在具有中國(guó)特點(diǎn)的跨境資本流動(dòng)"宏觀審慎+微觀監(jiān)管"兩位一體管理框架下,對(duì)于已實(shí)現(xiàn)完全可兌換的經(jīng)常項(xiàng)目而言,建立具有可操作性的銀行微觀合規(guī)監(jiān)管體系,對(duì)于完善經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理、防范跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。本文基于我國(guó)銀行經(jīng)常項(xiàng)目監(jiān)管實(shí)踐,嘗試通過構(gòu)建銀行經(jīng)常項(xiàng)目微觀合規(guī)監(jiān)管長(zhǎng)效約束機(jī)制,切實(shí)加強(qiáng)銀行經(jīng)常項(xiàng)目微觀合規(guī)管理,充分發(fā)揮銀行部門在外匯管理中的關(guān)鍵作用,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)依法依規(guī)維護(hù)外匯市場(chǎng)秩序的目的。

【文章頁數(shù)】：6 頁

【文章目錄】：
一、引言
二、銀行經(jīng)常項(xiàng)目微觀合規(guī)監(jiān)管內(nèi)涵與現(xiàn)狀
    (一) 銀行經(jīng)常項(xiàng)目微觀合規(guī)監(jiān)管的內(nèi)涵
    (二) 銀行經(jīng)常項(xiàng)目微觀合規(guī)監(jiān)管的現(xiàn)狀
        1. 銀行內(nèi)部層面。
        2. 外匯局層面。
三、“兩位一體”框架下銀行經(jīng)常項(xiàng)目微觀合規(guī)監(jiān)管框架設(shè)計(jì)
    (一) “兩位一體”框架下銀行經(jīng)常項(xiàng)目微觀合規(guī)監(jiān)管的目標(biāo)及原則
        1. 管理目標(biāo)。
        2. 管理原則。
    (二) 銀行經(jīng)常項(xiàng)目微觀合規(guī)的管理方式及實(shí)現(xiàn)路徑
        1. 銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
        2. 確定銀行微觀合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
        3. 差異化監(jiān)管措施。
四、推進(jìn)銀行經(jīng)常項(xiàng)目微觀合規(guī)監(jiān)管思路落實(shí)的其他建議
    (一) 強(qiáng)化組織保障
    (二) 建立多樣化的溝通交流機(jī)制
    (三) 注重?cái)?shù)據(jù)積累, 定期調(diào)整完善



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