發(fā)布時(shí)間：2016-11-30 15:07

  本文關(guān)鍵詞：全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)與中國(guó)的機(jī)遇，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)與中國(guó)的機(jī)遇 投稿：田緫緬

 

 

當(dāng)前全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)正處于新的調(diào)整時(shí)期，現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易規(guī)則無(wú)法回應(yīng)以全球價(jià)值鏈為代表的新貿(mào)易模式的要求，新興經(jīng)濟(jì)體的崛起對(duì)傳統(tǒng)以大國(guó)為主導(dǎo)的全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)提出挑戰(zhàn)。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)主導(dǎo)跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)議（…

2012年8月4日，臺(tái)風(fēng)達(dá)維突襲遼寧，百年未遇的特大洪峰傾瀉而至，導(dǎo)致岫巖縣部分耕地被毀。為確保全縣廣大水毀耕地受災(zāi)農(nóng)戶(hù)正常春耕，縣政府根據(jù)市國(guó)土資源局《轉(zhuǎn)發(fā)省國(guó)土資源廳財(cái)政廳水利廳關(guān)于下達(dá)2013年全省災(zāi)區(qū)水毀耕地復(fù)墾任務(wù)的通知》（鞍國(guó)土資發(fā)【20…

20世紀(jì)90年代以來(lái)，盡管中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和工業(yè)化進(jìn)程取得了舉世矚目的成就，但依靠要素投入的粗放型發(fā)展模式消耗了大量的能源、礦產(chǎn)等戰(zhàn)略資源，其中，作為“工業(yè)血液”的鐵礦石資源消耗尤為突出。工業(yè)化狂飆突進(jìn)所衍生出的鐵礦石需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了中國(guó)自身的資源稟賦，…

 

作者：東艷

國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論 2014年04期

　　當(dāng)前全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)正處于新的調(diào)整時(shí)期，現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易規(guī)則無(wú)法回應(yīng)以全球價(jià)值鏈為代表的新貿(mào)易模式的要求，新興經(jīng)濟(jì)體的崛起對(duì)傳統(tǒng)以大國(guó)為主導(dǎo)的全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)提出挑戰(zhàn)。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)主導(dǎo)跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)議（TTIP）、諸（多）邊服務(wù)業(yè)協(xié)議（TISA）等貿(mào)易投資協(xié)定談判，力圖推行代表發(fā)達(dá)國(guó)家利益的高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易投資規(guī)則。這些給中國(guó)帶來(lái)了壓力，同時(shí)也為中國(guó)提供了提升在全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)中的地位，以及促進(jìn)國(guó)內(nèi)改革的機(jī)遇。黨的十八屆三中全會(huì)中提出：“加快自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，形成面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”，以及“以開(kāi)放促進(jìn)改革”的思路。本文在對(duì)全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)分析基礎(chǔ)上，提出中國(guó)在全球貿(mào)易投資規(guī)則重塑期的政策選擇建議。

 

　　國(guó)際貿(mào)易規(guī)則調(diào)整的必要性與演進(jìn)路徑

 

　�。ㄒ唬﹪�(guó)際貿(mào)易規(guī)則形成、發(fā)展及演進(jìn)的歷史經(jīng)驗(yàn)

 

　　國(guó)際貿(mào)易協(xié)定是國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的載體。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，對(duì)于簽訂國(guó)際貿(mào)易協(xié)定的目的，通常有三種觀點(diǎn)：一是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，認(rèn)為通過(guò)貿(mào)易協(xié)定所建立的全球貿(mào)易規(guī)則，可以糾正各國(guó)獨(dú)立設(shè)置關(guān)稅引發(fā)的貿(mào)易條件變化，以及由此產(chǎn)生的非效率現(xiàn)象；其二是政治經(jīng)濟(jì)分析方法，認(rèn)為貿(mào)易協(xié)定可以避免政府關(guān)稅選擇所遇到的囚徒困境；其三是承諾方法，認(rèn)為貿(mào)易協(xié)定可以幫助政府實(shí)現(xiàn)事前和事后決策的一致性。①在實(shí)踐中，國(guó)際貿(mào)易規(guī)則主要體現(xiàn)在以關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）/WTO為代表的多邊貿(mào)易體制框架中。

 

　　1.貿(mào)易保護(hù)主義及國(guó)家間利益博弈促進(jìn)了貿(mào)易規(guī)則的形成與演進(jìn)

 

　　貿(mào)易保護(hù)主義的發(fā)展促生了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的建立。20世紀(jì)20—30年代，各國(guó)為了謀求國(guó)際貿(mào)易中的利益，多采取高關(guān)稅的以鄰為壑的貿(mào)易政策，特別是1929年經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國(guó)頒布的《斯姆特—霍利關(guān)稅法》（Smoot-Hawley Tariff Act）使美國(guó)的平均關(guān)稅率提高到52%，促使美國(guó)的貿(mào)易伙伴國(guó)采用了相應(yīng)的報(bào)復(fù)性高關(guān)稅。1947年GATT創(chuàng)建時(shí)強(qiáng)調(diào)“實(shí)質(zhì)性的降低關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘”，建立以消除對(duì)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的歧視性待遇的互惠、互利協(xié)定。而1995年建立的WTO強(qiáng)調(diào)“建立國(guó)家間全球貿(mào)易規(guī)則的國(guó)際組織，確保貿(mào)易流動(dòng)的流暢性、可預(yù)測(cè)性和最大可能的自由化”。②理論和實(shí)踐的兩方面，都表明國(guó)際貿(mào)易規(guī)則建立的目的是通過(guò)協(xié)調(diào)各國(guó)的關(guān)稅等政策，減少阻礙貿(mào)易自由流動(dòng)的制度因素。

 

　　現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易規(guī)則形成機(jī)制是以國(guó)際組織為依托的多邊機(jī)制。③國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定的主導(dǎo)權(quán)取決于一國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度、國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)能力、貿(mào)易政策的自由度及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的完善程度，以及市場(chǎng)規(guī)模。通過(guò)對(duì)多邊貿(mào)易體制的形成歷史分析，可以看出，國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的形成是由大國(guó)所主導(dǎo)的，再集合有相同利益訴求的發(fā)達(dá)國(guó)家為核心集團(tuán)的支持，并逐漸吸引發(fā)展中國(guó)家加入，最終擴(kuò)展成全球性的多邊規(guī)則，而非各國(guó)平等協(xié)商的結(jié)果。美國(guó)和英國(guó)從1941年起在《大西洋憲章》中開(kāi)始討論創(chuàng)建戰(zhàn)后貿(mào)易體制；此后1947年11月15日，美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等8國(guó)簽署了GATT《臨時(shí)適用議定書(shū)》；1948年，又有包括中國(guó)在內(nèi)的15國(guó)加入，共23個(gè)國(guó)家成為GATT的創(chuàng)始締約方。此后，更多的國(guó)家，特別是發(fā)展中國(guó)家逐漸加入，1994年底，GATT有128個(gè)締約方，至2013年3月，WTO成員國(guó)達(dá)到了159個(gè)。④發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定中參與權(quán)逐漸增強(qiáng)。國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的建立是國(guó)家間利益博弈的結(jié)果，其主導(dǎo)力量由美國(guó)和歐盟兩極博弈，逐漸演化為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的多極博弈結(jié)構(gòu)，但發(fā)達(dá)國(guó)家依舊是貿(mào)易規(guī)則形成和制定的主導(dǎo)力量。

 

　　2.全球生產(chǎn)和貿(mào)易模式的演進(jìn)促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則涵蓋內(nèi)容的調(diào)整

 

　　全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模式在不斷演進(jìn)中，阻礙貿(mào)易自由流動(dòng)的制度因素也在發(fā)展變化。國(guó)際貿(mào)易規(guī)則涵蓋內(nèi)容隨著國(guó)際貿(mào)易形態(tài)的變動(dòng)在不斷發(fā)展。大體經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：

 

　　第一階段，削減貨物貿(mào)易關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘。

 

　　貨物貿(mào)易關(guān)稅減讓是1947—1962年GATT談判前五個(gè)回合的主要內(nèi)容。為了解決日益嚴(yán)重的非關(guān)稅壁壘問(wèn)題，1964年5月—1967年6月的肯尼迪回合第六輪多邊貿(mào)易談判開(kāi)始，談判領(lǐng)域首次關(guān)注非關(guān)稅壁壘等問(wèn)題，如出口補(bǔ)貼、反傾銷(xiāo)措施、國(guó)內(nèi)法規(guī)的透明度等。1973年9月—1979年4月的東京回合第七輪多邊貿(mào)易談判，非關(guān)稅壁壘談判方面取得突破，該回合達(dá)成的11項(xiàng)獨(dú)立協(xié)議中，9項(xiàng)協(xié)議與非關(guān)稅壁壘有關(guān)。

 

　　第二階段，服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等被納入貿(mào)易規(guī)則中。

 

　　1980年代，發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展，貿(mào)易中的假冒商品問(wèn)題日益嚴(yán)重。1993年結(jié)束的烏拉圭回合談判中，服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題被美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家作為新議題引入談判，該回合最終達(dá)成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題被納入國(guó)際貿(mào)易規(guī)則體系，開(kāi)啟了非直接相關(guān)問(wèn)題進(jìn)入貿(mào)易規(guī)則的先河，這引發(fā)了發(fā)展中國(guó)家的反對(duì)。

 

　　第三階段，更多涉及國(guó)內(nèi)政策的議題被引入?yún)^(qū)域貿(mào)易規(guī)則談判中。

 

　　2001年啟動(dòng)的多哈回合談判涵蓋農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)業(yè)、規(guī)則、貿(mào)易便捷化等約20個(gè)議題，其中農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入是核心議題，從新規(guī)則方面，WTO談判的重心仍以傳統(tǒng)的消減貨物貿(mào)易壁壘為主。

 

　　1990年代開(kāi)始，在發(fā)達(dá)國(guó)家推動(dòng)下，更多涉及一國(guó)國(guó)內(nèi)政策的領(lǐng)域，如投資、勞動(dòng)、環(huán)境保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)政策等開(kāi)始被引入國(guó)際貿(mào)易規(guī)則討論的范圍，原因是發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為一些國(guó)家的國(guó)內(nèi)規(guī)則影響了外資的市場(chǎng)準(zhǔn)入，影響市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)條件，雖然這些政策并不是專(zhuān)門(mén)針對(duì)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者來(lái)設(shè)定的。1996年發(fā)達(dá)國(guó)家提出在WTO框架下討論“新加坡議題”，涉及投資政策、競(jìng)爭(zhēng)政策、政府采購(gòu)?fù)该鞫�，但因發(fā)展中國(guó)家的反對(duì)，這些議題最終沒(méi)有被納入多邊貿(mào)易談判。從北美自由貿(mào)易協(xié)定開(kāi)始，這些與國(guó)內(nèi)政策相關(guān)的議題逐步被納入?yún)^(qū)域一體化談判中，經(jīng)過(guò)20年來(lái)的發(fā)展，這些規(guī)則所體現(xiàn)的“深度區(qū)域一體化”已經(jīng)成為區(qū)域貿(mào)易談判的普遍特點(diǎn)。

 

　　第四階段，面向21世紀(jì)的高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。

 

　　在美國(guó)和歐盟的推動(dòng)下，近年來(lái)，涉及國(guó)內(nèi)政策的、要求更高市場(chǎng)開(kāi)放度和規(guī)范性的更高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易規(guī)則開(kāi)始在區(qū)域貿(mào)易治理層面醞釀，這也是下文我們將重點(diǎn)討論的問(wèn)題。

 

　　從以上貿(mào)易規(guī)則內(nèi)容的發(fā)展來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易規(guī)則根據(jù)國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)發(fā)展中出現(xiàn)的新特點(diǎn)和新趨勢(shì)不斷擴(kuò)展，新規(guī)則的引入主要由發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)主導(dǎo)，反映了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益訴求，發(fā)展中國(guó)家在多邊貿(mào)易體制中的參與度不斷增加。貿(mào)易是各國(guó)經(jīng)濟(jì)交流的主要渠道，貿(mào)易往來(lái)使一國(guó)的國(guó)內(nèi)政策受到國(guó)際相關(guān)利益方的考量，使國(guó)際貿(mào)易規(guī)則從貿(mào)易領(lǐng)域更多地向各國(guó)傳統(tǒng)的由國(guó)內(nèi)政策管轄的領(lǐng)域延伸，這使近年來(lái)全球貿(mào)易治理規(guī)則在全球經(jīng)濟(jì)治理規(guī)則中的地位加強(qiáng)，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)治理的非貿(mào)易領(lǐng)域也開(kāi)始發(fā)揮作用。

 

　�。ǘ┊�(dāng)前全球貿(mào)易治理面臨的新挑戰(zhàn)

 

　　1.以全球價(jià)值鏈為代表的新貿(mào)易模式要求對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行調(diào)整

 

　　近十年來(lái)，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成和發(fā)展是全球貿(mào)易模式的主要特點(diǎn)，傳統(tǒng)貿(mào)易模式是商品作為消費(fèi)品在國(guó)家間進(jìn)行交換；新貿(mào)易模式則體現(xiàn)為生產(chǎn)過(guò)程的國(guó)際化，商品、投資、服務(wù)、知識(shí)及人員在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中跨境流動(dòng)。全球價(jià)值鏈的變化，使國(guó)家間的聯(lián)系更加緊密，利益糾纏在一起。生產(chǎn)的一體化，要求各國(guó)市場(chǎng)規(guī)則的一致性，以及各國(guó)間標(biāo)準(zhǔn)的相融性。這需要更復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則來(lái)處理商品和要素的跨境流動(dòng)，促使國(guó)際貿(mào)易規(guī)則從邊境規(guī)則向邊境內(nèi)規(guī)則（behind the border barriers）擴(kuò)展，這些邊界內(nèi)規(guī)則主要規(guī)范對(duì)象涉及一國(guó)的國(guó)內(nèi)政策，如國(guó)有企業(yè)行為、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工等。全球價(jià)值鏈所帶來(lái)的挑戰(zhàn)還包括：全球貿(mào)易更多地由外商直接投資（FDI）所驅(qū)動(dòng)，貿(mào)易和投資規(guī)則有整合的必要性。商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的關(guān)聯(lián)度加強(qiáng)，運(yùn)輸服務(wù)、商業(yè)流動(dòng)、信息服務(wù)等新領(lǐng)域涌現(xiàn)，需要新的貿(mào)易規(guī)則來(lái)協(xié)調(diào)這些與商品貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。生產(chǎn)分割所引起的中間產(chǎn)品在多國(guó)間的流動(dòng)，使原產(chǎn)地規(guī)則的確定需要更細(xì)化。

 

　　然而現(xiàn)有WTO中的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則基于傳統(tǒng)的貿(mào)易形態(tài)，其規(guī)則的設(shè)定是為了促進(jìn)商品跨國(guó)自由流動(dòng)，WTO多哈回合談判也僅關(guān)注傳統(tǒng)的貿(mào)易問(wèn)題，如關(guān)稅減讓、農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼等。現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易規(guī)則已經(jīng)落后于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的要求，面臨調(diào)整的壓力。

 

　　2.新興經(jīng)濟(jì)體的崛起對(duì)大國(guó)主導(dǎo)的全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)提出挑戰(zhàn)

 

　　2008年國(guó)際金融危機(jī)和隨后的歐洲債務(wù)危機(jī)，引發(fā)了世界經(jīng)濟(jì)格局的調(diào)整，新興經(jīng)濟(jì)體崛起，在全球經(jīng)濟(jì)治理中的地位不斷加強(qiáng)。國(guó)際政治理論認(rèn)為，國(guó)際結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型受物質(zhì)力量變動(dòng)、國(guó)際制度變動(dòng)以及觀念變動(dòng)所影響。霸權(quán)國(guó)家或居于主導(dǎo)地位的發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力方面的改變，制度的創(chuàng)建、變革、替代、消亡，以及觀念的變化、文化的轉(zhuǎn)型、文明的沖突與融合共同引發(fā)了國(guó)際結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。⑤新興經(jīng)濟(jì)體崛起所引發(fā)的全球貿(mào)易主導(dǎo)力量的變動(dòng)、WTO中治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整，以及新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中價(jià)值觀念的差異和沖突，對(duì)現(xiàn)有全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)提出挑戰(zhàn)。美國(guó)等國(guó)作為實(shí)力強(qiáng)大的發(fā)達(dá)國(guó)家，強(qiáng)調(diào)在全球治理中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、高標(biāo)準(zhǔn)，主張建立更“開(kāi)放、公平、自由”的規(guī)則體系，而新興經(jīng)濟(jì)體則更強(qiáng)調(diào)合作，注重貿(mào)易與發(fā)展的關(guān)系，倡導(dǎo)建立適合本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的貿(mào)易規(guī)則。

 

　　新興經(jīng)濟(jì)體在全球貿(mào)易中重要性的加強(qiáng)促使其在全球貿(mào)易治理中從規(guī)則接受者向規(guī)則制定的參與者轉(zhuǎn)變。美國(guó)和歐洲的經(jīng)濟(jì)低迷帶來(lái)了對(duì)外需求的下降，而在全球貿(mào)易中，以中國(guó)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體較強(qiáng)的市場(chǎng)需求支持全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，南南貿(mào)易快速增加。根據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，2012年中國(guó)是全球第二大出口國(guó)和第三大進(jìn)口來(lái)源地，中國(guó)出口占全球出口份額的13.9%，中國(guó)的進(jìn)口占全球進(jìn)口份額12.2%。美國(guó)、歐盟、中國(guó)是全球貿(mào)易的三大核心力量，但現(xiàn)有規(guī)則制定權(quán)仍由美國(guó)和歐盟所主導(dǎo)，新興經(jīng)濟(jì)體在市場(chǎng)中的份額和在規(guī)則制定權(quán)方面的力量存在的這種不平衡，為全球貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)了壓力。

 

　　WTO作為合約式的組織，采用“一個(gè)成員國(guó)，一個(gè)投票權(quán)”的協(xié)商一致的決策原則。而其他國(guó)際組織，如國(guó)際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行等則屬于憲章式組織，采用加權(quán)的多數(shù)投票決定機(jī)制，權(quán)重按照所繳股金份額來(lái)計(jì)算。WTO的協(xié)商一致的決策機(jī)制，使其更快感受到新興經(jīng)濟(jì)體崛起的沖擊，新興經(jīng)濟(jì)體在多邊貿(mào)易談判中的影響力加強(qiáng)，但多極化治理也導(dǎo)致難以達(dá)成一致性意見(jiàn)，這是WTO框架下國(guó)際貿(mào)易規(guī)則調(diào)整緩慢的原因之一。

 

　　同時(shí)，新興經(jīng)濟(jì)體雖然在貿(mào)易量的規(guī)模上已經(jīng)和發(fā)達(dá)國(guó)家比肩，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善和法制的規(guī)范程度方面仍然相對(duì)滯后，這種矛盾性使發(fā)達(dá)國(guó)家希望借助國(guó)際貿(mào)易規(guī)則來(lái)向發(fā)展中國(guó)家傳導(dǎo)其價(jià)值理念。如美國(guó)在TPP談判中，希望借助于推行21世紀(jì)的高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，來(lái)傳導(dǎo)其“開(kāi)放、公平、自由”的理念。

 

　�。ㄈ┬乱淮鷩�(guó)際貿(mào)易規(guī)則演進(jìn)的可能路徑

 

　　從前兩小節(jié)的分析可以看出，新一代國(guó)際貿(mào)易規(guī)則難以在WTO框架下達(dá)成，一方面，WTO中日益多極化的治理結(jié)構(gòu)使發(fā)達(dá)國(guó)家難以推行代表其利益的新貿(mào)易規(guī)則；另一方面，WTO目前仍在傳統(tǒng)貿(mào)易議題的談判中陷入僵局，無(wú)法為新規(guī)則的談判提供舞臺(tái)。從國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的內(nèi)容、國(guó)際規(guī)則形成的歷史經(jīng)驗(yàn)、國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的現(xiàn)實(shí)發(fā)展來(lái)看，新一代國(guó)際貿(mào)易規(guī)則演進(jìn)的路徑是：從區(qū)域貿(mào)易規(guī)則開(kāi)始創(chuàng)建，伴隨著規(guī)范某一領(lǐng)域的諸邊貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展，貨物貿(mào)易、投資、服務(wù)貿(mào)易規(guī)則融合后逐漸向多邊貿(mào)易規(guī)則擴(kuò)展。

 

　　1.從國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則所涉及的內(nèi)容看，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是新規(guī)則談判的合適平臺(tái)，新一代高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則已經(jīng)在區(qū)域貿(mào)易談判中快速醞釀

 

　　對(duì)于區(qū)域一體化和多邊貿(mào)易規(guī)則的關(guān)系，人們一直以來(lái)爭(zhēng)論不休的一個(gè)重要問(wèn)題是“區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是多邊貿(mào)易自由化的墊腳石（building blocks），還是其絆腳石（stumbling blocks）？”⑥從國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的內(nèi)容看，新的區(qū)域貿(mào)易規(guī)則和現(xiàn)有多邊貿(mào)易規(guī)則分別針對(duì)新舊兩種貿(mào)易模式，兩類(lèi)規(guī)則內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)有明顯的不同，新的區(qū)域一體化規(guī)則不僅僅是全球貿(mào)易規(guī)則發(fā)展的墊腳石，同時(shí)也發(fā)揮對(duì)全球貿(mào)易規(guī)則升級(jí)的引領(lǐng)作用。國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)通常是區(qū)域性的，反映生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則最早出現(xiàn)于區(qū)域一體化協(xié)定中。全球已經(jīng)形成的北美、歐洲和東亞的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，歐洲單一市場(chǎng)和北美自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建中包括了深度一體化條款。這些規(guī)則旨在消除那些專(zhuān)屬于國(guó)家管轄、制約跨境貿(mào)易和服務(wù)轉(zhuǎn)移的法律和管制政策的行動(dòng)，通過(guò)協(xié)調(diào)與合作來(lái)降低國(guó)內(nèi)管制政策所導(dǎo)致的市場(chǎng)分割。TPP、TTIP等新一代自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）協(xié)定中，構(gòu)建代表21世紀(jì)的貿(mào)易投資規(guī)則是其主要目標(biāo)。

 

　　2.美國(guó)和歐盟已經(jīng)搭建了引領(lǐng)全球貿(mào)易新規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易框架體系

 

　　從國(guó)際貿(mào)易規(guī)則形成的歷史經(jīng)驗(yàn)看，國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的構(gòu)建主要由大國(guó)所發(fā)起，先形成小范圍的核心國(guó)集團(tuán)，再向多邊協(xié)定擴(kuò)展。在新的全球經(jīng)濟(jì)格局下，美國(guó)和歐盟的經(jīng)濟(jì)地位雖然受到了新興經(jīng)濟(jì)體的挑戰(zhàn)，但其依舊仍是全球經(jīng)濟(jì)的霸主，在國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則制定中將發(fā)揮主導(dǎo)權(quán)。近20年來(lái)，美國(guó)和歐盟引領(lǐng)全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展，在全球范圍內(nèi)構(gòu)建了以自身為核心的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)，其區(qū)域一體化戰(zhàn)略分三個(gè)階段：第一階段是1990年代，美國(guó)和歐盟分別構(gòu)建了北美自由貿(mào)易區(qū)和歐洲經(jīng)濟(jì)共同體這兩大重要地區(qū)貿(mào)易集團(tuán)；第二階段是在之后的十余年間，美國(guó)和歐盟分別構(gòu)建了以自身為核心的輪軸—輻條型區(qū)域貿(mào)易體系。通過(guò)簽訂雙邊貿(mào)易協(xié)定，將自身置于多個(gè)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的中心地位；第三階段，從2008年開(kāi)始，美國(guó)開(kāi)始著力打造TPP、TTIP等跨地區(qū)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，而歐盟也通過(guò)TTIP、歐盟—加拿大FTA、歐盟—日本FTA等加強(qiáng)了與主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的區(qū)域貿(mào)易談判。通過(guò)這三個(gè)階段的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略，美國(guó)和歐盟兩大經(jīng)濟(jì)體搭建了引領(lǐng)全球貿(mào)易新規(guī)則的框架體系。

 

　　在全球價(jià)值鏈貿(mào)易模式下，商品貿(mào)易、投資、服務(wù)貿(mào)易的關(guān)聯(lián)度加強(qiáng)，在新規(guī)則的構(gòu)建中，除了美國(guó)和歐盟主導(dǎo)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定外，美國(guó)2012年雙邊投資協(xié)定（BIT）模板、發(fā)達(dá)國(guó)家的單邊改革、TISA等也體現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易投資的新規(guī)則，將共同助力于形成新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則體系。

 

　　面向21世紀(jì)的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則體系的核心特點(diǎn)

 

　　國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則主要體現(xiàn)在目前正在進(jìn)行的以下談判中：美國(guó)主導(dǎo)的TPP、美國(guó)和歐盟的TTIP、美國(guó)2012年BIT模板、TISA。

 

　�。ㄒ唬㏕PP中體現(xiàn)的新標(biāo)準(zhǔn)⑦

 

　　TPP倡導(dǎo)建立面向21世紀(jì)的、高水平的貿(mào)易協(xié)定，致力于用新的、創(chuàng)造性的方法來(lái)應(yīng)對(duì)貿(mào)易中的新挑戰(zhàn)。

 

　　TPP中的新規(guī)則包括兩類(lèi)：

 

　　第一類(lèi)：新議題及水平議題

 

　　管制的一致性（regulatory coherence）

 

　　該原則的目標(biāo)是消除不必要的障礙，以使TPP成員國(guó)間的管制體系更具有透明性、有效性、可實(shí)施性及相融性。隨著全球生產(chǎn)和供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)管制對(duì)貿(mào)易的影響日漸突出。跨國(guó)公司將生產(chǎn)階段分布在多個(gè)國(guó)家，各國(guó)給外國(guó)投資者及外國(guó)商品和服務(wù)提供與本國(guó)相同的待遇，國(guó)內(nèi)政策的穩(wěn)定性等影響了生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的收益原則由美國(guó)提出，并得到了澳大利亞、新西蘭等成員的大力支持。⑧該原則要求TPP成員國(guó)努力建立與美國(guó)類(lèi)似的對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)則進(jìn)行管制的結(jié)構(gòu)框架，進(jìn)行管制影響評(píng)估（RIA），來(lái)監(jiān)管本國(guó)規(guī)則制定過(guò)程的透明度和開(kāi)放度。

 

　　關(guān)于國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中立原則

 

　　針對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)中立原則是TPP所倡導(dǎo)的高標(biāo)準(zhǔn)、面向21世紀(jì)的協(xié)定中的重要一環(huán)。“競(jìng)爭(zhēng)中立”意味著政府支持的商業(yè)活動(dòng)不因其與政府的聯(lián)系而享受私營(yíng)部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)者所不能享受的人為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”。⑨該原則由美國(guó)2011年10月在秘魯首都利馬舉行的第九輪TPP談判中提出。美國(guó)本國(guó)國(guó)有企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響力較小，其競(jìng)爭(zhēng)中立原則主要是要規(guī)則TPP伙伴國(guó)及中國(guó)等潛在伙伴國(guó)的國(guó)有企業(yè)行為，以給美國(guó)的出口商及工人在貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取更平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。2013年5月在秘魯舉行的第17輪TPP談判中，澳大利亞提出了基于其國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)中立實(shí)踐的另一個(gè)方案，希望由單純地以美國(guó)利益為出發(fā)點(diǎn)，轉(zhuǎn)向吸引更多的談判成員國(guó)參與國(guó)有企業(yè)條款的討論中。TPP中關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)中立條款的談判仍在進(jìn)行，雖然由于各方的分歧，條款的最終內(nèi)容存在不確定性，但可以確定的是，“競(jìng)爭(zhēng)中立”將作為高標(biāo)準(zhǔn)協(xié)定的新條款納入到自由貿(mào)易協(xié)定中，并對(duì)未來(lái)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、WTO談判起到影響和示范作用。

 

　　電子商務(wù)在國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)中發(fā)揮日益重要的作用。為了適應(yīng)21世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)信息和數(shù)據(jù)的跨邊境流動(dòng)，美國(guó)提出的TPP規(guī)則中包括促進(jìn)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和電子設(shè)備來(lái)進(jìn)行的商品和服務(wù)貿(mào)易，對(duì)關(guān)稅、數(shù)字環(huán)境、電子交易授權(quán)、消費(fèi)者保護(hù)、本地化要求等進(jìn)行規(guī)范，以保證信息的自由流動(dòng)。美國(guó)要求網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)自由傳輸放松管制，這些條款超過(guò)了發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展水平，澳大利亞和新西蘭等國(guó)認(rèn)為條款中的要求影響了隱私。

 

　　TPP協(xié)議中包括單獨(dú)的“中小企業(yè)”一章，這是美國(guó)所簽訂的FTA協(xié)定中首次包括中小企業(yè)。該章節(jié)已經(jīng)在2012年5月第12輪TPP談判中達(dá)成。美國(guó)認(rèn)為，中小企業(yè)在美國(guó)出口中所占的比重較小，在TPP協(xié)定中包括相應(yīng)的條款，來(lái)幫助他們解決其中面臨的問(wèn)題，如清關(guān)、達(dá)到標(biāo)示要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。中小企業(yè)沒(méi)有足夠的能力在全球化的市場(chǎng)中處理各種規(guī)則不一致等問(wèn)題，抵御外部風(fēng)險(xiǎn)的能力也相對(duì)較弱。

 

　　第二類(lèi)：TPP對(duì)現(xiàn)有深度一體化協(xié)定中已經(jīng)涉及的內(nèi)容提出了新的標(biāo)準(zhǔn)

 

　　其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、原產(chǎn)地規(guī)則及環(huán)境保護(hù)等內(nèi)容是TPP談判中非常有挑戰(zhàn)性的議題。

 

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

 

　　TPP中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的規(guī)定將比WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的要求更高，這要求一些國(guó)家對(duì)其現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。TPP中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分主要涉及著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)等，以及互聯(lián)網(wǎng)域名、地理標(biāo)志、加密衛(wèi)星和電纜信號(hào)等方面，力圖促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的貿(mào)易和投資，特別是數(shù)字經(jīng)濟(jì)和綠色技術(shù)發(fā)展的條款，以確保TPP的成員國(guó)間形成競(jìng)爭(zhēng)性的商業(yè)環(huán)境。一些高標(biāo)準(zhǔn)的條款包括：延長(zhǎng)著作權(quán)的保護(hù)時(shí)間、加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、規(guī)范臨時(shí)性的侵權(quán)行為。美國(guó)希望通過(guò)嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款來(lái)促進(jìn)美國(guó)的就業(yè)和增長(zhǎng)，確保美國(guó)產(chǎn)品在發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。澳大利亞、新西蘭，以及其他TPP中的發(fā)展中國(guó)家成員，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款保護(hù)程度過(guò)高，提如了在某些項(xiàng)目下的例外情形。

 

　　原產(chǎn)地規(guī)則

 

　　原產(chǎn)地規(guī)則是確定FTA中的關(guān)稅優(yōu)惠是否適用于區(qū)內(nèi)某一商品的重要原則。目前在FTA中通常有三種標(biāo)準(zhǔn)，一是區(qū)內(nèi)增值百分比標(biāo)準(zhǔn)；二是稅目改變標(biāo)準(zhǔn)；三是加工工序標(biāo)準(zhǔn)。全球價(jià)值鏈生產(chǎn)中，一種產(chǎn)品生產(chǎn)在全球多國(guó)裝配，原產(chǎn)地規(guī)則將更重要、更復(fù)雜、更容易引起爭(zhēng)論。

 

　　TPP成員國(guó)同意建立共同的原產(chǎn)地規(guī)則，以確定產(chǎn)品是否來(lái)自于TPP區(qū)域范圍內(nèi)。TPP的談判各方同意原產(chǎn)地規(guī)則的“客觀性、透明性和可預(yù)見(jiàn)性”⑩。產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程在TPP不同成員國(guó)完成的，可以享受區(qū)內(nèi)的優(yōu)惠待遇。在TPP中，美國(guó)所推動(dòng)的是高標(biāo)準(zhǔn)的、針對(duì)本國(guó)敏感產(chǎn)品的復(fù)雜的原產(chǎn)地規(guī)則。如就紡織品服裝領(lǐng)域的原產(chǎn)地規(guī)則，美國(guó)已經(jīng)確定了TPP中采用其通用的加工工序標(biāo)準(zhǔn)，“從紗線(xiàn)開(kāi)始”（yard-forward）的原則，即從紗線(xiàn)生產(chǎn)開(kāi)始，紗線(xiàn)與布料生產(chǎn)、剪裁與縫合至成衣的整個(gè)過(guò)程必須在TPP成員國(guó)內(nèi)進(jìn)行，才能免稅進(jìn)入美國(guó)。越南預(yù)期加入TPP的重要收益將來(lái)自于紡織服裝業(yè)，可憑借低成本通過(guò)TPP的貿(mào)易創(chuàng)造來(lái)取代中國(guó)的產(chǎn)品而進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。但TPP中嚴(yán)格的紡織品服裝原產(chǎn)地規(guī)則將對(duì)越南有抑制作用。因?yàn)門(mén)PP成員國(guó)如越南等制衣的紗線(xiàn)和面料等多來(lái)自于中國(guó)。越南在2013年10月提出，“越南產(chǎn)衣物可使用從中國(guó)進(jìn)口的面料，并在其國(guó)內(nèi)加工成服裝后免稅進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)”。此外在其他行業(yè)中也存在類(lèi)似的情況，中國(guó)作為全球價(jià)值鏈較低端的供應(yīng)者，在TPP嚴(yán)格的原產(chǎn)地規(guī)則下將面臨較嚴(yán)重的貿(mào)易轉(zhuǎn)移問(wèn)題。

 

　　服務(wù)業(yè)開(kāi)放領(lǐng)域的高標(biāo)準(zhǔn)

 

　　美國(guó)希望在WTO的GATS基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推動(dòng)開(kāi)放程度更高的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。美國(guó)希望TPP談判在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的開(kāi)放采用負(fù)面列表的形式，除了明確列出的領(lǐng)域外，其他領(lǐng)域均全面開(kāi)放，這和GATS的正向列表方法比較，在服務(wù)貿(mào)易自由化方面更加激進(jìn)。美國(guó)希望建立全面的、高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)貿(mào)易自由化，推動(dòng)金融服務(wù)自由化及電信自由化，包括電子商務(wù)，促進(jìn)軟件、影音光盤(pán)等數(shù)字產(chǎn)品的貿(mào)易自由化。

 

　　美國(guó)希望在TPP成員間，在雙邊投資協(xié)定條款基礎(chǔ)上，增加附加條款，強(qiáng)化對(duì)投資者權(quán)利的保護(hù)。其中的核心議題包括：在爭(zhēng)端解決機(jī)制方面，強(qiáng)調(diào)建立投資者—東道國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制，期望通過(guò)投資者與東道國(guó)間的國(guó)際規(guī)則約束，來(lái)有效地保護(hù)跨國(guó)公司的海外投資。這種爭(zhēng)端解決制度的設(shè)計(jì)，將促使跨國(guó)公司不通過(guò)東道國(guó)的國(guó)內(nèi)司法程序而直接進(jìn)入國(guó)際仲裁，該提議遭到了澳大利亞的反對(duì)。

 

　　高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境和勞工規(guī)則

 

　　美國(guó)提出TPP中不允許為促進(jìn)投資和貿(mào)易而放寬環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)目前環(huán)境公約缺乏約束力的情況，美國(guó)希望在環(huán)境條款中加入爭(zhēng)端解決機(jī)制，保證成員國(guó)對(duì)本國(guó)環(huán)境法規(guī)及國(guó)際環(huán)境協(xié)定的強(qiáng)制執(zhí)行力。美國(guó)提出在TPP中對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行規(guī)制并簽訂有強(qiáng)制執(zhí)行力的規(guī)則：限制非法收割木材貿(mào)易，限制非法捕獲的野生動(dòng)物貿(mào)易及加強(qiáng)漁業(yè)管理，限制漁業(yè)補(bǔ)貼，保護(hù)生物的多樣性。由于該條款的內(nèi)容對(duì)成員國(guó)的生產(chǎn)行為有影響，高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境要求還在談判中。

 

　　在勞工標(biāo)準(zhǔn)方面，美國(guó)將推行嚴(yán)格的、可強(qiáng)制實(shí)施的勞工標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)美國(guó)等TPP中發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有FTA中的勞工標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，TPP中可能的勞工標(biāo)準(zhǔn)包括：遵守國(guó)際勞工組織的核心要求、不允許為促進(jìn)投資和貿(mào)易而放寬國(guó)內(nèi)法的勞工標(biāo)準(zhǔn)、建立相關(guān)的爭(zhēng)端解決制裁機(jī)制等。

 

　　（二）TTIP中所包含的新規(guī)則

 

　　在新規(guī)則制定方面TTIP倡導(dǎo)建立面向21世紀(jì)的，綜合性的、高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易規(guī)則。與TPP相比，TTIP新規(guī)則將重點(diǎn)包括兩個(gè)方面：一方面是對(duì)于美國(guó)和歐盟本身的經(jīng)濟(jì)關(guān)系非常重要的問(wèn)題，如管制協(xié)調(diào)；另一方面是在全球?qū)用娣浅Ｖ匾灰欢ㄊ菤W美之間存在的問(wèn)題，其他經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入歐美市場(chǎng)需要受這些新規(guī)則的約束。兩大經(jīng)濟(jì)體通過(guò)制定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，為全球貿(mào)易和投資活動(dòng)確立標(biāo)準(zhǔn)。

 

　　1.管制的協(xié)調(diào)性與標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一是歐美形成統(tǒng)一市場(chǎng)的核心問(wèn)題

 

　　美國(guó)和歐盟之間的主要經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系是通過(guò)跨邊界的生產(chǎn)供應(yīng)鏈進(jìn)行的，管制的協(xié)調(diào)性與標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一是歐美形成統(tǒng)一市場(chǎng)的核心問(wèn)題。管制協(xié)調(diào)是各國(guó)保護(hù)國(guó)民免受健康、安全、環(huán)境、金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的法律的協(xié)調(diào)。TTIP中美國(guó)和歐盟希望雙方的管制條款更加具有相融性，以使國(guó)民受到應(yīng)有的保護(hù)；對(duì)現(xiàn)有雙方的管制內(nèi)容進(jìn)行協(xié)調(diào)，同時(shí)，在新產(chǎn)品或更新現(xiàn)有產(chǎn)品的規(guī)則時(shí)，采用相同的標(biāo)準(zhǔn)。歐盟認(rèn)為，管制條款應(yīng)該包括以下內(nèi)容：設(shè)定未來(lái)管制合作的方式，以避免不必要的貿(mào)易壁壘；促進(jìn)現(xiàn)有管制政策的協(xié)調(diào)；建立相應(yīng)的制度和機(jī)構(gòu)來(lái)處理管制壁壘問(wèn)題；（11）美國(guó)—歐盟就業(yè)與增長(zhǎng)高級(jí)別工作組（High Level Working Group on Jobsand Growth，簡(jiǎn)稱(chēng)HLWG）的報(bào)告提出了關(guān)于管制的五方面內(nèi)容：管制融合和透明度的橫向議題；技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）、促進(jìn)更高水平的某一部門(mén)的管制相融性的具體措施；未來(lái)合作的制度基礎(chǔ)。

 

　　2.歐盟和美國(guó)兩大經(jīng)濟(jì)體間建立引領(lǐng)21世紀(jì)全球貿(mào)易和投資新規(guī)則

 

　　這部分規(guī)則并非僅是歐美之間的問(wèn)題，而是針對(duì)全球?qū)用娴摹⒅匾男沦Q(mào)易標(biāo)準(zhǔn)。與TPP中成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在差異不同，TTIP是全球最發(fā)達(dá)的兩大經(jīng)濟(jì)體的聯(lián)合，兩大經(jīng)濟(jì)體占全球GDP的一半。TTIP中的標(biāo)準(zhǔn)將至少達(dá)到或更高于TPP的規(guī)定。美國(guó)希望并肩來(lái)討論TPP和TTIP，來(lái)確定新的標(biāo)準(zhǔn)的形成。歐盟一直積極推動(dòng)WTO多哈回合，但目前也需要轉(zhuǎn)向TTIP來(lái)進(jìn)行新規(guī)則的談判。歐盟方面認(rèn)為T(mén)TIP作為兩個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相當(dāng)?shù)陌l(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的協(xié)定，更需要制定出代表21世紀(jì)特點(diǎn)的新規(guī)則。

 

　　美國(guó)和歐盟對(duì)投資保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工和環(huán)境方面均要求有高標(biāo)準(zhǔn)，這方面總體分歧不大，，其中一些問(wèn)題，如投資者—東道國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的地理標(biāo)識(shí)和數(shù)據(jù)隱私權(quán)的保護(hù)、勞工和環(huán)境的爭(zhēng)端解決機(jī)制中是否有強(qiáng)制實(shí)施機(jī)制等方面存在較大分歧。此外，關(guān)于電子商務(wù)、數(shù)字貿(mào)易壁壘、中小企業(yè)、國(guó)有企業(yè)等新規(guī)則也將在TTIP中討論。

 

　�。ㄈ┟绹�(guó)2012年BIT模板中的投資新規(guī)則

 

　　目前在國(guó)際投資領(lǐng)域并無(wú)共同認(rèn)可的國(guó)際投資規(guī)則，BIT、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的投資條款等共同構(gòu)成了雙邊、區(qū)域投資的規(guī)則體系。美國(guó)在2012年4月提出的2012年BIT模板是國(guó)際投資新規(guī)則的重要代表。通過(guò)比對(duì)國(guó)外網(wǎng)站上外漏的TPP投資條款與正式公布的美國(guó)2012年BIT模板的內(nèi)容，可以看出兩者總體內(nèi)容基本一致。（12）美國(guó)1994年的BIT范本主要以北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）第11章投資的相關(guān)內(nèi)容為藍(lán)本。此后經(jīng)過(guò)2004年和2012年兩次BIT模板調(diào)整，TPP中的投資條款與20年前簽訂的NAFTA的投資條款將有明顯的不同（13），是反映全球新投資模式的投資規(guī)則，美國(guó)2012年BIT模板對(duì)TPP和TTIP投資條款制定均有重要影響。針對(duì)NAFTA對(duì)投資者的保護(hù)過(guò)于寬泛的情況，2004年的范本進(jìn)行了如下調(diào)整：縮小了投資涵蓋的范圍、對(duì)投資者—東道國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定、要求加強(qiáng)國(guó)內(nèi)法律的透明度、加強(qiáng)了對(duì)環(huán)境和勞工條款的規(guī)定。

 

　　2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國(guó)加強(qiáng)對(duì)本國(guó)企業(yè)的保護(hù)，以應(yīng)對(duì)中國(guó)等國(guó)家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的壓力。金融危機(jī)引發(fā)了全球經(jīng)濟(jì)格局的調(diào)整，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)低速增長(zhǎng)，失業(yè)率處于較高水平，這促進(jìn)了美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的加強(qiáng)，關(guān)于加強(qiáng)對(duì)本國(guó)就業(yè)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力保護(hù)的呼聲日高，美國(guó)的商界、勞工和環(huán)保組織敦促政府通過(guò)在國(guó)際組織、區(qū)域一體化協(xié)定等層面推動(dòng)更嚴(yán)格的規(guī)則來(lái)保證其利益。

 

　　美國(guó)2012年BIT模板的主要變動(dòng)包括金融服務(wù)、國(guó)有企業(yè)、透明度、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、業(yè)績(jī)要求、環(huán)境與勞工、仲裁裁決的上訴機(jī)制、領(lǐng)海等方面。（14）體現(xiàn)的投資新規(guī)則動(dòng)向包括：

 

　　1.構(gòu)建對(duì)投資者進(jìn)行高水平保護(hù)的規(guī)則

 

　　加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范。這主要基于美國(guó)企業(yè)所面臨的外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，制約的主要目標(biāo)是談判伙伴國(guó)的國(guó)有企業(yè)。通過(guò)直接或間接的條款，來(lái)加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)責(zé)任的規(guī)范，如明確界定了“被授予政府職權(quán)的國(guó)有企業(yè)和其他人”中的“被授予政府職權(quán)”的含義。此外，要求東道國(guó)政府允許外國(guó)投資者參與東道國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、降低業(yè)績(jī)要求、增加透明度等。

 

　　2.創(chuàng)立更有力的勞工和環(huán)境保護(hù)條款

 

　　美國(guó)在要求締約方遵循多邊環(huán)境協(xié)定和國(guó)際勞工組織的相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，增加了投資者在環(huán)境與勞工保護(hù)方面的義務(wù)。要求東道國(guó)不因吸引外資而違背其環(huán)境法和勞動(dòng)法的要求。

 

　　3.對(duì)金融審慎例外安排進(jìn)行明確界定，保護(hù)美國(guó)作為東道國(guó)的權(quán)益

 

　　鑒于2008年美國(guó)金融危機(jī)的發(fā)展，明確東道國(guó)的金融規(guī)制權(quán)成為投資規(guī)則中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。美國(guó)2012年BIT模板對(duì)審慎原因進(jìn)行了解釋?zhuān)⒃黾恿私鹑诒O(jiān)管措施的例外條款。例外條款為締約方設(shè)置了免責(zé)機(jī)制，締約方可以在例外情況發(fā)生時(shí)采取必要措施來(lái)維護(hù)國(guó)家利益，而無(wú)需承擔(dān)違反條約義務(wù)的責(zé)任。美國(guó)通過(guò)金融審慎例外安排，為其實(shí)施的市場(chǎng)干預(yù)措施和救助措施提供了操作的空間，是保護(hù)美國(guó)作為東道國(guó)利益的一項(xiàng)條款。

 

　　（四）TISA中的新規(guī)則

 

　　2012年12月，美國(guó)、歐盟、日本等21個(gè)經(jīng)濟(jì)體達(dá)成了進(jìn)行“服務(wù)業(yè)真正之友”（Really Good Friends of Services-RGF）諸（多）邊服務(wù)貿(mào)易協(xié)議談判的意向。希望建立一個(gè)與GATS相整合的更宏偉的服務(wù)貿(mào)易協(xié)議，吸引更多的國(guó)家加入，最終演進(jìn)為多邊協(xié)議。2013年9月30日，中國(guó)正式宣布參加服務(wù)貿(mào)易協(xié)定談判。

 

　　其中體現(xiàn)的新動(dòng)向包括：1）范圍廣泛的綜合協(xié)議，不預(yù)先排除任何部門(mén)或供應(yīng)模式，包括金融、快遞、傳播、電信、電子商務(wù)、運(yùn)輸、觀光、物聯(lián)網(wǎng)、數(shù)碼貿(mào)易、移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)等所有服務(wù)業(yè)領(lǐng)域；2）增加GATS外的附加規(guī)則，擬將國(guó)民待遇由GATS中選擇性的承諾變?yōu)闄M向普適性的承諾，并包含鎖定開(kāi)放現(xiàn)狀和“棘輪條款”，自動(dòng)將新出現(xiàn)的服務(wù)部門(mén)鎖定在自由化范圍內(nèi)；3）建立一些新興領(lǐng)域的管制規(guī)則。如國(guó)際海運(yùn)、電信服務(wù)、電子商務(wù)、計(jì)算機(jī)相關(guān)報(bào)務(wù)、跨境數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移、運(yùn)輸和快遞。特別是關(guān)注網(wǎng)絡(luò)在服務(wù)業(yè)的應(yīng)用趨勢(shì)，強(qiáng)調(diào)制定適當(dāng)?shù)臈l款來(lái)支持通過(guò)“電子渠道”所進(jìn)行的服務(wù)貿(mào)易；同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)的行為進(jìn)行規(guī)范。

 

　　（五）國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的特點(diǎn)

 

　　圖1展示了國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則體系的主要內(nèi)容。從中可以看出，TPP、TTIP、美國(guó)2012年BIT模板，以及TISA等正在談判或新達(dá)成的協(xié)議中所體現(xiàn)的貿(mào)易新規(guī)則的特點(diǎn)是：

 

　　

 

　　1.新規(guī)則超越了現(xiàn)有WTO規(guī)則，為未來(lái)形成WTO2.0版奠定了基礎(chǔ)

 

　　TPP、TTIP、TISA等協(xié)定標(biāo)準(zhǔn)的制定不僅僅是為了形成協(xié)定本身，而是要引領(lǐng)21世紀(jì)的貿(mào)易投資標(biāo)準(zhǔn)，因此在協(xié)定的范圍和深度上，都超過(guò)了WTO協(xié)定的規(guī)則。新的貿(mào)易規(guī)則體系包括三部分內(nèi)容，一是對(duì)傳統(tǒng)規(guī)則的深化與整合，二是FTA深度一體規(guī)則的新標(biāo)準(zhǔn)，三是新的規(guī)則與橫向議題。這一規(guī)則體系為未來(lái)形成WTO2.0版（15）奠定了基礎(chǔ)。

 

　　2.新貿(mào)易規(guī)則回應(yīng)了全球價(jià)值鏈發(fā)展對(duì)制度的需求

 

　　全球價(jià)值鏈形成了貨物貿(mào)易、投資、服務(wù)貿(mào)易聯(lián)系的紐帶，中間產(chǎn)品貿(mào)易增多，全球生產(chǎn)由跨國(guó)投資驅(qū)動(dòng)，服務(wù)貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮重要作用。新規(guī)則對(duì)貨物貿(mào)易、投資、服務(wù)貿(mào)易規(guī)則加以整合，并對(duì)21世紀(jì)貿(mào)易模式所涉及的新問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范：如全球價(jià)值鏈生產(chǎn)中的原產(chǎn)地規(guī)則、管制的協(xié)調(diào)、電子商務(wù)、中小企業(yè)發(fā)展等，以形成適應(yīng)21世紀(jì)全球生產(chǎn)貿(mào)易發(fā)展的新一代貿(mào)易規(guī)則。

 

　　3.貿(mào)易規(guī)則從負(fù)向一體化原則轉(zhuǎn)向正向一體化原則

 

　　負(fù)向一體化指通過(guò)共同的監(jiān)管制度，來(lái)減少?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)政策的規(guī)則的歧視性條款，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化；而正向一體化指通過(guò)引入共同的政策、向共同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)讓渡部分國(guó)家獨(dú)立的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)國(guó)家間政策的協(xié)調(diào)。（16）新規(guī)則的核心內(nèi)容是管制的協(xié)調(diào)性，促進(jìn)外國(guó)廠(chǎng)商更有效地在成員國(guó)間進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，通過(guò)協(xié)調(diào)各國(guó)國(guó)內(nèi)的貿(mào)易規(guī)則和政策，去除邊境內(nèi)壁壘，提高全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行效率。

 

　　新規(guī)則集中在各國(guó)國(guó)家管轄的政策領(lǐng)域，參與國(guó)需要通過(guò)放棄在國(guó)內(nèi)法制或管制政策上的管轄裁量權(quán)來(lái)取得在TPP等協(xié)定中的貿(mào)易自由化收益。

 

　　4.發(fā)達(dá)國(guó)家力圖成為新貿(mào)易規(guī)則的主導(dǎo)者

 

　　當(dāng)前的新規(guī)則構(gòu)建由美國(guó)為主導(dǎo)，歐盟、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家為核心力量，反映了美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在全球價(jià)值鏈生產(chǎn)上的新模式，力求維護(hù)美國(guó)的就業(yè)、增長(zhǎng)及其投資者在其他國(guó)家的利益，維持美國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位。如新規(guī)則中的投資者—東道國(guó)爭(zhēng)端解決、金融服務(wù)自由化、嚴(yán)格的勞工和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)等，都是這一意圖的體現(xiàn)。

 

　　5.新規(guī)則對(duì)發(fā)展中國(guó)家的制度規(guī)范和改革提供了外部壓力

 

　　美國(guó)希望將其價(jià)值觀、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則向發(fā)展中國(guó)家傳遞。TPP中包括發(fā)達(dá)國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家，成員國(guó)間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完善程度等方面均存在較大差異。美國(guó)希望將其國(guó)內(nèi)規(guī)則應(yīng)用于發(fā)展中國(guó)家，如競(jìng)爭(zhēng)中立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。在談判的利益博弈中，美國(guó)雖占有主導(dǎo)權(quán)，但仍需要關(guān)注發(fā)展中國(guó)家的利益訴求。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，新規(guī)則對(duì)發(fā)展中國(guó)家的制度規(guī)范和經(jīng)濟(jì)改革提供了外在的壓力，但也超越了發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展水平。

 

　　中國(guó)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

 

　　（一）外部機(jī)遇：提升中國(guó)在全球貿(mào)易治理中的地位

 

　　黨的十八屆三中全會(huì)提出：“加快自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)。堅(jiān)持世界貿(mào)易體制規(guī)則，堅(jiān)持雙邊、多邊、區(qū)域次區(qū)域開(kāi)放合作，擴(kuò)大同各國(guó)各地區(qū)利益匯合點(diǎn)，以周邊為基礎(chǔ)加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略。改革市場(chǎng)準(zhǔn)入、海關(guān)監(jiān)管、檢驗(yàn)檢疫等管理體制，加快環(huán)境保護(hù)、投資保護(hù)、政府采購(gòu)、電子商務(wù)等新議題談判，形成面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。”

 

　　傳統(tǒng)的貿(mào)易規(guī)則由經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的美、歐所主導(dǎo)。近年來(lái)，中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易格局中已經(jīng)占有舉足輕重的地位。客觀上，各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)比的調(diào)整為貿(mào)易規(guī)則制定主導(dǎo)權(quán)的調(diào)整提供了基礎(chǔ)。在這種情況下，美國(guó)和歐盟希望聯(lián)手來(lái)繼續(xù)主導(dǎo)全球貿(mào)易規(guī)則的制定，維護(hù)其傳統(tǒng)的利益格局。經(jīng)濟(jì)實(shí)力日漸增強(qiáng)的中國(guó)，在新一輪全球治理結(jié)構(gòu)調(diào)整中，應(yīng)該更主動(dòng)地謀求與自身實(shí)力相當(dāng)?shù)牡匚�，在全球貿(mào)易規(guī)則治理中發(fā)揮核心作用。高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則由美、歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體引領(lǐng)，但這并不意味中國(guó)無(wú)法在新規(guī)則制定中發(fā)揮重要作用。中國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度、國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)能力、貿(mào)易政策的自由度及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的完善程度方面，與美國(guó)和歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體間還有明顯的差距。美國(guó)和歐盟推出了體現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則，具有一定的先進(jìn)性和引領(lǐng)性。中國(guó)應(yīng)該通過(guò)國(guó)內(nèi)改革等來(lái)適應(yīng)有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)則，同時(shí)不應(yīng)放棄在新規(guī)則制定中的主導(dǎo)權(quán)。中國(guó)應(yīng)該通過(guò)多邊、區(qū)域、雙邊等層面，代表新興經(jīng)濟(jì)體、發(fā)展中國(guó)家、金磚國(guó)家和東亞國(guó)家的利益，平衡發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的利益訴求，推進(jìn)適合全球貿(mào)易發(fā)展的新規(guī)則體系。

 

　　中國(guó)應(yīng)在全球貿(mào)易治理中采取更加主動(dòng)的態(tài)度，其中一個(gè)“亮劍”的方案是：推出中國(guó)版的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則建議。如果說(shuō)傳統(tǒng)的貿(mào)易規(guī)則是1.0版本，而美歐推出的是2.0版的規(guī)則，則中國(guó)可以倡導(dǎo)1.5版本的新規(guī)則。對(duì)于1.5版本的新規(guī)則的具體內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)機(jī)制，仍有待于深入的研究，目前我們可以初步描繪出中國(guó)版國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的主要特點(diǎn)：

 

　　第一，應(yīng)平衡發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的利益訴求；

 

　　第二，應(yīng)體現(xiàn)以全球價(jià)值鏈貿(mào)易為特點(diǎn)的全球貿(mào)易新模式的特點(diǎn)，區(qū)別于美國(guó)所提出的高標(biāo)準(zhǔn)協(xié)定；

 

　　第三，應(yīng)體現(xiàn)現(xiàn)有發(fā)展中國(guó)家參與區(qū)域一體化的深化趨勢(shì)，納入邊境內(nèi)規(guī)則、環(huán)境、勞工等新規(guī)則，也需要將促進(jìn)發(fā)展、反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外投資審查、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移等問(wèn)題納入。

 

　�。ǘ﹥�(nèi)部機(jī)遇：以開(kāi)放促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革

 

　　黨的十八屆三中全會(huì)提出了“以開(kāi)放促進(jìn)改革”的思路。在對(duì)外開(kāi)放方面：“適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢(shì)，必須推動(dòng)對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放相互促進(jìn)、引進(jìn)來(lái)和走出去更好結(jié)合，促進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)要素有序自由流動(dòng)、資源高效配置、市場(chǎng)深度融合，加快培育參與和引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，以開(kāi)放促改革。”

 

　　管制協(xié)調(diào)與邊境內(nèi)規(guī)則是國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則體系的重要內(nèi)容，這將對(duì)國(guó)內(nèi)政策調(diào)整帶來(lái)壓力。從中國(guó)目前面臨的需要改革的重要問(wèn)題來(lái)看，新貿(mào)易規(guī)則的調(diào)整與中國(guó)正在進(jìn)行的全面深化改革有很多相呼應(yīng)的地方。十八屆三中全會(huì)的決定中對(duì)投資體制改革與商簽雙邊投資協(xié)定、國(guó)有企業(yè)改革、服務(wù)業(yè)開(kāi)放、勞動(dòng)者權(quán)利保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面均有詳細(xì)的政策導(dǎo)向。中國(guó)應(yīng)利用國(guó)際貿(mào)易規(guī)則重建來(lái)倒逼國(guó)內(nèi)改革。

 

　　新規(guī)則體系強(qiáng)調(diào)貨物貿(mào)易、投資和服務(wù)規(guī)則的整合。在投資領(lǐng)域，強(qiáng)化對(duì)投資者利益的保護(hù)；在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，采用負(fù)面清單方式，建立全面的、高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)貿(mào)易自由化。發(fā)展服務(wù)業(yè)，是中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的戰(zhàn)略重點(diǎn)，中國(guó)的服務(wù)業(yè)部門(mén)市場(chǎng)化程度較低，整體上更加接近壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其中國(guó)有部門(mén)主導(dǎo)的服務(wù)業(yè)約占全部服務(wù)業(yè)的一半，如教育、醫(yī)療、鐵路、航空、郵政與通訊、金融中介等部門(mén)，這些服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)化程度較低，市場(chǎng)準(zhǔn)入受到較為嚴(yán)格限制。（17）在160個(gè)服務(wù)部門(mén)中，不附加條件而完全開(kāi)放的服務(wù)部門(mén)不足1/5。中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易發(fā)展水平不平衡，2012年服務(wù)貿(mào)易占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的比重僅為10.86%。服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則有利于提高中國(guó)服務(wù)業(yè)的開(kāi)放水平，通過(guò)放開(kāi)準(zhǔn)入，引入外部投資者，可加強(qiáng)服務(wù)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)、信息、電子商務(wù)等新興行業(yè)發(fā)展。

 

　　新規(guī)則提出了“競(jìng)爭(zhēng)中立”等對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行規(guī)范的原則，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)中立，制約中國(guó)等現(xiàn)有和潛在成員國(guó)國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是美國(guó)在TPP等協(xié)定談判時(shí)考慮的重要因素。美國(guó)等關(guān)注中國(guó)在政府采購(gòu)方面給國(guó)有企業(yè)的優(yōu)惠、中國(guó)對(duì)國(guó)有企業(yè)補(bǔ)貼而使其產(chǎn)品取得的價(jià)格優(yōu)勢(shì)、中國(guó)國(guó)有銀行、中國(guó)國(guó)有的資金支付系統(tǒng)（中國(guó)銀聯(lián)）等問(wèn)題。從國(guó)內(nèi)改革角度看，減少?lài)?guó)有企業(yè)的壟斷是中國(guó)目前改革的重要一環(huán)，包括拆分國(guó)有企業(yè)政策業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、完善市場(chǎng)參與機(jī)制、引入民間資本準(zhǔn)入等。

 

　　在勞工和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)方面，靠勞動(dòng)力成本來(lái)取得價(jià)格優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)模式已經(jīng)難以為繼，人口結(jié)構(gòu)的變化使勞動(dòng)力供給短缺，低工資帶來(lái)的低成本出口容易引發(fā)外國(guó)的反傾銷(xiāo)投訴，同時(shí)社會(huì)保障體系缺乏也引發(fā)了較高的儲(chǔ)蓄率，經(jīng)濟(jì)失衡明顯。加強(qiáng)勞動(dòng)力保護(hù)，提高社會(huì)保障水平，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)調(diào)整的重要一環(huán)。促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，降低碳排放量，降低能耗，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高附加值、低能耗、低污染的集約型發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方向。

 

　　在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，通過(guò)堅(jiān)持自主創(chuàng)新、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主品牌的“三自”戰(zhàn)略，促進(jìn)中國(guó)從全球價(jià)值鏈低端參與型邁向自主主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。目前中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法方面與國(guó)際一般標(biāo)準(zhǔn)的差異并不大，重點(diǎn)在于執(zhí)法方面。此外，對(duì)于新規(guī)則中的促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展等問(wèn)題，中國(guó)在十八大報(bào)告中也提出了“支持小微企業(yè)特別是科技型小微企業(yè)發(fā)展”。

 

　　通過(guò)以上具體條款的分析，可以看出，國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則所體現(xiàn)的高標(biāo)準(zhǔn)與中國(guó)總體的改革方向并不矛盾，在很多方面具有一致性，差距在于具體保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)水平的設(shè)定方面。我們應(yīng)更重視國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則調(diào)整所帶來(lái)的機(jī)遇。

 

　　（三）中國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則構(gòu)建的路徑

 

　　1.推進(jìn)多邊貿(mào)易談判進(jìn)程，在亞太經(jīng)合組織（APEC）、20國(guó)集團(tuán)（G20）等層面上，發(fā)揮更大的領(lǐng)導(dǎo)力量

 

　　中國(guó)應(yīng)在全球貿(mào)易投資治理中發(fā)揮與自身實(shí)力相當(dāng)?shù)淖饔谩?013年12月WTO第九屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，達(dá)成了自WTO成立后的首個(gè)多邊貿(mào)易協(xié)定，表明各國(guó)在多邊貿(mào)易體制框架下推進(jìn)貿(mào)易自由化的決心。中國(guó)應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)實(shí)現(xiàn)“后巴厘工作計(jì)劃”的各項(xiàng)目標(biāo)。2014年APEC峰會(huì)將在北京舉行。2014年G20峰會(huì)將在澳大利亞舉辦，貿(mào)易問(wèn)題將是核心議題。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家、東亞國(guó)家、新興經(jīng)濟(jì)體的代表，應(yīng)該在WTO、APEC、G20等層面上，積極參與和引領(lǐng)新貿(mào)易投資規(guī)則制定。

 

　　2.掌握TPP、TISA等貿(mào)易投資談判的動(dòng)向，在新規(guī)則談判中反映發(fā)展中國(guó)家的訴求

 

　　目前，中國(guó)對(duì)TPP談判已經(jīng)由防御轉(zhuǎn)為更加開(kāi)放的態(tài)度，同時(shí)，已經(jīng)加入TISA談判。TPP倡導(dǎo)高標(biāo)準(zhǔn)，但在具體規(guī)則上，美國(guó)與其他發(fā)達(dá)國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家存在分歧。在TISA等談判方面，美國(guó)擔(dān)心中國(guó)的加入會(huì)延緩談判的進(jìn)程，從中國(guó)角度看，可以通過(guò)參與而使國(guó)際規(guī)則的構(gòu)建更多反映發(fā)展中國(guó)家的利益，倡導(dǎo)建立面向21世紀(jì)的平衡發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家利益的新標(biāo)準(zhǔn)。

 

　　3.以中美BIT談判、中歐BIT談判為突破，與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行高水平協(xié)定談判

 

　　截至2013年11月，中美BIT已經(jīng)進(jìn)行了10輪談判；2013年10月18日，歐盟理事會(huì)授權(quán)歐盟委員會(huì)對(duì)中歐BIT進(jìn)行談判。這兩項(xiàng)談判是中國(guó)直接參與全球經(jīng)濟(jì)新規(guī)則構(gòu)建的重要一環(huán)。中美投資協(xié)定按美國(guó)2012年BIT模板為基礎(chǔ)進(jìn)行談判。由前面的分析可知，美國(guó)2012年BIT模板與TPP均屬于同一層級(jí)開(kāi)放程度的規(guī)則體系，在具體的新規(guī)則中有許多相通的地方，如對(duì)國(guó)有企業(yè)的規(guī)定、對(duì)環(huán)境勞工、金融服務(wù)等條款，即使中國(guó)目前無(wú)法加入TPP談判，也可以通過(guò)中美投資協(xié)定談判而平行地與美國(guó)進(jìn)行新規(guī)則談判。除了美國(guó)外，歐盟在新規(guī)則構(gòu)建中的作用也不可忽視，在與美國(guó)進(jìn)行TTIP談判的同時(shí)，歐盟也在同日本、加拿大進(jìn)行雙邊FTA談判，表明和美國(guó)類(lèi)似，歐盟正逐漸將其在歐洲的FTA網(wǎng)絡(luò)與北美、東亞的FTA網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行擴(kuò)展和整合，中歐BIT是中國(guó)與歐盟進(jìn)行新規(guī)則對(duì)接的平臺(tái)。中美BIT與中歐BIT是中國(guó)與世界兩大經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行貿(mào)易投資合作的基石，是未來(lái)雙邊FTA，以及在亞太區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)等框架下合作的基礎(chǔ)。

 

　　4.主導(dǎo)區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）、中日韓FTA、雙邊FTA等高水平協(xié)定談判

 

　　除了與大國(guó)直接進(jìn)行新規(guī)則對(duì)接外，中國(guó)應(yīng)該在RCEP、中日韓FTA、中澳FTA等區(qū)域、三邊、雙邊FTA談判中發(fā)揮主導(dǎo)作用，在中國(guó)已經(jīng)進(jìn)行的深度一體化實(shí)踐基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出適合中國(guó)特點(diǎn)，并能平衡全球各國(guó)利益的高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，在這些談判中，滲透和體現(xiàn)中國(guó)版的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則范本。

 

　　5.以上海自由貿(mào)易區(qū)等為平臺(tái)，探索國(guó)內(nèi)外規(guī)則整合的渠道

 

　　加強(qiáng)上海自由貿(mào)易區(qū)等自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)的建設(shè)，在實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)創(chuàng)造更加開(kāi)放的投資經(jīng)營(yíng)環(huán)境，探索高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則在中國(guó)的適應(yīng)性。

 

　　6.通過(guò)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革和涉外經(jīng)濟(jì)體制改革，建立與國(guó)際新規(guī)則對(duì)接的市場(chǎng)開(kāi)放和市場(chǎng)運(yùn)行體制

 

　　通過(guò)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革和涉外經(jīng)濟(jì)體制改革，促進(jìn)國(guó)內(nèi)政策與國(guó)際經(jīng)濟(jì)新規(guī)則的對(duì)接。重點(diǎn)領(lǐng)域包括：促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展，推進(jìn)放開(kāi)服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件；深化國(guó)有企業(yè)改革，加強(qiáng)分類(lèi)監(jiān)管，以市場(chǎng)化為主導(dǎo)，推進(jìn)產(chǎn)權(quán)多元化；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營(yíng)造有利于創(chuàng)新的市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展與勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)。

 

　　本文是為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院國(guó)際研究學(xué)部“中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇期的國(guó)際環(huán)境”研討會(huì)提交的論文。非常感謝張?zhí)N嶺研究員、盛斌教授、邵濱鴻編審、李春頂副研究員以及與會(huì)其他學(xué)者提出的意見(jiàn)。感謝匿名審稿專(zhuān)家的建議，當(dāng)然文責(zé)自負(fù)。

 

　�、貸ohnson,H.G.,"Optimum Tariffs and Retaliation",Review of Economic Studies,1953—1954,Vol.21,142-163.Bagwell,Kyle and Robert W.Staiger,"An Economic Theory of GATT",American Economic Review,1999,89（1）:215-248.

 

　�、赪TO,"Understanding WTO",2009.

 

　�、劾钕蜿�(yáng)：“國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的形成機(jī)制”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2006年第9期。

 

　�、芤�(jiàn)

 

　�、菪煨丬姡�“新興經(jīng)濟(jì)體與全球經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2012年第10期。

 

　　⑥該問(wèn)題由美國(guó)哥倫比亞大學(xué)的賈格迪什·巴格沃蒂教授提出，即特惠貿(mào)易協(xié)定發(fā)展的動(dòng)態(tài)時(shí)間路徑（dynamic time-path）問(wèn)題，參見(jiàn)Bhagwati，Jagdish N.，World Trading System at Risk，Princeton.1990.

 

　�、哂捎赥PP采取閉門(mén)談判的方式，關(guān)于TPP談判的相關(guān)規(guī)則，并無(wú)官方的文本，文章對(duì)規(guī)則內(nèi)容的分析基于綜合信息來(lái)源，并結(jié)合對(duì)成員國(guó)現(xiàn)有主要區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的分析展開(kāi)。

 

　　⑧"U.S.Proposal for TPP Regulatory Coherence Chapter Mostly Non-binding",Inside U.S.Trade 29,43,2011,6-7.

 

　�、釋�(duì)于“競(jìng)爭(zhēng)中立”的概念，澳大利亞、OECD、美國(guó)有相近但不完全相同的定義，此處我們采用美國(guó)副國(guó)務(wù)卿羅伯特·霍馬茨（Robert D.Hormats）提出的定義。

 

　　⑩USTR,"Outlines of the Trans-Pacific Partnership Agreement",2011.

 

　�。�11）Karel De Gucht "Transatlantic Trade and Investment Partnership（TTIP）:Solving the Regulatory Puzzle".Speech by Commissioner De Gucht.Prague,10 October 2013。

 

　�。�12）兩份文本內(nèi)容來(lái)源如下：://www.ustr.gov/sites/default/files/BIT%20text%20for%20ACIEP%20Meeting.pdf.

 

　　（13）Matthew Webb,"The Model BIT:A Framework for Intellectual Property Agreements".

 

　�。�14）國(guó)內(nèi)一些文章已經(jīng)對(duì)美國(guó)2012年BIT范本進(jìn)行了詳細(xì)的解讀，相關(guān)文章包括：崔凡：“美國(guó)2012年雙邊投資協(xié)定范本與中美雙邊投資協(xié)定談判”，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》，2013年第2期；韓冰：“美國(guó)對(duì)外投資政策法律新進(jìn)展——基于2012年美國(guó)雙邊投資協(xié)定范本的分析”，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2013年第5期。

 

　�。�15）WTO 2.0的概念由理查德·鮑德溫提出，參見(jiàn)：Baldwin,Richard,"WTO 2.0:Global Governance of Supply Chain Trade",CEPR Policy Insight No.64,December 2012,

 

　　（16）“正向一體化”與“負(fù)向一體化”的概念最初由荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根提出，參見(jiàn)Tinbergen，Jan,International Economic Integration,Elsevier,Amsterdam.1954.

 

　　（17）張斌：“中國(guó)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)下行的邏輯——基于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的解釋”，CEEM財(cái)經(jīng)評(píng)論，13050:2013.10.8.

 

作者介紹：東艷，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所副研究員。

 

當(dāng)前全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)正處于新的調(diào)整時(shí)期，現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易規(guī)則無(wú)法回應(yīng)以全球價(jià)值鏈為代表的新貿(mào)易模式的要求，新興經(jīng)濟(jì)體的崛起對(duì)傳統(tǒng)以大國(guó)為主導(dǎo)的全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)提出挑戰(zhàn)。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)主導(dǎo)跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)議（…

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