可以是原創(chuàng)性的、創(chuàng)造性的創(chuàng)新，也可以是改進(jìn)型的創(chuàng)新。因此本文對 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新這個研究對象遵從這兩個方面的要求。

根據(jù)以上對技術(shù)創(chuàng)新概念的界定，影響技術(shù)創(chuàng)新的因素，則大致分為內(nèi)部因素和外部因素這兩大部分，部的因素包括政府創(chuàng)新政策、有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、社會創(chuàng)新文化等。內(nèi)部因素包括技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)戰(zhàn)略、企業(yè)家和員工因素、財務(wù)因素（科技投入），組織因素（內(nèi)部的創(chuàng)新文化、內(nèi)部組織間關(guān)系）、研究機構(gòu)和科技合作情況因素等。

第二，效評價與技術(shù)創(chuàng)新績效評價�？冃гu價是運用科學(xué)和規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)、方法以及評價程序，對組織或個人的業(yè)績、效率或者實際效果進(jìn)行盡可能準(zhǔn)確的測評。技術(shù)創(chuàng)新績效評價是指運用科學(xué)、規(guī)范的評價方法，對一定時期的技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和結(jié)果進(jìn)行定量及定性的對比分析，做出真實、客觀、公平的綜合性評判。技術(shù)創(chuàng)新績效評價可以對其投入和產(chǎn)出情況進(jìn)行判斷，可以以此為依據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行管理、監(jiān)督、預(yù)測和調(diào)控，并為技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)決策提供依據(jù)。技術(shù)創(chuàng)新績效評價對企業(yè)經(jīng)營管理具有重要價值。

.....................

2.2 技術(shù)創(chuàng)新績效評價的方法

2.2.1 主要評價方法介紹

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價方法主要包括定性、定量以及綜合評價的方法。其中，定性評價法中最常使用和最具代表性的方法是同行評議法，定量評價法包括科學(xué)計量法、經(jīng)濟評價法以及數(shù)學(xué)模型評價法等。在實際應(yīng)用中，需結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實際情況以及針對不同的績效評價目標(biāo)，選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新績效評價方法。

（1）同行評議法。同行評議指集中某領(lǐng)域或若干領(lǐng)域的相關(guān)專家，共同采用統(tǒng)一的評議標(biāo)準(zhǔn)，同對某領(lǐng)域的事項進(jìn)行評價。該研究方法是科學(xué)研究評價中使用最廣泛的方法，其優(yōu)點是可信度高，缺點是主觀性強、知識不規(guī)范。在技術(shù)創(chuàng)新績效評價中，該方法主要用于立項評價和相關(guān)項目評價等。

（2）科學(xué)計量法。科學(xué)計量法也稱為文獻(xiàn)計量法，即用專利的數(shù)量或者相關(guān)的科技出版物的數(shù)量來衡量技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)技術(shù)成果以及研發(fā)效率。該方法具有簡單、直觀的特點，但同時因為其只衡量了技術(shù)或研發(fā)本身的效率或者績效，對企業(yè)實際經(jīng)營管理來說，無法反映技術(shù)研發(fā)所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益如何，因此對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價來說，該方法只能當(dāng)作補充，而不能當(dāng)作主要的評價方法。

（3）經(jīng)濟評價法。所謂的經(jīng)濟評價法主要是通過價值分析、價值功能分析以及成本收益分析等方法，用凈現(xiàn)值 NPV( Net Present Value) 、內(nèi)部收益率 IRR（Inner rate ofreturn）、投資回報率 ROI（Return-on-investment）等指標(biāo)來進(jìn)行計算。經(jīng)濟評價法含義明確，對比性強，采用方法也較成熟，但建模過程所涉及的數(shù)據(jù)難以進(jìn)行預(yù)測，特別是對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項目來說，由于高技術(shù)、項目自身風(fēng)險等因素，其市場情況也難以進(jìn)行預(yù)測，風(fēng)險難以準(zhǔn)確評估。因此該方法也常用于風(fēng)險較小或者是不確定情況較少的技術(shù)創(chuàng)新績效評價中。

........................

3 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新績效考核現(xiàn)狀.....................14

3.1 RC 集團概況..............14

3.2 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容..............14

4 基于 DEA 法的 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系構(gòu)建..............30

4.1 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價的目標(biāo)和原則..............30

4.1.1 技術(shù)創(chuàng)新績效評價的目標(biāo)...................30

4.1.2 技術(shù)創(chuàng)新績效評價的原則................30

5 提高 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效的對策.................43

5.1 增強研發(fā)管理人員的創(chuàng)新意識..................43

5.2 建立健全 RC 集團自主創(chuàng)新機制.......................43

4 基于 DEA 法的 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系構(gòu)建

4.1 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價的目標(biāo)和原則

4.1.1 技術(shù)創(chuàng)新績效評價的目標(biāo)

根據(jù) RC 集團技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及其存在的問題，并且經(jīng)公司管理層、研發(fā)管理中心以及人力資源部的共同商議，確定 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效評價的目標(biāo)為：

第一，科學(xué)衡量技術(shù)創(chuàng)新項目投入和產(chǎn)出情況， 為RC 集團技術(shù)創(chuàng)新項目決策提供支撐和依據(jù)。

第二，客觀和科學(xué)測評技術(shù)創(chuàng)新效果。

第三， 為RC 集團技術(shù)創(chuàng)新工作、創(chuàng)新資源的有效利用指明改進(jìn)的方向。

第四， 為RC 集團建立技術(shù)創(chuàng)新激勵機制提供依據(jù)。

第五，，既能對 RC 集團整體的技術(shù)創(chuàng)新績效情況有所了解，又能對具體項目的技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。

第六，檢驗 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新能力的市場化情況，為改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新績效評價，提高技術(shù)創(chuàng)新提交提供決策依據(jù)。

.....................

5 提高 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新績效的對策

5.1 增強研發(fā)管理人員的創(chuàng)新意識

企業(yè)管理人員是 RC 集團創(chuàng)新發(fā)展的核心與靈魂，RC 集團管理人員創(chuàng)新意識是RC集團技術(shù)創(chuàng)新的前提和決定性因素。RC 集團管理人員是否具有創(chuàng)新意識，創(chuàng)新意識強弱，直接決定了 RC 集團是否重視技術(shù)創(chuàng)新，是否重視知識產(chǎn)權(quán)，否舍得科技投入，是否努力培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才，是否注重建立 RC 集團技術(shù)創(chuàng)新制度，是否注重產(chǎn)學(xué)研合作和技術(shù)引進(jìn)，中否注重營造 RC 集團創(chuàng)新氛圍，是否注重為 RC 集團爭取有利的市場條件和政府支持。RC 集團管理人員的創(chuàng)新意識包括科技意識、人才意識、風(fēng)險意識和知識產(chǎn)權(quán)意識等，是現(xiàn)代企業(yè)管理人員必須具備的基本素質(zhì)， RC 集團應(yīng)對國內(nèi)外市場競爭，不斷提高自主創(chuàng)新能力與核心競爭力的決定性因素。RC 集團高層管理者都必須以不斷增強創(chuàng)新意識為己任，過實踐鍛煉、同行學(xué)習(xí)、學(xué)歷教育及各種形式的在職培訓(xùn)，提高自己的科學(xué)文化水平、科技意識、人才意識、風(fēng)險意識和知識產(chǎn)權(quán)意識，培養(yǎng)自己與當(dāng)代科學(xué)技術(shù)與知識經(jīng)濟迅猛發(fā)展相適應(yīng)的世界眼光、戰(zhàn)略思維和創(chuàng)新意識，使自己真正地能夠擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)和推動 RC 集團自主創(chuàng)新，永立不敗之地的重任。
參考文獻(xiàn)（略）