第 1 章 緒論

1.1 研究背景

玲瑯滿目的來(lái)自世界各國(guó)的商品充斥著我們的生活，為我們的消費(fèi)提供了更加豐富、自由選擇的同時(shí)，也使我國(guó)企業(yè)面臨史無(wú)前例的巨大挑戰(zhàn)，我國(guó)企業(yè)不但需要應(yīng)對(duì)本國(guó)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，也需要直接面對(duì)來(lái)自世界各國(guó)企業(yè)的挑戰(zhàn)。機(jī)遇往往與挑戰(zhàn)并存，我國(guó)企業(yè)在激烈的世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中急需探索出一條屬于自己的發(fā)展之路，除了需要學(xué)習(xí)世界知名企業(yè)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)以提高自身運(yùn)作效率外，還需要注重新產(chǎn)品的研發(fā)、產(chǎn)品質(zhì)量及生產(chǎn)保障、銷售推廣等各個(gè)方面，從而實(shí)現(xiàn)自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的提升。

然而這一切的發(fā)展都離不開(kāi)資金的支持，不論企業(yè)規(guī)模如何，充足的資金儲(chǔ)備都對(duì)其產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、銷售推廣及企業(yè)管理的順利進(jìn)行至關(guān)重要。一旦資金鏈發(fā)生斷裂，企業(yè)將面臨停產(chǎn)、信譽(yù)損失，甚至破產(chǎn)的危險(xiǎn)。因此，在大型企業(yè)努力保證資金儲(chǔ)備充足、中小型企業(yè)苦于運(yùn)營(yíng)資金不足的今天，資金問(wèn)題已成為制約各企業(yè)發(fā)展的核心問(wèn)題。延期支付這一商業(yè)信用方式就能夠很好地解決該問(wèn)題，且目前已普遍應(yīng)用于供應(yīng)鏈上的各節(jié)點(diǎn)企業(yè)中。

延期支付不同于傳統(tǒng)支付之處在于，傳統(tǒng)支付要求買方（零售商）在收到貨物的同時(shí)支付相應(yīng)的貨款，而延期支付則允許買方（零售商）在收到貨物后的一段時(shí)間內(nèi)支付貨款。因此，延期支付可以為買方提供較長(zhǎng)的資金準(zhǔn)備時(shí)間，能夠有效地緩解買方（零售商）的資金壓力，使其有更足夠的資金進(jìn)行進(jìn)一步發(fā)展或其他投資。同時(shí)，延期支付也能夠幫助賣方提高對(duì)買方，特別是對(duì)較難獲得貸款的中小型客戶的吸引力，實(shí)現(xiàn)客戶群體的擴(kuò)大和訂單數(shù)量的增加，從而有效提高了賣方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。此外，從供應(yīng)鏈整體的角度，延期支付的商業(yè)信用方式還能夠增強(qiáng)上下游企業(yè)之間合作關(guān)系的穩(wěn)定性，推動(dòng)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的供應(yīng)鏈企業(yè)聯(lián)盟的形成。

........................

1.2 研究目標(biāo)及意義

在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，延期支付已逐漸成為許多企業(yè)解決資金短缺問(wèn)題，獲得短期融資，促進(jìn)自身綜合能力提升和推動(dòng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要途徑。其中的部分延期支付方式以能夠明顯降低提供者資金風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，獲得較多企業(yè)和學(xué)者的關(guān)注。本文在由一個(gè)供應(yīng)商、一個(gè)零售商和多個(gè)顧客所組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中以零售商為研究對(duì)象，考慮缺貨存在和補(bǔ)貨率有限的客觀現(xiàn)實(shí)，分別研究了零售商部分延期支付和零售商完全延期支付且顧客部分延期支付時(shí)能夠最大程度地降低零售商補(bǔ)貨相關(guān)成本的補(bǔ)貨策略——零售商的最優(yōu)補(bǔ)貨策略。改良原有延期支付中對(duì)成本的計(jì)算方法，通過(guò)直觀、清晰并可以普遍推廣使用的零售商累計(jì)銷售量圖完成對(duì)零售商年利息收益及支出的計(jì)算，從而建立零售商的最優(yōu)補(bǔ)貨模型，并按照嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)方法進(jìn)行模型的證明、求解及參數(shù)靈敏度分析，為零售商企業(yè)提供降低采購(gòu)成本、提高采購(gòu)效率、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的新思路。

延期支付是供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間常用的短期融資方式，但延期支付使企業(yè)的成本核算內(nèi)容有所改變，因此，需要單獨(dú)對(duì)企業(yè)在延期支付下的補(bǔ)貨策略進(jìn)行研究�，F(xiàn)有關(guān)于延期支付的研究大多基于不允許缺貨的假設(shè)條件，這樣做雖然能夠簡(jiǎn)化研究過(guò)程，，但卻使研究?jī)?nèi)容與企業(yè)實(shí)際情況之間存在較大差異，使研究成果不能夠有效地解決企業(yè)的實(shí)際問(wèn)題。因此，本文將允許缺貨的條件引入有關(guān)延期支付下零售商補(bǔ)貨策略的研究中，能夠彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足之處，使理論研究更加貼合企業(yè)實(shí)際。同時(shí)，在缺貨條件下關(guān)于延期支付的研究大多基于產(chǎn)品補(bǔ)貨率無(wú)限（EOQ 模型）的假設(shè)條件，但現(xiàn)實(shí)中由于許多不可控制的原因和零售商的庫(kù)存壓力，零售商所需的產(chǎn)品往往難以實(shí)現(xiàn)瞬時(shí)補(bǔ)貨，特別是內(nèi)部供應(yīng)商對(duì)其零售商的補(bǔ)貨率常等同于其上游制造商的生產(chǎn)率，而制造商的生產(chǎn)率必然是有限的，因此，在產(chǎn)品補(bǔ)貨率有限（EPQ 模型）的條件下研究延期支付時(shí)零售商的補(bǔ)貨策略能使所建模型的應(yīng)用范圍更廣。此外，目前在缺貨條件下關(guān)于延期支付的研究絕大多數(shù)針對(duì)完全延期支付的情況，缺少針對(duì)部分延期支付的研究。而部分延期支付方式能夠明顯降低提供者資金風(fēng)險(xiǎn)，更好地令使用雙方實(shí)現(xiàn)共贏，因此本文將基于缺貨存在的假設(shè)，分別對(duì)零售商部分延期支付和顧客部分延期支付情況下零售商的補(bǔ)貨策略進(jìn)行詳細(xì)討論，可以使現(xiàn)有研究更完整、更加貼近企業(yè)的實(shí)際需求。

...........................

第 2 章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ)

2.1 相關(guān)概念界定

2.1.1 延期支付

延期支付(Delay in Payment)是現(xiàn)代企業(yè)最常使用的商業(yè)信用貸款方式之一，能夠幫助企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)短期融資，有效解決企業(yè)資金問(wèn)題。特別是對(duì)于不易從銀行等金融機(jī)構(gòu)獲得貸款的中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，延期支付是其緩解資金壓力、保證資本周轉(zhuǎn)順暢、推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的重要手段。延期支付不同于傳統(tǒng)支付之處在于，傳統(tǒng)支付要求買方在收到貨物的同時(shí)支付相應(yīng)的貨款，而延期支付則允許買方在收到貨物后的一段時(shí)間（延期支付期限）內(nèi)支付貨款。若超出期限買方仍未能付清貨款，則需支付更高額的利息，因此買方通常選擇在延期支付期限到達(dá)時(shí)完成支付。在采用延期支付時(shí)，買方在延期支付期限截止前能夠憑借出售已收到的貨物得到相應(yīng)的銷售收益及其產(chǎn)生的利息(銷售收益存入銀行所得利息)；當(dāng)延期支付期限到達(dá)時(shí)，買方支付貨款；在支付貨款到銷售掉全部貨物的這段時(shí)間內(nèi)，買方只需為已支付而未銷售的這部分貨物（庫(kù)存）的資金占用成本所對(duì)應(yīng)的利息（資金變?yōu)樨浳锓e壓，而不能進(jìn)行投資，所損失的投資回報(bào)率）進(jìn)行支付。因此，延期支付不僅巧妙地避免了買方在傳統(tǒng)支方式中因先買后賣所造成的資金壓力，而且還為買方贏得了銷售收入在延期支付期限內(nèi)額外衍生出的利息收入，使買方獲得了更高的利潤(rùn)。同時(shí)，對(duì)于供應(yīng)商（賣方）來(lái)說(shuō)，延期支付也是他們?cè)诩ち业氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中吸引零售商（買方）、搶占市場(chǎng)份額的重要手段。

隨著延期支付在企業(yè)中的廣泛應(yīng)用，延期支付的形式也因企業(yè)現(xiàn)實(shí)需求的變化而不斷豐富，故很難按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行分類。在延期支付相關(guān)問(wèn)題研究中，通常將其按延期支付的級(jí)數(shù)劃分成單級(jí)延期支付與兩級(jí)延期支付。單級(jí)延期支付是指在兩級(jí)供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商準(zhǔn)許零售商延期支付的情形。兩級(jí)延期支付是指在三級(jí)供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商準(zhǔn)許零售商延期支付的同時(shí)，零售商也準(zhǔn)許顧客延期支付的情形。

此外，延期支付還常按照是否需要首付款被劃分作完全延期支付與部分延期支付。完全延期支付是指賣方準(zhǔn)許買方在獲得貨物時(shí)不必立刻支付貨款，但全部貨款必須在延期支付期限截止前付清的情形。部分延期支付是指賣方準(zhǔn)許買方在獲得貨物時(shí)只要立即支付部分貨款，其余貨款可以延遲至延期支付期限截止前付清的情形。

.......................

2.2 相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.2.1 最優(yōu)化理論及方法

最優(yōu)化理論是在數(shù)量分析的基礎(chǔ)上，幫助決策者或決策機(jī)構(gòu)在資源、技術(shù)等確定約束條件下尋求最大程度地滿足指定活動(dòng)需求方案的應(yīng)用性理論。根據(jù)最優(yōu)化理論對(duì)指定活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃的方法被稱作最優(yōu)化方法。最優(yōu)化理論與方法是數(shù)學(xué)中的一個(gè)重要分支，研究在已知條件下尋求最佳解決方案的問(wèn)題，即最優(yōu)化問(wèn)題。

我們的社會(huì)活動(dòng)中的許多方面都涉及最優(yōu)化問(wèn)題，例如有限資源的合理分配、生產(chǎn)的計(jì)劃安排、工程設(shè)計(jì)參數(shù)的選擇、原料成分的配比、農(nóng)田農(nóng)作物的布局、軍事作戰(zhàn)方案的制定、城市的規(guī)劃布局等都是最優(yōu)化問(wèn)題在現(xiàn)代社會(huì)中的常見(jiàn)表現(xiàn)形式。

人們對(duì)最優(yōu)化問(wèn)題的關(guān)注由來(lái)已久，最早可以追溯到 17 世紀(jì)，著名科學(xué)家 Newton 在發(fā)明微積分的過(guò)程中就提出了極值問(wèn)題，隨后 Joseph-Louis Lagrange 研究出了解決該問(wèn)題的Lagrange 乘數(shù)法。近年來(lái)，最優(yōu)化理論及方法已經(jīng)為一個(gè)新學(xué)科，為解決社會(huì)生活中的許多實(shí)際問(wèn)題提供依據(jù)。

人們對(duì)最優(yōu)化問(wèn)題的分類標(biāo)準(zhǔn)較多，根據(jù)是否存在約束條件將其分為約束最優(yōu)化問(wèn)題和無(wú)約束最優(yōu)化問(wèn)題；根據(jù)約束條件和目標(biāo)函數(shù)的特征將其分為線性最優(yōu)化（又稱線性規(guī)劃）問(wèn)題和非線性最優(yōu)化（非線性規(guī)劃）問(wèn)題；根據(jù)目標(biāo)函數(shù)的數(shù)量將其分為單目標(biāo)最優(yōu)化問(wèn)題和多目標(biāo)最優(yōu)化問(wèn)題。

現(xiàn)在常用的最優(yōu)化方法可以分為數(shù)值運(yùn)算法、直接法、解析法和其他方法四大類。其中最優(yōu)化問(wèn)題的三大非經(jīng)典算法，即遺傳算法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法、模擬退火算法也常在理論研究中使用。在解決實(shí)際最優(yōu)化問(wèn)題時(shí)，為了突出各關(guān)鍵因素之間的內(nèi)在關(guān)系，通常將問(wèn)題中的目標(biāo)函數(shù)、變量關(guān)系、相關(guān)約束條件和意圖用數(shù)學(xué)表達(dá)式體現(xiàn)出來(lái)，構(gòu)成最優(yōu)化模型。決策變量、目標(biāo)函數(shù)和約束條件被稱為最優(yōu)化模型的三大基本要素。其中決策變量是指最優(yōu)化問(wèn)題中需要求解的未知數(shù)；目標(biāo)函數(shù)是對(duì)最優(yōu)化問(wèn)題最終所追求目標(biāo)的數(shù)學(xué)描述；約束條件是指實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化目標(biāo)存在的限制因素。

.......................

第 3 章 缺貨和零售商部分延期支付條件下零售商補(bǔ)貨模型的構(gòu)建............12

3.1 問(wèn)題描述..............12

3.2 符號(hào)說(shuō)明與假設(shè)................12

第 4 章 缺貨和顧客部分延期支付條件下零售商補(bǔ)貨模型的構(gòu)建............40

4.1 問(wèn)題描述..............40

4.2 符號(hào)說(shuō)明與假設(shè)..................40

第 5 章 結(jié)論............69

5.1 主要研究?jī)?nèi)容總結(jié)........69

5.2 未來(lái)研究展望...................70

第4章 缺貨和顧客部分延期支付條件下零售商補(bǔ)貨模型的構(gòu)建

4.1 問(wèn)題描述

在上一章中本文基于 EPQ 模型在允許缺貨的條件下對(duì)零售商部分延期支付時(shí)零售商的補(bǔ)貨問(wèn)題進(jìn)行了討論，但零售商部分延期支付的方式只能反映兩級(jí)供應(yīng)鏈中供應(yīng)商向零售商提供延期支付政策的情況，故根據(jù)上一章所得的研究成果仍無(wú)法解決由供應(yīng)商、零售商和顧客所組成的三級(jí)供應(yīng)鏈中更為復(fù)雜的延期支付問(wèn)題。而在當(dāng)今社會(huì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，與供應(yīng)商類似，許多零售商也會(huì)為了吸引更多的顧客更多的購(gòu)買自己的產(chǎn)品而允許顧客進(jìn)行延期支付。但考慮到顧客群體的復(fù)雜性及其采購(gòu)數(shù)量的小規(guī)模性，零售商通常會(huì)只允許顧客進(jìn)行部分延期支付，即顧客在購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)立即支付部分貨款，剩余貨款才可延期支付，而不允許顧客完全延期支付，以保證延期支付貨款的順利收回。

因此為了解決三級(jí)供應(yīng)鏈中的延期支付問(wèn)題，本章將基于第 3 章的研究，在允許缺貨和補(bǔ)貨率有限的條件下，探討供應(yīng)商向零售商提供期限為 M 的完全延期支付政策，且零售商允許顧客只要立即支付 ? 部分的貨款，剩余貨款就可以推遲至延期支付期限 N 截止前付清（即零售商完全延期支付且顧客部分延期支付）時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)零售商成本最低化的補(bǔ)貨策略，即最優(yōu)補(bǔ)貨策略。

........................

第 5 章 結(jié)論

5.1 主要研究?jī)?nèi)容總結(jié)

近年來(lái)，延期支付已逐漸成為供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)短期融資和緩解自身資金問(wèn)題的重要途徑，同時(shí)也獲得了國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的廣泛關(guān)注。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)，在缺貨和補(bǔ)貨率有限的條件下，分別對(duì)零售商部分延期支付和零售商完全延期支付且顧客部分延期支付這兩種不同的延期支付方式下零售商的最優(yōu)補(bǔ)貨策略進(jìn)行了研究，研究?jī)?nèi)容主要包括如下幾方面：

1.從單級(jí)延期支付、兩級(jí)延期支付和缺貨條件下的延期支付這三個(gè)方向?qū)ΜF(xiàn)有關(guān)于延期支付問(wèn)題的研究成果進(jìn)行整理和分析，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究大都基于不允許缺貨的前提條件，僅有少數(shù)考慮了延期支付過(guò)程中發(fā)生缺貨的情況，目前尚缺少在產(chǎn)品補(bǔ)貨率有限且存在缺貨的條件下對(duì)延期支付相關(guān)問(wèn)題的研究；同時(shí)，歸納出該領(lǐng)域研究的基本發(fā)展趨勢(shì)，即從單級(jí)延期支付到兩級(jí)延期支付、從完全延期支付到部分延期支付。因此根據(jù)延期支付相關(guān)問(wèn)題研究的現(xiàn)狀和基本發(fā)展趨勢(shì)得出了本文的研究方向。

本文從上述幾個(gè)方面對(duì)缺貨和補(bǔ)貨率有限條件下，零售商部分延期支付或零售商完全延期支付且顧客部分延期支付時(shí)，零售商的最優(yōu)補(bǔ)貨問(wèn)題進(jìn)行了研究和討論，雖然能夠一定程度地完善延期支付相關(guān)問(wèn)題的理論研究基礎(chǔ)，但由于企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況的復(fù)雜性和本人研究能力的限制，本文的研究成果仍無(wú)法完全滿足企業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求，因此未來(lái)可從以下幾個(gè)方向?qū)ζ溥M(jìn)行進(jìn)一步的拓展研究：

1.本文在研究過(guò)程中假設(shè)產(chǎn)品的需求率為恒定常量，但在現(xiàn)實(shí)生活中需求往往受許多客觀不定因素的影響而難以保持恒定不變，因此未來(lái)可在產(chǎn)品需求率變化的條件下對(duì)缺貨和延期支付時(shí)的補(bǔ)貨問(wèn)題進(jìn)行拓展研究。

2.本文只研究了零售商部分延期支付和零售商完全延期支付且顧客部分延期支付這兩種延期支付方式下缺貨存在且補(bǔ)貨率有限時(shí)零售商的最優(yōu)補(bǔ)貨問(wèn)題，但考慮到現(xiàn)有延期支付方式的多樣性和復(fù)雜性，存在零售商和顧客均部分延期支付的情況，所以基于零售商和顧客均部分延期支付這一更為復(fù)雜的延期支付方式進(jìn)行深入討論將是非常有意義的。

3. 本文以一個(gè)供應(yīng)商、一個(gè)零售商和多個(gè)顧客所組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)為研究背景，但在當(dāng)今社會(huì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的供需關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，同一種產(chǎn)品可能來(lái)源于許多不同的供應(yīng)商或零售商，每一個(gè)供應(yīng)商或零售商也可能經(jīng)營(yíng)著許多不同的產(chǎn)品。因此未來(lái)可針對(duì)多個(gè)供應(yīng)商、多個(gè)零售商和多個(gè)顧客組成的更加復(fù)雜的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的延期支付問(wèn)題進(jìn)行研究。

參考文獻(xiàn)（略）