中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具選擇
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中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具選擇
魏淑艷 , 郭隨磊
(東北大學(xué) 文法學(xué)院 , 遼寧 沈陽(yáng) 110819 ) 摘 要 : 與既往文獻(xiàn)相比 , 在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策未達(dá)到預(yù)期效果的原因分析中 , 運(yùn)用政策工具視角能增 加研究解釋力 。 在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策工具研究中 , 存在管制工具過(guò)多和內(nèi)部政策工具不足的問(wèn)題 。 完 善政策工具選擇應(yīng)該引入“新治理 ” 理念
, 選擇市場(chǎng)化和社會(huì)化政策工具 , 圍繞政策工具選擇 , 優(yōu)化政府自 身組織形式 。 具體而言 , 通過(guò)市場(chǎng)化政策工具增加企業(yè)發(fā)展新能源汽車(chē)的動(dòng)力 , 通過(guò)社會(huì)化政策工具提高 社會(huì)與新能源汽車(chē)發(fā)展協(xié)同度 , 通過(guò)內(nèi)部政策工具增強(qiáng)政府對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)力 。 關(guān)鍵詞 : 新能源汽車(chē) ; 產(chǎn)業(yè)政策 ; 新治理理念 ; 政策工具 DOI : 10 . 6049 /kjjbydc . 2014040446 中圖分類(lèi)號(hào) : F 426 . 471 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 : A 文章編號(hào) : 1001‐7348 (2014 )21‐0099‐05
0 引言
推動(dòng)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是基于我國(guó)國(guó)情的戰(zhàn)略 選擇 。 2009 年 , 政府對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的支持政策密 集出臺(tái) 。 2013 年 , 政府制定了新一輪新能源汽車(chē)示范 推廣政策 。 在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和市場(chǎng)規(guī)模 上, 我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距 。 在此背景下 , 本研 究從操作層面對(duì)政府政策工具進(jìn)行反思 。
汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中 , 存在財(cái)稅激勵(lì)制度 、 政府采購(gòu)制 度、 專(zhuān)利保護(hù)制度不完善等問(wèn)題 。 (3)從政策工具的角度對(duì)政策文本進(jìn)行分析 。 陳 [3 ] 軍 認(rèn)為 , 產(chǎn)業(yè)政策中存在法規(guī)管制類(lèi) 、 消費(fèi)刺激類(lèi)政 策工具過(guò)多而研發(fā)類(lèi)政策工具過(guò)少的問(wèn)題 。 1. 2 政府與外部關(guān)系 新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展涉及政府與外部的關(guān)系定位 問(wèn)題 , 研究者從政府與市場(chǎng) 、 政府與社會(huì)關(guān)系等角度進(jìn) 行了深入研究 。 (1)符貴興與陳志從政府與市場(chǎng)關(guān)系的角度 , 分析 了新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策無(wú)法取得預(yù)期效果的原因 。 符 [4 ] 貴興 認(rèn)為 , 我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策總體上受汽車(chē) 產(chǎn)業(yè)政策的影響 。 在汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策中 , 過(guò)多的行政管 制破壞了市場(chǎng)機(jī)制 , 應(yīng)采用放松準(zhǔn)入管制 、 增加中小城 市試點(diǎn)運(yùn)行 、 建立零排放信用交易制度等市場(chǎng)化手段 。 [5 ] 陳志 認(rèn)為 , 在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中 , 政府通過(guò) “順市場(chǎng)” 、 “逆市場(chǎng)” 兩種方式發(fā)揮關(guān)鍵作用 。 目前 , 戰(zhàn) 略性新興產(chǎn)業(yè)政策的問(wèn)題是過(guò)度重視政府對(duì)市場(chǎng)的推 動(dòng)作用 , 而輕視對(duì)市場(chǎng)無(wú)效性問(wèn)題的解決 。 [6 ] (2)薛奕曦等 從政府與社會(huì)關(guān)系的角度對(duì)新能源 汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行阻礙進(jìn)行分析 。 他們認(rèn)為 , 從傳 統(tǒng)汽車(chē)到新能源汽車(chē)的轉(zhuǎn)型需要政策 、 文化 、 消費(fèi)者習(xí) 慣、 技術(shù) 、 市場(chǎng) 、基礎(chǔ)設(shè)施等因素的共同推動(dòng) 。 在新能 源汽車(chē)發(fā)展的早期階段 , 這些要素的內(nèi)部聯(lián)系形成新 能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的巨大障礙 。 因此 , 政府在制定產(chǎn)
1 文獻(xiàn)綜述
對(duì)于新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策無(wú)法取得預(yù)期效果的原 因, 研究者主要從 3 個(gè)方面進(jìn)行分析 : 政策文本 、政府 與外部關(guān)系和政府內(nèi)部關(guān)系 。 1. 1 政策文本 政策文本是公共政策的表現(xiàn)形式 , 政策文本質(zhì)量 與新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策效果相關(guān) 。 從政策文本的角度 , 探究我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策無(wú)法取得預(yù)期效果的原 因, 研究者從以下方面給出了解釋 : (1)通過(guò)政策梳理 , 發(fā)現(xiàn)政策文本中的問(wèn)題 。 安海 [1 ] 彥 發(fā)現(xiàn) , 產(chǎn)業(yè)政策在維護(hù)企業(yè)發(fā)展環(huán)境 、推動(dòng)技術(shù)進(jìn) 步方面存在缺位 , 需要進(jìn)一步完善 。 (2)從制度安排的角度對(duì)政策文本進(jìn)行分析 。 蔣 [2 ] 俐俐 認(rèn)為 , 在初始制度安排上 , 存在忽視市場(chǎng)需求 、 研 發(fā)安排不合理 、生產(chǎn)準(zhǔn)入門(mén)檻過(guò)高等問(wèn)題 。 在新能源
收稿日期 : 2014‐06‐25 作者簡(jiǎn)介 : 魏淑艷 (1965 - ) , 女 , 遼寧北鎮(zhèn)人 , 博士 , 東北大學(xué)文法學(xué) 院教授 、博 士生導(dǎo)師 , 研究方向 為公共政 策 、 地方政 府管理與公 共危 機(jī)管理 ; 郭隨磊 (1987 - ) , 男 , 河南駐馬店人 , 東北大學(xué)文法學(xué)院公共管理系博士研究生 , 研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)政策 、 政策工具與治 理理論 。
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科技進(jìn)步與對(duì)策 2014 年
業(yè)政策時(shí) , 需要綜合考慮 , 既要重視新能源汽車(chē)的技術(shù) 進(jìn)步 , 又要促進(jìn)社會(huì)對(duì)發(fā)展新能源汽車(chē)的協(xié)同 , 而實(shí)現(xiàn) 社會(huì)協(xié)同是我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策的薄弱環(huán)節(jié) 。 1. 3 政府內(nèi)部關(guān)系 陳玲 在考察新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策在地方層面的 執(zhí)行情況后發(fā)現(xiàn) , 地方政府執(zhí)行中央政府產(chǎn)業(yè)政策的 實(shí)質(zhì)動(dòng)機(jī)是經(jīng)濟(jì)激勵(lì) 。 由于新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)回報(bào)無(wú)法 及時(shí)兌現(xiàn) , 因此 , 發(fā)展新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)對(duì)地方政府的經(jīng) 濟(jì)激勵(lì)具有不確定性 , 造成新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行 [8 ] 不力 。 胡少華 認(rèn)為 , 經(jīng)濟(jì)分權(quán)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要 原因 。 經(jīng)濟(jì)分權(quán)可以促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展 , 但前 提是通過(guò)改進(jìn)績(jī)效評(píng)估機(jī)制克服經(jīng)濟(jì)分權(quán)的負(fù)面影 響, 而當(dāng)前的績(jī)效評(píng)估方式過(guò)于重視經(jīng)濟(jì)總量的增加 。 綜上所述 , 現(xiàn)有文獻(xiàn)從政策文本 、政府與外部關(guān) 系、 政府內(nèi)部關(guān)系等角度 , 對(duì)我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策 無(wú)法取得預(yù)期效果的原因進(jìn)行了分析 , 但研究成果缺 乏系統(tǒng)性 。 因此 , 有必要從政策工具視角 , 對(duì)新能源汽 車(chē)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行深入研究 。 政策工具即政府為實(shí)現(xiàn)政 [9 ] 策目標(biāo)所利用的方法和手段 。 本文結(jié)合新能源汽車(chē) 產(chǎn)業(yè)政策文本和執(zhí)行狀況 , 對(duì)政府政策工具進(jìn)行總結(jié) 并找出問(wèn)題 , 再?gòu)恼c外部關(guān)系 、 政府內(nèi)部關(guān)系分析 原因并給出對(duì)策 。
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2 新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具
為實(shí)現(xiàn)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策目標(biāo) , 政府采用 了多種政策工具 。 這些政策工具按照不同標(biāo)準(zhǔn)可分為 不同類(lèi)型 。 按照政策工具作用對(duì)象不同 , 分為作用于 政府自身的內(nèi)部政策工具 (如組建相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu) )及 作用于政府之外的外部政策工具 (如消費(fèi)試點(diǎn)補(bǔ)貼 ) 。 按照政府介入程度 , 外部政策工具又可分為利用行政 規(guī)定的管制性工具 、 借助市場(chǎng)機(jī)制的市場(chǎng)化工具和依 靠社會(huì)力量的社會(huì)化工具 。 政策工具可以從經(jīng)驗(yàn)上被 劃分為最基本的單位 , 分析新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策工具 , 可從這些基本單位著手 。 2. 1 技術(shù)進(jìn)步政策工具 2. 1. 1 研發(fā)投入 政府對(duì)新能源汽車(chē)的研發(fā)投入主要包括兩類(lèi) :① 依托政府部門(mén)相關(guān)科研項(xiàng)目 , 為技術(shù)研發(fā)提供資金支 持 ;② 依托優(yōu)勢(shì)企業(yè) , 為有技術(shù)實(shí)力的企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng) 新獎(jiǎng)勵(lì)資金 。 2001 年 , 我國(guó)啟動(dòng)了 863 電動(dòng)汽車(chē)重大 專(zhuān)項(xiàng) , 形成了“三縱三橫” 的研發(fā)格局 。 “十一五” 期間 , 包括國(guó)內(nèi)企業(yè) 、 大學(xué)院校 、 研究機(jī)構(gòu)在內(nèi)的 432 家單位 構(gòu)建了我國(guó)新能源汽車(chē)聯(lián)合研發(fā)體系 。 5 年間 , 新建立 的 15 個(gè)新能源汽車(chē)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 、 研發(fā)中心和 48 個(gè) 電動(dòng)汽車(chē)研發(fā)平臺(tái)使新能源汽車(chē)研發(fā)體系進(jìn)一步拓 展, 59 項(xiàng)新能源汽車(chē)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 、2 011 項(xiàng)專(zhuān)利等研發(fā)成 [10 ] 果為新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)化打下了良好的基礎(chǔ) 。 截至 2013 年 , 已啟動(dòng)“十二五” 科技支撐計(jì)劃 、 863 計(jì)劃電動(dòng)
汽車(chē) 類(lèi) 項(xiàng) 目 39 個(gè) , 科 技 經(jīng) 費(fèi) 預(yù) 算 達(dá) 13 . 57 億 元 。 2012 年 , 政府頒布新能源汽車(chē)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)政策 , 支持對(duì)象 包括新能源汽車(chē)整車(chē)項(xiàng)目 (純電動(dòng) 、插電式混合動(dòng)力 、 燃料電池汽車(chē) )和動(dòng)力電池項(xiàng)目?jī)深?lèi) 。 申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金 的企業(yè)需具有較強(qiáng)的研發(fā)能力和產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ) 。 受到獎(jiǎng) 勵(lì)的企業(yè)包括江淮 、 長(zhǎng)安 、 比亞迪等 。 25 個(gè)支持項(xiàng)目包 括 11 項(xiàng)新能源乘用車(chē) 、 6 項(xiàng)新能源商用車(chē)和 8 項(xiàng)動(dòng)力 [12 ] 電池項(xiàng)目 。 2. 1. 2 建立新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 通過(guò)新能源汽車(chē)整車(chē)企業(yè) 、 關(guān)鍵零部件企業(yè) 、 能源 供應(yīng)企業(yè) 、 高校及科研院所間的合作 , 成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟匯 集優(yōu)勢(shì)資源 , 促進(jìn)新能源汽車(chē)技術(shù)進(jìn)步 。 在政府的影 響下 , 我國(guó)建立了中央和地方兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 。 中央聯(lián) 盟包括中央企業(yè)電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)聯(lián) 盟, 前者由國(guó)資委牽頭組建 , 旨在統(tǒng)一央企資源建立新 能源汽車(chē)技術(shù)平臺(tái) 、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) , 共同進(jìn)行技術(shù)研發(fā) ; 后 者在汽車(chē)工業(yè)協(xié)會(huì)倡導(dǎo)下成立 , 包括產(chǎn)銷(xiāo)量排名前十 的汽車(chē)企業(yè) 。 地方政府推動(dòng)或企業(yè)自發(fā)組織 , 成立了地方新能 源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 。 自 2009 年 3 月北京新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè) 聯(lián)盟成立以來(lái) , 全國(guó)已經(jīng)成立了數(shù)十家地方產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 。 每個(gè)聯(lián)盟至少有一個(gè)地方性企業(yè)主體 , 北京 、上海 、重 慶、 廣東 、 吉林 、 河南和安徽等地方產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟分別對(duì)應(yīng) 北汽 、 上汽 、 長(zhǎng)安 、 廣汽 、 一汽 、 宇通和江淮 。
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2. 2 產(chǎn)業(yè)化政策工具 2. 2. 1 試點(diǎn)補(bǔ)貼 2009 年 , 政府開(kāi)展了新能源汽車(chē)試點(diǎn)補(bǔ)貼 。 近年 來(lái), 試點(diǎn)補(bǔ)貼城市數(shù)量由 13 個(gè)增加到 86 個(gè) (根據(jù)科技 部網(wǎng)站整理 ) , 試點(diǎn)范圍從公共服務(wù)領(lǐng)域拓展到私人領(lǐng) 域 。 依據(jù) 2013 年的新政策 , 補(bǔ)貼依據(jù)從電池動(dòng)力組改 為純電續(xù)航里程 , 純電動(dòng)乘用車(chē)補(bǔ)貼金額按續(xù)航里程 分為 3 . 5 萬(wàn)元 、 5 萬(wàn)元和 6 萬(wàn)元 3 檔 , 插電式混合動(dòng)力 乘用車(chē)在純電動(dòng)條件下續(xù)航里程達(dá)到 50 km 以上 , 統(tǒng)一 補(bǔ)貼 3 . 5 萬(wàn)元 。 地方政府實(shí)施配套補(bǔ)貼 , 如上海 、 廣州 、 深圳按照1 ∶ 1 的比例進(jìn)行補(bǔ)貼 , 乘用車(chē)補(bǔ)貼額度最高 達(dá) 12 萬(wàn)元 , 公交客車(chē)補(bǔ)貼額度最高達(dá) 50 萬(wàn)元 。 為了打 破地方保護(hù)主義 , 中央政府將補(bǔ)貼資金撥付給生產(chǎn)企 業(yè), 在推廣的新能源汽車(chē)中 , 外地品牌不低于 30% , 不 得設(shè)置或變相設(shè)置障礙去限制外地品牌車(chē)輛進(jìn)入本地 [13 ] 市場(chǎng) 。 2. 2. 2 稅收減免 2012 年 , 政府對(duì)新能源汽車(chē)免征或減半征收車(chē)船 稅 。 同年 , 國(guó)稅總局和交通運(yùn)輸部下發(fā)枟關(guān)于城市公交 企業(yè)購(gòu)置公共汽電車(chē)輛免征車(chē)輛購(gòu)置稅的通知 枠 惠及 新能源公共汽車(chē) 。 免稅政策加上補(bǔ)貼政策使得政府對(duì) 新能源公共汽車(chē)支持力度空前 。 以一輛價(jià)格為 150 萬(wàn) 元、 長(zhǎng)度為 9 m 的純電動(dòng)公交車(chē)為例 , 它可獲得國(guó)家補(bǔ) 貼 40 萬(wàn)元 , 免購(gòu)置稅 15 萬(wàn)元左右 (購(gòu)置稅 10% ) 、 免車(chē)
第 21 期 魏淑艷 , 郭隨磊 : 中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具選擇
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船稅約 700 元 /年 , 再加上地方補(bǔ)貼 , 受政府支持力度 較大 。 而新能源純電動(dòng)乘用車(chē)僅可獲得免車(chē)船稅優(yōu) 惠, 仍需繳納計(jì)稅價(jià)格 10% 的購(gòu)置稅 。 因此 , 當(dāng)前對(duì)新 能源乘用車(chē)的稅收減免 , 其象征意義大于實(shí)際意義 , 顯 示出政府對(duì)新能源汽車(chē)的扶持態(tài)度 。 2. 2. 3 政府采購(gòu) 2009 年 , 國(guó)家出臺(tái) 枟 汽車(chē)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃枠 和 枟試點(diǎn)示范推廣通知枠 , 縣級(jí)以上政府可以優(yōu)先在城市 公交 、 出租 、 公務(wù) 、環(huán)衛(wèi) 、郵政 、機(jī)場(chǎng)等領(lǐng)域推廣使用新 能源汽車(chē) 。 但在示范試點(diǎn)中 , 應(yīng)用范圍集中在公交車(chē) 和出租車(chē)領(lǐng)域 , 政府公務(wù)采購(gòu)沒(méi)有響應(yīng) 。 2013 年實(shí)施 的新政策對(duì)公共領(lǐng)域使用新能源汽車(chē)作出了強(qiáng)制規(guī) 定, 即新能源汽車(chē)占新增用車(chē)的比例不得低于 30% 。 而對(duì)于公務(wù) 、 公交 、環(huán)衛(wèi)和物流車(chē)輛的具體數(shù)量分配 , 沒(méi)有明確規(guī)定 。 2. 2. 4 生產(chǎn)及產(chǎn)品準(zhǔn)入 根據(jù)對(duì)于新能源汽車(chē)生產(chǎn)及產(chǎn)品準(zhǔn)入的規(guī)定 , 新 能源汽車(chē)必須在綜合車(chē)輛動(dòng)力控制和驅(qū)動(dòng)方面具有先 進(jìn)技術(shù)并形成技術(shù)原理 , 企業(yè)至少應(yīng)掌握汽車(chē)車(chē)載能 [14 ] 源系統(tǒng) 、 驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)及控制系統(tǒng)之一的核心技術(shù) 。 只 有被納入工信部枟車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告枠 且處于成 熟期的電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)品才能進(jìn)入市場(chǎng) 。 通過(guò)制定準(zhǔn)入規(guī) 則, 規(guī)范了企業(yè)及產(chǎn)品進(jìn)入秩序 , 為新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)化 奠定了基礎(chǔ) 。
3 新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策工具 : 問(wèn)題及根源
3. 1 新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策工具的主要問(wèn)題 3. 1. 1 過(guò)多選用管制性工具 在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中 , 政府既是 “ 掌舵者 ” 又 是“劃槳者” , 政府選擇代替了市場(chǎng)選擇 , 政策工具具有 明顯的管制特征 。 在研發(fā)投入上 , 政府把研發(fā)資源主 要投入到了政府部門(mén)或政府部門(mén)所屬的事業(yè)單位 。 目 前, 我國(guó)新能源汽車(chē)高端研發(fā)資源的 90% 掌握在政府 [15 ] 所屬科研院所 。 如國(guó)資委牽頭組建的中央企業(yè)電動(dòng) 汽車(chē)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 , 是典型按資排輩的組織 , 違背了建立產(chǎn) 業(yè)聯(lián)盟的初衷 。 在產(chǎn)業(yè)化政策工具選擇上 , 具有濃重的管制色彩 。 以試點(diǎn)補(bǔ)貼為例 , 管制表現(xiàn)為按行政區(qū)域劃分市場(chǎng) 。 政府只在試點(diǎn)區(qū)域?qū)π履茉雌?chē)進(jìn)行補(bǔ)貼 , 人為地把 新能源汽車(chē)銷(xiāo)售局限在多個(gè)區(qū)域性市場(chǎng) 。 另外 , 管制 還表現(xiàn)為人為規(guī)定銷(xiāo)量比例 。 在試點(diǎn)范圍示范應(yīng)用車(chē) 輛中 , 外地品牌占比不得低于 30% , 公共領(lǐng)域新增用車(chē) 30% 為新能源汽車(chē) , 這些都是違背市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的行 政強(qiáng)制 。 以生產(chǎn)準(zhǔn)入為例 , 靠行政手段制定較高的準(zhǔn) 入門(mén)檻 , 使適應(yīng)市場(chǎng)需求的產(chǎn)品不能生產(chǎn) 。 3. 1. 2 政策工具缺乏有機(jī)組合 政策環(huán)境是復(fù)雜的 , 需要政府采用多種政策工具 應(yīng)對(duì) 。 政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有賴于政策工具有機(jī)組合 , 形
成合力 。 在新能源汽車(chē)政策工具選擇上 , 政策工具間 缺乏有機(jī)聯(lián)系 , 表現(xiàn)為研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟之間缺乏 聯(lián)系 。 在發(fā)達(dá)國(guó)家 , 政府制定具有前瞻性的科技研發(fā) 計(jì)劃 , 通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的財(cái)政支持 , 實(shí)現(xiàn)共性關(guān)鍵技術(shù) 的突破 。 如美國(guó)新一代汽車(chē)合作伙伴計(jì)劃 、Freedom Car 計(jì)劃 、 日本氫能與燃料電池合作計(jì)劃等均有單個(gè)或 [16 ] 多個(gè)政府部門(mén)提供資金支持并參與其中 。 我國(guó)政府 研發(fā)投入一部分流向政府機(jī)構(gòu) , 一部分流向單個(gè)企業(yè) , 研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟缺乏內(nèi)在聯(lián)系 。 由此可見(jiàn) , 政府 研發(fā)投入效力低 , 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形同虛設(shè)或功能異化 。 在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化方面 , 政策工具不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象更為 突出 。 對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行補(bǔ)貼 , 是為了刺激消費(fèi) , 而補(bǔ)貼政 策工具因推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化使其它 3 個(gè)政策工具效力減弱 : 消費(fèi)減免不包括購(gòu)置稅減免 , 減稅幅度減小 ; 公共領(lǐng)域 采購(gòu)不注重政府公務(wù)用車(chē) , 使政府采購(gòu)對(duì)私人消費(fèi)的 帶動(dòng)作用減弱 ; 生產(chǎn)及產(chǎn)品準(zhǔn)入門(mén)檻高一方面使?jié)M足 市場(chǎng)需求的低速電動(dòng)汽車(chē)不能進(jìn)入市場(chǎng) , 另一方面使 新能源汽車(chē)在減去補(bǔ)貼后價(jià)格仍然過(guò)高 。 3. 1. 3 政策工具選擇不夠精細(xì) 新能源汽車(chē)發(fā)展政策工具仍有設(shè)計(jì)不合理的地 方 。 以試點(diǎn)補(bǔ)貼為例 , 中央發(fā)布補(bǔ)貼目錄對(duì)新能源汽 車(chē)進(jìn)行補(bǔ)貼 。 地方發(fā)布地方性補(bǔ)貼目錄并制定上牌政 策 。 出于保護(hù)地方企業(yè)的需要 , 地方政府只補(bǔ)貼本地 企業(yè)產(chǎn)品并且只給本地新能源汽車(chē)上牌 , 造成中央補(bǔ) 貼效果大打折扣 。 以補(bǔ)貼退坡制為例 , 補(bǔ)貼是為了推 動(dòng)有外部收益而技術(shù)相對(duì)不成熟的產(chǎn)品達(dá)到產(chǎn)業(yè)化規(guī) 模, 補(bǔ)貼是否退坡應(yīng)該以產(chǎn)量為標(biāo)準(zhǔn) , 而我國(guó)對(duì)新能源 汽車(chē)按每年 5% 降低補(bǔ)貼 。 在示范推廣的新能源汽車(chē) 中, 外地品牌占比不少于 30% , 同樣缺乏依據(jù) 。 這意味 著如果本地新能源汽車(chē)質(zhì)量較好 , 即使能夠充分占據(jù) 本地市場(chǎng) , 也要留出 30% 的份額給外地新能源汽車(chē) 。 再以推動(dòng)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建立為例 , 由于政府未 履行必要職責(zé) , 使產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟先天不足 。 3. 2 政策工具問(wèn)題的產(chǎn)生根源 3. 2. 1 政府主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式 汽車(chē)工業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè) , 對(duì)整個(gè)工業(yè)有 較強(qiáng)帶動(dòng)作用 , 其發(fā)展一直受到政府的高度重視 。 我 國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)相對(duì)落后 , 具有濃重的行政色彩 。 目 前, 我國(guó)傳統(tǒng)汽車(chē)技術(shù)落后的局面并沒(méi)有得到改變 , 自 主品牌的發(fā)展并不順利 。 政府希望借助新能源汽車(chē)來(lái) 實(shí)現(xiàn)汽車(chē)工業(yè)的彎道超車(chē) 。 這導(dǎo)致新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā) 展在政策工具選擇上出現(xiàn)問(wèn)題 , 如過(guò)多地選擇管制類(lèi) 工具 , 缺乏對(duì)政策工具的動(dòng)態(tài)調(diào)整 。 同時(shí) , 政府過(guò)多地 干預(yù)市場(chǎng) , 需要管理的事項(xiàng)過(guò)多 , 也增加了政策工具選 擇與組合的難度 。 3. 2. 2 決策缺乏科學(xué)性 、 系統(tǒng)性 政策工具選擇中出現(xiàn)的問(wèn)題 , 很大程度上說(shuō)明了 政策本身不具有科學(xué)性 、系統(tǒng)性 。 政府推動(dòng)新能源汽
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科技進(jìn)步與對(duì)策 2014 年
車(chē)發(fā)展的決策缺乏科學(xué)性體現(xiàn)在多個(gè)方面 。 以發(fā)展目 標(biāo)設(shè)定為例 , 到 2015 年計(jì)劃推廣 50 萬(wàn)輛新能源汽車(chē) 。 但是根據(jù)中汽協(xié)統(tǒng)計(jì) , 2013 年新能源汽車(chē)僅銷(xiāo)售 1 . 76 萬(wàn)輛 , 50 萬(wàn)輛的發(fā)展目標(biāo)過(guò)于激進(jìn) 。 目標(biāo)導(dǎo)向錯(cuò)誤 , 造 成一些政策工具不具備可行性 。 如試點(diǎn)補(bǔ)貼需要大量 財(cái)政做后盾 , 在執(zhí)行中地方阻力較大 。 另外 , 推動(dòng)新能 源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個(gè)系統(tǒng)工程 , 涉及技術(shù) 、價(jià)格 、基 礎(chǔ)設(shè)施 、 消費(fèi)水平 、 消費(fèi)文化等多方面因素 。 我國(guó)政府 在推動(dòng)新能源汽車(chē)發(fā)展過(guò)程中 , 由于決策缺乏系統(tǒng)性 , 導(dǎo)致政策工具的銜接出現(xiàn)問(wèn)題 。 3. 2. 3 管理機(jī)構(gòu)不協(xié)調(diào) 新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展涉及多個(gè)職能部門(mén) , 管理部 門(mén)的不協(xié)調(diào)會(huì)導(dǎo)致政策工具不能有效組合 。 根據(jù)節(jié)能 與新能源汽車(chē)發(fā)展 “十二五” 規(guī)劃 , 由工信部對(duì)新能源 汽車(chē)發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) 。 按照職能分工 , 工信部負(fù)責(zé) 準(zhǔn)入及生產(chǎn)管理 , 科技部負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新 , 財(cái)政部負(fù)責(zé)補(bǔ) 貼, 同時(shí)還涉及發(fā)改委和交通部等部門(mén)職能 。 工信部 領(lǐng)導(dǎo)是一種平級(jí)領(lǐng)導(dǎo) , 其號(hào)召力有限 。 此外 , 從試點(diǎn)補(bǔ) 貼中地方選擇性補(bǔ)貼來(lái)看 , 中央和地方在發(fā)展新能源 汽車(chē)上也存在不協(xié)調(diào) 。 中央部委的示范推廣政策要求 在示范區(qū)域內(nèi) , 本地和外地的新能源汽車(chē)平等地參與 競(jìng)爭(zhēng) 。 但是 , 地方政府仍設(shè)置或變相設(shè)置障礙限制外 地產(chǎn)品進(jìn)入本地市場(chǎng) 。 3. 2. 4 缺乏評(píng)估問(wèn)責(zé)機(jī)制 從總體來(lái)看 , 我國(guó)缺乏對(duì)政府決策評(píng)估問(wèn)責(zé)的環(huán) 境氛圍 。 2001 年 , 國(guó)家開(kāi)始對(duì)新能源汽車(chē)提供系統(tǒng)性 支持 , 但政策效果并不明顯 。 從政策效果來(lái)看 , 我國(guó)汽 車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)與世界先進(jìn)水平仍有較大差距 , 能夠投放 [17 ] 市場(chǎng)的產(chǎn)品較少 。 從產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)效果來(lái)看 , 汽車(chē)產(chǎn) 業(yè)調(diào)整與振興計(jì)劃的推廣目標(biāo)僅完成 5% (工信部數(shù) 據(jù) ) 。 2013 年 , 新能源汽車(chē)銷(xiāo)量遠(yuǎn)低于美國(guó)和日本 。 在 此背景下 , 由于缺乏有效的評(píng)估機(jī)制 , 不合理的新能源 汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具仍被選擇使用 。
4 完善政策工具選擇方案
新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)問(wèn)題的 4 個(gè)原因可歸納 為兩個(gè)方面 : 政府主導(dǎo)發(fā)展模式和政府自身 。 在政府 主導(dǎo)發(fā)展模式下 , 由于信息不對(duì)稱(chēng) , 難以保證決策的科 學(xué)性 、 系統(tǒng)性 。 機(jī)構(gòu)不協(xié)調(diào)和評(píng)估機(jī)制缺乏是政府自 身的原因 。 由此可見(jiàn) , 新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟須引入 “新治理”的理念 。 “新治理” 概念由美國(guó)學(xué)者薩拉蒙提 出, 有別于一般意義上的強(qiáng)調(diào)政府之外的企業(yè) 、 社會(huì)組 織和公民參與的治理 , 它強(qiáng)調(diào)政策工具在治理過(guò)程中 [18 ] 的應(yīng)用 。 與傳統(tǒng)公共行政層級(jí)制組織不同 , 它強(qiáng)調(diào) [19 ] 圍繞政策工具選擇與應(yīng)用來(lái)構(gòu)建行政組織 。 按照 “新治理”理念 , 完善新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策工具 選擇可從以下 3 個(gè)方面著手 : 4. 1 運(yùn)用市場(chǎng)化政策工具增加發(fā)展動(dòng)力 為新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境 , 是
政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要職能 。 因此 , 政府應(yīng)改變管 制思路 , 采用合同承包和放松規(guī)制的市場(chǎng)化政策工具 激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)造性 。 (1)運(yùn)用合同承包政策工具推動(dòng)研發(fā) 。 當(dāng)前 , 研發(fā) 資源一部分流向公共機(jī)構(gòu) , 一部分流向單個(gè)企業(yè) , 不僅 研發(fā)效率低 , 而且成果缺乏共享性 。 為解決此問(wèn)題 , 政 府應(yīng)以合同外包的方式 , 將新能源汽車(chē)研發(fā)活動(dòng)實(shí)施 者變?yōu)檠邪l(fā)活動(dòng)的服務(wù)者 、監(jiān)督者 。 政府可以制定具 有前瞻性共用技術(shù)的研發(fā)計(jì)劃 , 建立與企業(yè) 、 科研院所 合作的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟 , 以合同承包的方式把科研任務(wù) 交給產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 , 政府則負(fù)責(zé)合同履行的監(jiān)督工作 。 (2)取消新能源汽車(chē)試點(diǎn)補(bǔ)貼 , 擴(kuò)大稅收減免范 圍, 減少政府對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù) 。 新能源汽車(chē)高價(jià)格 是一種市場(chǎng)信號(hào) , 反映了新能源汽車(chē)技術(shù)水平 、 生產(chǎn)成 本等信息 , 是價(jià)格機(jī)制作用的結(jié)果 。 政府對(duì)新能源汽 車(chē)大規(guī)模補(bǔ)貼 , 一方面造成企業(yè)為獲取補(bǔ)貼而開(kāi)展生 產(chǎn)活動(dòng) , 另一方面促使企業(yè)通過(guò)采購(gòu)?fù)鈬?guó)關(guān)鍵零部件 來(lái)擴(kuò)大市場(chǎng) , 造成技術(shù)空心化 。 同時(shí) , 試點(diǎn)補(bǔ)貼政策使 新能源汽車(chē)只能在示范推廣區(qū)域得到補(bǔ)貼 , 不利于統(tǒng) 一國(guó)內(nèi)市場(chǎng) 。 因此 , 應(yīng)該取消試點(diǎn)補(bǔ)貼政策以消除其 不利影響 。 對(duì)于稅收減免政策工具 , 鑒于公交車(chē)節(jié)能 減排的重要意義 , 較大力度的稅收減免可保持不變 。 私人用車(chē)減稅力度較小 , 基于個(gè)人物品屬性 , 減稅現(xiàn)狀 可保持不變 。 稅收減免應(yīng)以實(shí)現(xiàn)公共利益為目的 , 稅 收減免范圍應(yīng)覆蓋必要的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和具有外部效 益的企業(yè)研發(fā) 。 (3)取消政府強(qiáng)制性采購(gòu)和準(zhǔn)入限制 , 創(chuàng)造良好的 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境 。 按照當(dāng)前示范推廣政策 , 公共領(lǐng)域新 增用車(chē)的 30% 為新能源汽車(chē) ,, 使公共領(lǐng)域采購(gòu)成為新 能源汽車(chē)的消費(fèi)主體 。 在公共領(lǐng)域采購(gòu)中 , 地方政府 傾向于購(gòu)買(mǎi)本地品牌 , 這是造成地方保護(hù)主義的重要 原因 。 取消政府強(qiáng)制采購(gòu) , 能夠讓企業(yè)擺脫以政策需 求為中心的生產(chǎn)模式 , 探索適應(yīng)市場(chǎng)的商業(yè)模式 。 取 消生產(chǎn)及產(chǎn)品準(zhǔn)入 , 可以讓更多民間資本進(jìn)入新能源 汽車(chē)領(lǐng)域 : 一方面 , 使?jié)M足市場(chǎng)需求的低速電動(dòng)汽車(chē)能 進(jìn)入市場(chǎng)銷(xiāo)售 , 促進(jìn)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈的完善 ; 另一方 面, 通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) , 在提高新能源汽車(chē)技術(shù)水平的同 時(shí), 降低市場(chǎng)價(jià)格 。 4. 2 運(yùn)用社會(huì)化政策工具提高社會(huì)協(xié)同度 從傳統(tǒng)汽車(chē)到新能源汽車(chē)的過(guò)程 , 涉及社會(huì)多個(gè)層 面, 需要政府積極采取措施 , 優(yōu)化新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展 環(huán)境 。 針對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的社會(huì)環(huán)境狀況 , 政府 可采用行政聽(tīng)證和與非營(yíng)利組織合作的政策工具 。 (1)通過(guò)行政聽(tīng)證提高新能源汽車(chē)的社會(huì)公正性 。 由于發(fā)展新能源汽車(chē)投入大 、 社會(huì)影響范圍廣 , 可通過(guò) 行政聽(tīng)證來(lái)決定新能源汽車(chē)的發(fā)展重心 。 召開(kāi)中央和 地方不同級(jí)別的決策聽(tīng)證會(huì) , 召集相關(guān)政府部門(mén)負(fù)責(zé) 人、 研究機(jī)構(gòu)代表 、 企業(yè)代表 、 消費(fèi)者代表等成員 , 就新 能源汽車(chē)推廣辦法 、 技術(shù)路線 、 上牌標(biāo)準(zhǔn) 、 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)
第 21 期 魏淑艷 , 郭隨磊 : 中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具選擇
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方案 、 稅收減免范圍等達(dá)成共識(shí) 。 如此一來(lái) , 可提高政 策工具選擇的民主性 , 減少政策工具運(yùn)用阻力 , 提高社 會(huì)對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的認(rèn)同度 。 (2)實(shí)現(xiàn)政府與非營(yíng)利性環(huán)保組織的合作 , 提高公 眾環(huán)保意識(shí)及對(duì)新能源汽車(chē)的認(rèn)識(shí)水平 。 低碳消費(fèi)意 識(shí)不強(qiáng)和對(duì)新能源汽車(chē)的安全顧慮已經(jīng)成為新能源汽 車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約因素 , 后者更是給新能源汽車(chē)推廣 帶來(lái)直接影響 。 因此 , 政府可以對(duì)公益性環(huán)保組織的 宣傳與演示 、 公益廣告投放 、 展覽館展示等活動(dòng)給予資 助, 從兩個(gè)方面來(lái)增加社會(huì)對(duì)發(fā)展新能源汽車(chē)的支持 : ① 通過(guò)營(yíng)造低碳消費(fèi)的社會(huì)氛圍 , 引導(dǎo)消費(fèi)者樹(shù)立低 碳消費(fèi)的價(jià)值觀和消費(fèi)觀 , 讓消費(fèi)者感受低碳出行對(duì) 環(huán)境改善的作用 , 為改變高耗油為主的消費(fèi)結(jié)構(gòu)打下 良好的社會(huì)基礎(chǔ) ;② 對(duì)電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的問(wèn)題 (如汽車(chē)自燃 )進(jìn)行如實(shí)報(bào)道 , 避免輿論過(guò)度炒作 , 減少 公眾對(duì)新能源汽車(chē)的安全顧慮 。 4. 3 運(yùn)用內(nèi)部政策工具增強(qiáng)政府引導(dǎo)力 按照“新治理”理念 , 圍繞政策工具選擇與應(yīng)用構(gòu)建 政府自身的組織形式 , 對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中政府自 身的問(wèn)題可采用以下 3 個(gè)內(nèi)部政策工具加以解決 : (1)采用流程再造政策工具 , 以新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā) 展目標(biāo)為中心 , 進(jìn)行管理流程再造 。 推動(dòng)新能源汽車(chē) 產(chǎn)業(yè)發(fā)展 , 管理部門(mén)需要在充分實(shí)現(xiàn)管理信息化基礎(chǔ) 上, 簡(jiǎn)化 、 優(yōu)化流程 :① 取消生產(chǎn)及產(chǎn)品準(zhǔn)入審批流程 , 最大限度地激發(fā)市場(chǎng)活力 ;② 通過(guò)改善國(guó)務(wù)院各職能 部門(mén)及中央和地方之間的關(guān)系來(lái)優(yōu)化管理體系 。 可設(shè) 立由副總理領(lǐng)導(dǎo)的新能源汽車(chē)發(fā)展小組 , 對(duì)新能源汽 車(chē)發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)一管理 。 (2)采用績(jī)效管理政策工具 , 增加異體評(píng)估 , 促使 政府根據(jù)政策工具效果選擇政策工具 。 政府應(yīng)建立長(zhǎng) 效評(píng)估機(jī)制 , 增加中立的外部評(píng)估 , 委托民主黨派 、高 校、 民間研究機(jī)構(gòu)等外部組織對(duì)政府新能源汽車(chē)政策 績(jī)效進(jìn)行評(píng)估 。 從新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中 , 拿出 一部分資助第三方機(jī)構(gòu)完成績(jī)效評(píng)估 。 在決策中 , 要 充分重視政策績(jī)效評(píng)估報(bào)告 , 把績(jī)效評(píng)估作為決策的 前提條件 。 (3)采用全面質(zhì)量管理工具 , 樹(shù)立持續(xù)改進(jìn)的理 念, 設(shè)計(jì)和選擇有效的政策工具 。 新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā) 展環(huán)境復(fù)雜多變 , 涵蓋汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè) 、電力企業(yè) 、石油 化工企業(yè) 、 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)企業(yè) 、 科研院所 、 消費(fèi)者 、 社會(huì) 公眾等多元主體 , 涉及技術(shù) 、生產(chǎn) 、消費(fèi)等多種信息 。 這就需要政府在多元主體的互動(dòng)關(guān)系中 , 平衡各方利 益、 維護(hù)公共利益 ; 在多種信息中 , 準(zhǔn)確把握信息 。 在 此基礎(chǔ)上 , 政府需要對(duì)政策工具運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行 全面的質(zhì)量管理 , 使政策工具能夠滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要 。
在問(wèn)題 。 政策工具選擇問(wèn)題的根源在于政府主導(dǎo)的發(fā) 展模式和政府自身的組織管理方式 。 完善新能源汽車(chē) 產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具 , 需要在“ 新治理 ” 理念的指導(dǎo)下 , 在 政策工具選擇上 , 減少管制性工具 , 增加市場(chǎng)化和社會(huì) 化工具 。 同時(shí) , 圍繞政策工具的選擇與應(yīng)用 , 通過(guò)內(nèi)部 政策工具增強(qiáng)政府對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)力 。
參考文獻(xiàn) :
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5 結(jié)語(yǔ)
綜上所述 , 通過(guò)對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具 的梳理發(fā)現(xiàn) , 其政策工具在類(lèi)型 、組合 、精細(xì)度方面存
中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具選擇
作者: 作者單位: 刊名: 英文刊名: 年,卷(期): 魏淑艷, 郭隨磊 東北大學(xué) 文法學(xué)院,遼寧 沈陽(yáng),110819 科技進(jìn)步與對(duì)策 Science & Technology Progress and Policy 2014(21)
引用本文格式:魏淑艷.郭隨磊 中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具選擇[期刊論文]-科技進(jìn)步與對(duì)策 2014(21)
本文關(guān)鍵詞:中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策工具選擇,由筆耕文化傳播整理發(fā)布。
本文編號(hào):121684
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