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  本文關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行國(guó)際貿(mào)易結(jié)算方式反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《華東理工大學(xué)》 2014年

商業(yè)銀行國(guó)際貿(mào)易結(jié)算方式反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理研究

文潔  

【摘要】：經(jīng)濟(jì)全球化不僅帶來(lái)了國(guó)際貿(mào)易的繁榮也帶來(lái)了跨境洗錢犯罪的日益猖獗,反洗錢的形勢(shì)面臨空前絕后的嚴(yán)峻考驗(yàn)。洗錢組織利用表面合法的國(guó)際貿(mào)易方式來(lái)掩蓋非法資金的來(lái)源和去向。資金的流動(dòng)不僅需要一種載體也需要一定的實(shí)現(xiàn)形式,國(guó)際結(jié)算方式正是實(shí)現(xiàn)了非法資金從起點(diǎn)流向終點(diǎn)的手段,所以貿(mào)易洗錢與國(guó)際貿(mào)易結(jié)算方式密不可分。犯罪分子通過(guò)國(guó)際貿(mào)易結(jié)算方式將非法資金反復(fù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)換達(dá)到洗錢的目的。 由于信用證和國(guó)際匯款這兩種結(jié)算方式運(yùn)用的歷史最優(yōu)久,所以犯罪組織也最為熟悉和精通這兩種結(jié)算方式中的洗錢手法。本文著重研究了這兩種最重要的國(guó)際結(jié)算方式中的洗錢風(fēng)險(xiǎn)。從信用證的法律角度、產(chǎn)品設(shè)計(jì)角度、操作角度、剖析了信用證的洗錢風(fēng)險(xiǎn)；從國(guó)際匯款的系統(tǒng)角度、操作制度角度、外匯管理政策角度、職業(yè)道德角度剖析了國(guó)際匯款業(yè)務(wù)中存在的洗錢風(fēng)險(xiǎn)。并從系統(tǒng)建設(shè)、內(nèi)控制度建設(shè)、外匯管理政策改革、加強(qiáng)員工反洗錢針對(duì)性培訓(xùn)等幾個(gè)方面來(lái)研究反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)策略。 目前,我國(guó)的反洗錢機(jī)制是存在缺陷的,金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度也沒(méi)有落實(shí)到位,并且由于各國(guó)法律上的差異,國(guó)際合作也存在一定的難度,這些不僅給金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作造成巨大障礙,也加速了國(guó)際貿(mào)易結(jié)算方式洗錢風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步惡化。因此加快反洗錢法制建設(shè),建全金融機(jī)構(gòu)特別是銀行業(yè)的內(nèi)部控制制度,促進(jìn)國(guó)際合作對(duì)于打擊和抑制國(guó)際結(jié)算方式中的洗錢風(fēng)險(xiǎn)是不可忽視的。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：華東理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F832.2
【目錄】：

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