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我國(guó)新能源汽車(chē)研發(fā)補(bǔ)貼的博弈研究

發(fā)布日期： 2013-09-13 發(fā)布：  

  2013年6期目錄       本期共收錄文章20篇

　　摘要：嘗試建立政府與企業(yè)之間的博弈模型，分析新能源汽車(chē)發(fā)展過(guò)程中政府與企業(yè)就補(bǔ)貼問(wèn)題而進(jìn)行的博弈。研究結(jié)果顯示：新能源汽車(chē)發(fā)展水平不同的企業(yè)在獲取補(bǔ)貼過(guò)程中采取的策略不一樣；在實(shí)際博弈過(guò)程中信息的不對(duì)稱增加了企業(yè)策略性獲取補(bǔ)貼的動(dòng)機(jī)，對(duì)新能源汽車(chē)的發(fā)展帶來(lái)了負(fù)面影響。針對(duì)研究結(jié)果為新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策的制定提出了建議。
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　　關(guān)鍵詞：新能源汽車(chē)；補(bǔ)貼；博弈論
　　中圖分類號(hào)：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2013）06-0029-04
　　隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，能源危機(jī)和環(huán)境污染已經(jīng)成為制約汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。汽車(chē)產(chǎn)業(yè)希望通過(guò)引入可替代燃料和可替代動(dòng)力總成技術(shù)來(lái)改變汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀，減少對(duì)傳統(tǒng)能源的依賴，，促進(jìn)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。發(fā)展新能源汽車(chē)成為世界各國(guó)的必然選擇。
　　我國(guó)目前新能源汽車(chē)核心技術(shù)不完備，消費(fèi)市場(chǎng)不成熟，互補(bǔ)資產(chǎn)不完善，新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到局限。中國(guó)政府通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼手段來(lái)推動(dòng)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，希望通過(guò)發(fā)展新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)緩解能源危機(jī)和環(huán)境保護(hù)的壓力，實(shí)現(xiàn)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的彎道超車(chē)。但是在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，為了追求自身利益最大化，政府和企業(yè)之間仍在不斷博弈。在新能源汽車(chē)補(bǔ)貼項(xiàng)目中，企業(yè)（被補(bǔ)貼方）的研發(fā)生產(chǎn)收益低，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大，政府（補(bǔ)貼方）希望通過(guò)資金補(bǔ)貼促使被補(bǔ)貼方進(jìn)行研發(fā)生產(chǎn)，以達(dá)到政府和企業(yè)的雙贏局面。但是面對(duì)政府不斷增加的對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的扶持，企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)并沒(méi)有取得預(yù)期的效果。由于政府補(bǔ)貼能夠給企業(yè)帶來(lái)收益以及企業(yè)存在策略性獲取補(bǔ)貼的動(dòng)機(jī)，補(bǔ)貼不僅造成了社會(huì)成本的增加，而且影響了新能源汽車(chē)的發(fā)展環(huán)境。所以，有必要對(duì)政府和企業(yè)的博弈進(jìn)行分析，從博弈的視角討論企業(yè)堅(jiān)持新能源汽車(chē)研發(fā)的意愿與政府補(bǔ)貼的關(guān)系。
　　博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題[1]。在新能源汽車(chē)補(bǔ)貼的問(wèn)題中，可以將政府和企業(yè)的博弈簡(jiǎn)化為一個(gè)兩階段博弈。企業(yè)會(huì)根據(jù)已有信息選擇自己的策略，政府根據(jù)企業(yè)前一階段的行動(dòng)做出判斷和下一階段的決策。但是由于信息不對(duì)稱，政府不清楚企業(yè)研發(fā)新能源汽車(chē)的意愿和能力，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行投機(jī)或者尋租，使新能源汽車(chē)的補(bǔ)貼不能取得預(yù)期的效果。本文將建立補(bǔ)貼雙方的博弈模型，從理論上分析補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)新能源汽車(chē)研發(fā)的影響，從而對(duì)政府制定產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策提供參考。
　　1文獻(xiàn)綜述
　　補(bǔ)貼政策作為一種經(jīng)濟(jì)政策，其本質(zhì)是政府對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)。政府通過(guò)制定補(bǔ)貼政策影響企業(yè)發(fā)展，企業(yè)通過(guò)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略獲取政府補(bǔ)貼。哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授貝恩提出了著名的SCP范式，并把SCP研究范疇和國(guó)家公共政策聯(lián)系起來(lái)，形成了產(chǎn)業(yè)組織理論[2]。隨著產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展，SCP分析框架成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)組織的主要工具。然而，產(chǎn)業(yè)組織理論是在完全理性的條件下，運(yùn)用靜態(tài)均衡的思想，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，不能體現(xiàn)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)性。近年來(lái)，隨著博弈論的發(fā)展，關(guān)于政府和企業(yè)的博弈研究也越來(lái)越深入。
　　國(guó)內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用博弈論研究政府和企業(yè)在補(bǔ)貼政策執(zhí)行中的策略問(wèn)題已取得了一定成果。美國(guó)學(xué)者Richard研究指出，市場(chǎng)信息的不對(duì)稱導(dǎo)致政府補(bǔ)貼面臨著“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題，如果不能對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)，會(huì)弱化政府補(bǔ)貼的激勵(lì)效應(yīng)[3]。周紹東研究了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府研發(fā)補(bǔ)貼之間的博弈，認(rèn)為當(dāng)政策制定者擁有關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新類型的真實(shí)信息時(shí)，補(bǔ)貼的提高能有效激勵(lì)企業(yè)增加自主創(chuàng)新投入[4]。鄒偉進(jìn)從博弈論的角度，建立政府環(huán)境監(jiān)管與企業(yè)污染治理的博弈模型，深入分析政府與企業(yè)的決策過(guò)程及博弈結(jié)果[5]。許簫迪認(rèn)為，政府選擇不同的扶持政策，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新行為和業(yè)績(jī)的效果不同，因而政府應(yīng)根據(jù)企業(yè)的特征來(lái)選擇不同的補(bǔ)貼方式和方法[6]。黃彬彬和王先甲等人研究了在不完備信息下，生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償中政府和企業(yè)的兩階段動(dòng)態(tài)博弈模型，分析了兩個(gè)區(qū)域的策略選擇以及不完全信息如何影響補(bǔ)償大小和環(huán)境質(zhì)量[7]。
　　本文嘗試建立政府與企業(yè)之間的博弈模型，分析新能源汽車(chē)發(fā)展過(guò)程中政府和企業(yè)之間的博弈策略，以及不完全信息對(duì)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策的影響。具體的研究思路：①建立政府和企業(yè)的博弈模型；②分析政府和企業(yè)的博弈過(guò)程及結(jié)果。
　　2政府和企業(yè)的博弈模型
　　2.1基本假設(shè)
　　新能源汽車(chē)發(fā)展過(guò)程中的博弈涉及中央政府、地方政府、企業(yè)以及消費(fèi)者等主體，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、非合作多方博弈。為了簡(jiǎn)化這種復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，本模型有以下基本假設(shè)：
　�。�1）博弈過(guò)程只考慮政府和企業(yè)，忽略企業(yè)之間的博弈，忽略中央政府與地方政府的差異。政府和企業(yè)都是有限理性經(jīng)濟(jì)人，以追求利益最大化為目標(biāo)。
　�。�2）企業(yè)和政府的博弈分階段進(jìn)行，企業(yè)必須進(jìn)行新能源汽車(chē)研發(fā)生產(chǎn)才能獲得補(bǔ)貼，政府在每個(gè)階段的補(bǔ)貼額度是有差異的。
　�。�3）目前我國(guó)新能源汽車(chē)的整體發(fā)展處于較低水平，政府愿意使用補(bǔ)貼等政策手段支持企業(yè)，企業(yè)的新能源汽車(chē)發(fā)展越快，獲得的補(bǔ)貼越多。當(dāng)新能源汽車(chē)發(fā)展到某個(gè)時(shí)期時(shí)，政府會(huì)減少政策干預(yù)，企業(yè)的新能源汽車(chē)技術(shù)發(fā)展越快，獲得的補(bǔ)貼會(huì)越少。本模型主要研究發(fā)展水平較低時(shí)期的博弈。
　�。�4）在追求利益最大化的過(guò)程中，企業(yè)會(huì)采取不當(dāng)行為，如投機(jī)、尋租等，不考慮投機(jī)和“尋租”行為給企業(yè)帶來(lái)的機(jī)會(huì)成本。
　　2.2模型描述
　　在新能源汽車(chē)的補(bǔ)貼問(wèn)題中，博弈對(duì)象包含補(bǔ)貼方（政府）與被補(bǔ)貼方（企業(yè)）。政府希望通過(guò)運(yùn)用補(bǔ)貼手段，對(duì)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生正向刺激，彌補(bǔ)企業(yè)損失，分擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最終促進(jìn)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。企業(yè)通過(guò)新能源汽車(chē)的研發(fā)和生產(chǎn)獲得收益，同時(shí)盡可能多的獲取政府補(bǔ)貼，當(dāng)政府的補(bǔ)貼力度增加時(shí)，企業(yè)獲得的補(bǔ)貼就越多，相當(dāng)于政府幫助企業(yè)承擔(dān)了部分技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的可能性就越大，那么企業(yè)從技術(shù)研發(fā)中獲得的收益增加，有利于實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。政府和企業(yè)的行動(dòng)策略會(huì)對(duì)對(duì)方下一階段的策略產(chǎn)生影響，但是雙方都以追求自身利益最大化為目標(biāo)。 　　2.3模型參數(shù)
　　3結(jié)論
　　隨著環(huán)境問(wèn)題和能源危機(jī)的突顯，新能源汽車(chē)越來(lái)越受到關(guān)注，但是新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)處于萌芽期，無(wú)法依靠市場(chǎng)化運(yùn)作來(lái)獲得收益。政府需要在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。政府選擇不同的補(bǔ)貼策略對(duì)企業(yè)研發(fā)行為和績(jī)效產(chǎn)生的效果不同。我國(guó)新能源汽車(chē)處于發(fā)展初期，政府給予了大力的支持，企業(yè)通過(guò)政府補(bǔ)貼獲取了高額的收益，甚至部分企業(yè)選擇通過(guò)不正當(dāng)手段獲取政府補(bǔ)貼。實(shí)踐證明，政府如果不能合理運(yùn)用補(bǔ)貼手段只會(huì)弱化補(bǔ)貼對(duì)新能源汽車(chē)發(fā)展的激勵(lì)作用。根據(jù)上述分析，對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策的制定提出以下建議：
　�。�1）合理調(diào)整政府對(duì)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼。我國(guó)處在新能源汽車(chē)發(fā)展的萌芽期，企業(yè)獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)大，仍然需要政府的資金和政策支持。所以，在初期政府對(duì)企業(yè)的扶持不可缺少。但是從可持續(xù)發(fā)展的角度，必須在這個(gè)過(guò)程中逐步減少投入，加強(qiáng)技術(shù)的市場(chǎng)化進(jìn)程，最終依靠市場(chǎng)的力量實(shí)現(xiàn)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
　　（2）正確使用補(bǔ)貼手段刺激新能源汽車(chē)的研發(fā)。為了鼓勵(lì)更多企業(yè)進(jìn)行新能源汽車(chē)的研發(fā)和生產(chǎn)，政府在發(fā)展初期重點(diǎn)扶持行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)。同時(shí)，采取合理的措施補(bǔ)貼弱勢(shì)企業(yè)，降低弱勢(shì)企業(yè)采取投機(jī)和尋租策略的可能性，實(shí)現(xiàn)通過(guò)補(bǔ)貼措施優(yōu)化產(chǎn)業(yè)環(huán)境的目的。因此，政府需要正確識(shí)別企業(yè)的研發(fā)行為和績(jī)效。
　　（3）提高政府扶持企業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)的補(bǔ)貼效率。優(yōu)化政府對(duì)新能源汽車(chē)投入的資源配置。政府對(duì)提高社會(huì)效益的新技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目需要積極扶持，既要為新能源汽車(chē)的市場(chǎng)化提供支持，也要使企業(yè)獲得的利益不低于社會(huì)平均水平，實(shí)現(xiàn)資源的合理利用。
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　　（責(zé)任編輯：張勇）

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