本文以運用逆向法人人格否定理論解決股東債務(wù)人欺詐性的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移問題為寫作目的,以本土化為視角,參考國內(nèi)外相關(guān)案例、近似的法律規(guī)范、司法實踐中存在的習慣等資料進行制度構(gòu)建和適用分析。本文的研究主要采用了法律解釋、案例分析、國內(nèi)外規(guī)范對比分析和歸納分析的方法。用法律解釋學的方法對我國法人制度現(xiàn)有條文進行法律解釋和分析,試圖在現(xiàn)有我國規(guī)范體系內(nèi)探尋公司逆向法人人格否定規(guī)則的法律依據(jù)。通過對美國相關(guān)判例進行研究概括,同時在我國司法實踐的現(xiàn)狀問題上,也將使用歸納法,在閱覽大量案例資料和了解實踐現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,進行邏輯總結(jié)和提煉,從而提出我國現(xiàn)存問題針對性的的解決途徑。通過上述研究方法得出以下成果及結(jié)論:逆向法人人格否定的法律依據(jù)在目前的司法實踐中通過目的性擴張方法對公司法第20條、第63條進行漏洞填補,以誠實信用原則為兜底補充,在今后的立法中可以修改、完善公司法第20條第3款作為法律依據(jù)。法律責任確定為有限連帶的侵權(quán)責任。關(guān)于逆向法人人格否定構(gòu)成要件及舉證責任的完善,主體方面實施欺詐性資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的股東具有民事責任能力,即在其自由意志下實施了侵權(quán)行為,營利法人已合法獲得法人資格,取得合法的法人資格后并不以違法的經(jīng)營活動作為主要業(yè)務(wù);在行為方面,營利法人需曾干預其成員的資產(chǎn)變動及生活開支,存在資金、人員方面的混同行為,結(jié)合營利法人的資產(chǎn)變動狀況及其成員的內(nèi)在利益關(guān)系可以發(fā)現(xiàn)被告之間蓋然性地發(fā)生了具有共同意思聯(lián)絡(luò)且一致性的轉(zhuǎn)移資產(chǎn)行為,此部分由原告舉證證明。在主觀方面,被告股東、公司一方需舉證證明交易或借貸、保證、信托等資產(chǎn)轉(zhuǎn)移活動不以損害他人債權(quán)為目的,無需證明資產(chǎn)轉(zhuǎn)移是否以獲利為目的。針對原告股東的債權(quán)人一方,其需證明未有與被告股東惡意通謀而協(xié)助股東轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等目的亦即并非借助虛假訴訟達成違法目的。證明其無通謀的義務(wù)應(yīng)由原告受欺詐者合理負擔。在結(jié)果方面,暫時失去清償能力更為適合作為“嚴重損害”的認定標準,采取量化的方式標準則更為明確。關(guān)于規(guī)制逆向法人人格否定濫用行為,應(yīng)設(shè)置擔保防止濫訴,但考慮追索贍養(yǎng)費、撫養(yǎng)費、醫(yī)藥費等弱勢群體或緊急事由不設(shè)置擔保作為例外條款,為節(jié)省司法資源,可以仿照破產(chǎn)程序的債權(quán)人會議及代表人訴訟,由營利法人墊付并由法院以公告等方式送達,如果作為個體的股東債權(quán)人收到公告后不及時參加登記股東債權(quán)人會議,并另行提起訴訟的,法院應(yīng)駁回其起訴。關(guān)于逆向法人人格否定的原因的限定:不包括因自身未履行對待給付義務(wù)產(chǎn)生的糾紛即雙方只存在一方享有權(quán)利且一方承擔義務(wù)的簡單法律關(guān)系,不適用抵銷等情形。此外排除以非金錢給付為標的物的債權(quán)。僅限于公司債務(wù)成立在先的情形之下,當營利法人資本不足以全部、完整地清償均沒有設(shè)置擔保的普通債權(quán)人時,令涉嫌欺詐性轉(zhuǎn)移資產(chǎn)行為人的自身債權(quán)人的實現(xiàn)其債權(quán)的位序排在營利法人的債權(quán)人之后。本文的主要創(chuàng)新之處主要在于研究的內(nèi)容�？偨Y(jié)適用逆向法人人格否定中構(gòu)成要件的行為要件的一般性標準;對于股東及其轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的公司共謀行為之主觀要素的考量;對于如何規(guī)制制度潛在的被利用進行虛假訴訟、損害法人利益的行為提出自己的建議。
【學位單位】：天津商業(yè)大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2018
【中圖分類】：D922.291.91
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 前言
    1.1 研究背景與意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國內(nèi)外研究綜述
        1.2.1 國內(nèi)研究綜述
        1.2.2 國外研究綜述
第二章 公司逆向法人人格否定概述
    2.1 公司逆向法人人格否定的概念
    2.2 逆向否定與順向否定的界分
    2.3 逆向法人人格否定適用的必要性
第三章 逆向法人人格否定法律依據(jù)的框架體系分析
    3.1 制定法不足條件下誠實信用原則的適用
    3.2 運用法律漏洞填補方法關(guān)于逆向法人人格否定法律依據(jù)的探討
第四章 逆向法人人格否定的構(gòu)成要件
    4.1 逆向法人人格否定的主體要件
        4.1.1 被告股東、實際控制人在實施轉(zhuǎn)移資產(chǎn)行為時有責任能力
        4.1.2 公司的設(shè)立遵循法定程序并符合法定條件
        4.1.3 股東的債權(quán)人的債權(quán)已屆清償期
    4.2 逆向法人人格否定的行為要件
        4.2.1 股東或?qū)嶋H控制人控制公司實施轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為
        4.2.2 股東或?qū)嶋H控制人與公司惡意串通實施的欺詐性的轉(zhuǎn)移資產(chǎn)行為
    4.3 逆向法人人格否定的主觀要件
        4.3.1 股東與公司存在以逃避股東自身債務(wù)為共同目的惡意串通
        4.3.2 股東的債權(quán)人與股東無虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)之通謀
        4.3.3 一人公司逆向法人人格否定主觀要素的必要性
    4.4 逆向法人人格否定的結(jié)果要件
        4.4.1 股東暫時失去清償能力標準及債的性質(zhì)對損害嚴重性的影響
        4.4.2 股東失去清償能力與其向公司轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為有因果關(guān)系
第五章 適用逆向法人人格否定的效果
    5.1 公司與股東承擔的責任性質(zhì)與范圍
        5.1.1 公司與股東承擔過錯推定的侵權(quán)責任
        5.1.2 公司以所接受財產(chǎn)為限與股東承擔有限連帶責任
    5.2 適用逆向法人人格否定的積極效果
    5.3 適用逆向法人人格否定可能引發(fā)的問題
        5.3.1 逆向法人人格否定對其他善意股東及公司債權(quán)人的影響
        5.3.2 分散的股東債權(quán)人行使權(quán)利對公司日常經(jīng)營秩序的影響
第六章 我國適用逆向法人人格否定的建議
    6.1 關(guān)于逆向法人人格否定法律依據(jù)的建議
        6.1.1 運用目的性擴張方法對公司法第20條及第63條進行漏洞填補
        6.1.2 修改、完善公司法相關(guān)條文作為法律依據(jù)
    6.2 關(guān)于逆向法人人格否定構(gòu)成要件及舉證責任的完善
    6.3 關(guān)于規(guī)制逆向法人人格否定濫用行為的設(shè)想
        6.3.1 關(guān)于設(shè)置訴訟擔保防止濫訴的問題
        6.3.2 公司債權(quán)人先于股東債權(quán)人受償
        6.3.3 逆向法人人格否定次數(shù)、原因的限定
第七章 總結(jié)與展望
參考文獻
發(fā)表論文及參加科研情況說明
    （一）發(fā)表論文
致謝

【參考文獻】

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本文編號：2862332